自然科学基金重大研究计划立项与资助情况

自然科学基金重大研究计划立项与资助情况

　　

生物通综合：国家自然科学基金重大研究计划(以下简称研究计划)为了进一步加强基础和应用基础研究，提高我国科技持续创新能力，由国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)试点实施的一项重要计划。

计划主要内容为适应基础研究的规律和特点，针对核心科学问题，整合与集成不同学科背景、不同学术思路和不同层次的项目(包括面上、重点和重大项目)，形成具有统一目标的项目群，实施相对长期(6-8年)的支持，以促进学科交叉和学术争鸣，激励创新。

在国家科技发展总体布局和创新体系框架下，这一研究计划与国家其他重大科技计划构成链条和互补关系，注意与《国家重点基础研究发展规划》项目的协调配合。借鉴国际大科学研究计划的组织经验，结合基金资助工作特点，构架研究计划的组织实施与管理模式。遴选采取上下结合原则；决策、执行与评估相对分离，适度交叉；基金资助管理与专家学术管理结合；资助管理实行跨学科联合工作方式。

国家自然科学基金委员会 (以下简称自然科学基金委) 根据基础研究的规律和特点，针对核心科学问题，在“十五”期间（试点）实施了12个重大研究计划。
 
一、（试点）重大研究计划立项与资助情况
 
（一）分批立项情况
 
自然科学基金委“十五”期间分三批共（试点）实施了12个重大研究计划（编号1—12，以下用编号表示），基本情况（主管科学部、批次）见表1。其中，第一批启动了“光电信息功能材料”、“中国西部环境和生态科学”、“理论物理学及其交叉科学若干前沿问题”和“网络与信息安全”四个重大研究计划；第二批启动了“空天飞行器的若干重大基础问题”、“纳米科技基础研究”、“半导体集成化芯片系统基础研究”和“真核生物重要生命活动的信息基础”四个重大研究计划；第三批启动的四个重大研究计划为“中医药学几个关键科学问题的现代研究”、“西部能源利用及其环境保护的若干关键问题”、“ 全球变化及其区域响应”和“以网络为基础的科学活动环境研究”。
 
（二）重大研究计划资助总经费
 
重大研究计划资助的总经费包括研究计划实施时的经费、增拨经费、中期评估后的追加经费、平台建设经费和科学部划拨经费（以下经费单位均为万元）。12个重大研究计划资助总经费分布情况见图1，各重大研究计划的资助经费分别为5757万元、5650万元、5300万元、5200万元、5500万元、7350万元、5500万元、5000万元、5500万元、5500万元、5500万元和5000万元，所有重大研究计划总资助经费为66757万元。
 
（三）主管科学部分布情况
 
各个主管科学部（不包括管理科学部）负责的研究计划个数和经费分布情况见表2。
 
表1 重大研究计划实施情况一览表

编号	重大研究计划名称	主管科学部	实施年月	说明
1	光电信息功能材料	工程与材料	2001	第一批
2	中国西部环境和生态科学	地球	2001	第一批
3	理论物理学及其交叉科学若干前沿问题	数理	2001	第一批
4	网络与信息安全	信息	2001	第一批
5	空天飞行器的若干重大基础问题	数理	2002	第二批
6	纳米科技基础研究	化学	2002	第二批
7	半导体集成化芯片系统基础研究	信息	2002	第二批
8	真核生物重要生命活动的信息基础	生命	2002	第二批
9	中医药学几个关键科学问题的现代研究	生命	2002	第三批
10	西部能源利用及其环境保护的若干关键问题	工程与材料	2002	第三批
11	全球变化及其区域响应	地球	2002	第三批
12	以网络为基础的科学活动环境研究	信息	2003	第三批

其中，数理科学部2个，计划资助经费10800万元，计划经费所占比例为16.18%；化学科学部1个，计划资助经费7350万元，计划经费所占比例为11.01%；生命科学部2个，计划资助经费10500万元，计划经费所占比例为15.73%；地球科学部2个，计划资助经费11150万元，计划经费所占比例为16.70%；工程与材料科学部2个，计划资助经费11257万元，计划经费所占比例为16.86%以及信息科学部3个，计划资助经费15700万元，计划经费所占比例23.52%。
 
表2 重大研究计划主管科学部经费分布情况一览表

	研究计划个数（个）	计划资助经费（万元）	经费分布
数理	2	10800	16.18%
化学	1	7350	11.01%
生命	2	10500	15.73%
地球	2	11150	16.70%
工程与材料	2	11257	16.86%
信息	3	15700	23.52%
总计	12	66757	100.00%

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二、12个重大研究计划批准资助情况
 
（一）各重大研究计划决定资助的项目和经费使用情况
 
表3 重大研究计划决定资助项目数和经费使用情况一览表

12个重大研究计划从2001年到2006年（以下数据均截止到2006年12月31日）决定资助的项目和经费情况见表3。其中，决定资助相当于面上项目的项目为906项，经费30638万元；决定资助相当于重点项目的项目为218项，经费26468万元；对51项执行优秀的项目进行了经费调整，追加经费1601万元；12个重大研究计划已决定资助总经费58707万元（包括决定资助新项目经费57106万元以及在研项目追加经费1601万元），余额8050万元。
 
（二）各科学部申请和获得资助情况
 
针对所有试点的12个重大研究计划，各科学部受理情况和资助项数和经费情况见表4。7个科学部受理项数、批准资助项数和批准金额分别为，数理： 651项、222项和9615万元；化学：446项、112项和5435万元；生命：1216项、220项和10263万元；地球：691项、90项和7264万元；工程与材料：1015项、189项和8981万元；信息：1438项、281项和15240万元及管理：48项、10项和308万元。
 
表4 重大研究计划各科学部申请和资助情况一览表

计划	科学部	受理 项数	资助项数	相当于面上项数	相当于重点项数	批准金额	相当于面上金额	相当于重点金额
12个重大研究计划	数  理	651	222	198	24	9615	6615	3000
	化  学	446	112	90	22	5435	2637	2798
	生  命	1216	220	176	44	10263	5843	4420
	地  球	691	90	48	42	7264	2479	4785
	工程与材料	1015	189	151	38	8981	4691	4290
	信  息	1438	281	234	47	15240	8165	7075
	管  理	48	10	9	1	308	208	100
	合计	5505	1124	906	218	57106	30638	26468

根据表4，可以计算出各科学部批准项目项数占总资助项数和批准金额占总资助金额的百分比见图1和2。其中，数理分别为19.75%、16.84%；化学为9.96%、9.52%；生命为19.57%、17.97%；地球为8.01%、12.72%；工程与材料为16.81%、15.73%；25.00%、26.69%及管理为0.89%、0.54%。

 

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三、（试点）重大研究计划实施情况分析
 
（一）申请情况
 
12个重大研究计划的申请量差别比较大，其不同年度申请项目数见图3。从图中可以看出：
 
1．各个重大研究计划的不同年度申请项目数具有类似的变化趋势：第一次发布指南申请量比较大，第二次和第三次逐步减少，第四次发布指南时申请量又开始增大，甚至超过第一次发布指南的申请量。其主要的原因是限项规定，即申请者（具有高级职称）只能承担一项重大研究计划；项目的执行期一般为三年，所以第四次发布指南后，申请量出现比较大幅度的增加，这从另一个侧面也反映了重大研究计划的研究队伍是相对稳定的。

 
2．有的重大研究计划申请项目项数一致比较少，某个年度甚至还不到30项，这说明我国在这个计划所涉及的领域的科技人员队伍还不够壮大，同时也告诉我们有必要总结和进一步加强顶层设计，在每个研究计划实施过程中都能真正做到“自上而下”和“自下而上”。
 
（二）资助率
 
根据图3和表3，可以分别计算出12个重大研究计划的申请项目总数（申请项目总数＝Σ年度申请项数）和批准项目总数（批准项目总数＝Σ(年度批准相当面上项目数＋年度批准相当重点项目数)）。
 

12个重大研究计划的申请项目项数、批准资助项目项数和资助率（不区分相当于面上或重点项目）情况见图4。其中，研究计划9的申请量最大，为723项；研究计划8的申请量最少，为233项。研究计划3的批准资助项目数最多，为136项；研究计划12的批准资助项目最少，为40项。研究计划8的资助率最高，为41.63% ；研究计划9的资助率最低，为11.20%。

 
由此可见，各个重大研究计划的批准项目总数和申请项目总数不但决定资助率的高低，而且由于每个研究计划的总资助经费差别不大，所以还直接影响其研究计划的资助强度。
 
（三）资助强度

“十一五”启动的重大研究计划将单独作为一类项目来管理，不再区分相当面上项目和重点项目，因此有必要将各个研究计划的平均资助强度进行对比分析。

 
根据表3可以计算出各个重大研究计划的平均资助强度（万元/项）见图5。从图5可以看出，各研究计划的平均资助强度为55.28万元，只有研究计划12、2、11和6的平均资助强度高于各研究计划的平均资助强度，其余8个研究计划均低于各研究计划的平均资助强度；其中，研究计划12的平均资助强度最高，为96.50万元/项，主要原因一是该计划的批准项目数仅40项，是所有研究计划中最少的；二是，该计划还批准资助了2项资助强度达到800万元/项的项目，使得该计划的平均资助强度明显高于其他研究计划。另外，研究计划9的平均资助强度最低，为36.17万元/项，主要原因是该计划批准项目81项中，相当面上项目的为70项，占86.42%；相当重点项目的为11项，占13.58%。
 
由此可见，当研究计划的总资助经费差别不大时，批准资助项目数（特别是相当面上项目数）越多，其平均资助强度往往相对较低。
 

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“十五”期间启动的重大研究计划，是由不同层次的项目组成的“项目群”，由相当面上项目和相当重点项目组成。以下根据不同科学部，相当面上项目和相当重点项目分别与一般面上和重点项目的资助强度进行对比分析。
 
1、重大研究计划相当面上项目与一般面上项目资助强度对比
 
根据表4和式（2），可以计算出不同科学部针对12个（试点）重大研究计划（2001-2006）的相当面上项目的资助强度以及根据我委年度报告（2001-2006）计算出各科学部一般面上项目的资助强度见图6。

 
图6表明，重大研究计划相当面上项目的资助强度都高于一般面上项目；各学部平均的相当面上项目的资助强度为33.82万元/项，一般面上项目为21.89万元/项，前者比后者高35.26%；地球科学部的相当面上项目和一般面上项目的资助强度都最高，分别为51.65万元/项和28.63万元/项；管理科学部的相当面上项目和一般面上项目的资助强度都最低，分别为23.11万元/项和14.62万元/项。

 
2、重大研究计划相当重点项目与一般重点项目资助强度对比
 
根据表4和式（2），也可以计算出不同科学部针对12个（试点）重大研究计划（2001-2006）的相当重点项目的资助强度以及根据我委年度报告（2001-2006）计算出各科学部一般重点项目的资助强度见图7。
 
图7表明，与重大研究计划相当面上项目与一般面上项目的资助强度相反（管理科学部除外），重大研究计划相当重点项目的资助强度都低于一般重点项目；各学部平均的相当重点项目的资助强度为121.41万元/项，一般重点项目为150.36万元/项，前者比后者低23.84%；信息科学部的相当重点项目和一般重点项目的资助强度都最高，分别为150.53万元/项和183.04万元/项；管理科学部的相当重点项目和一般重点项目的资助强度都最低，分别为100.00万元/项和95.14万元/项。
 
上述重大研究计划相当面上、重点项目与一般面上、重点的资助强度对比表明：
 

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（1）不同项目类型的资助强度的不同，如面上项目、重点项目和重大研究计划所包括的相当面上、重点项目等，我委针对不同的项目类型的特点已经采取了不同的管理模式；
 
（2）针对重大研究计划，不同的科学部其相当面上、重点项目的资助强度均不相同，这主要由于各个学部所资助项目的研究基础和积累有差异、领域方向差别大、实验手段要求不同、研究探索方法各异等因素所造成的。同时，也提示我们，对于不同的研究计划，要采取灵活的、具有弹性的管理模式。最终只有一个目标，那就是实现每个重大研究计划“实施规划书”中所设立的科学目标。
 
（3）重大研究计划相当重点项目的资助强度偏低，其主要原因是“十五”（试点）各重大研究计划资助经费不高（平均约5563万元，参表1）。但由于重大研究计划“闪光点”多出自相当重点项目，且是重大研究计划集成的“中坚”，因此希望较大幅度提高重大研究计划相当重点项目的资助强度。我委“十一五”的重大研究计划的资助经费有了很大提高（每个计划15000万元），在重大研究计划总经费提高的前提下，根据重大研究计划的不同，其相当重点项目的资助强度提高到200-400万元/项是可行的。

 
（四）12个重大研究计划科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布
 
根据图3和表3，可以分别计算出12个重大研究计划主管和相关科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布，图8只显示其中1、5、6和10等四个重大研究计划的主管和相关科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布。通过对比分析12个研究计划可知：
 
1．12个重大研究计划的主管科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布差异大。主管科学部项目申请分布介于35.38%～97.44%之间，项目批准分布介于42.80%～92.59%之间及批准经费分布45.14%～95.36%之间。
 
2．重大研究计划1、5、6和10等，体现了很好的跨学部学科交叉性。研究计划鼓励和重视跨学部学科交叉，这样可以为多学科和不同学术思想的融合提供更大的空间，有利于创新研究。
 
（五）主管科学部经费分布与实际各学部获得资助经费情况对比

 

 
根据表2、表4及式(3)、(4)，可以获得主管科学部经费分布、（试点）12个重大研究计划各科学部资助项目分布和批准金额（经费）分布见图9。
 
图9显示，12个（试点）重大研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布。其中，数理科学部16.18%、19.75%和16.84%；化学科学部11.01%、9.96%和9.52%；生命科学部15.73%、19.57%和17.97%；地球科学部16.70%、8.01%和12.72%；工程与材料科学部16.86%、16.81%和15.73%；信息科学部23.52%、25.00%和26.69%及管理科学部0.00%、0.89%和0.54%。
 
从以上数据看出，12个（试点）重大研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布存在差异，这表明研究计划体现出各科学部之间比较强的交叉性，主管科学部承担的重大研究计划经费不仅仅限于主管科学部申请项目，满足申请条件和限项规定的申请人，只要其申请符合重大研究计划申请指南，申请人可在任一科学部提交项目申请。

 
另外，管理科学部针对“十五”12个（试点）重大研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布分别为0.00%、0.89%和0.54%，也就是说，管理科学部只作为相关科学部参与了重大研究计划的实施，项目数只占总批准资助项目1124项的0.89%，经费只占总批准经费57,106万元的0.54%。
 
管理科学研究人类社会组织管理活动客观规律及其作用，是一门跨自然科学、工程科学、技术科学以及人文社会科学的综合性交叉科学。因此，管理科学首先应表现出在自然科学研究发展中，管理科学是不可缺少的。管理科学不应“游离”在重大研究计划之外，应逐渐地与自然科学相“融合”，相互促进，共同发展。