南非夸祖鲁-纳塔尔省小农户社会福利依赖与农场内创业行为的正向关联研究及其政策启示

本研究聚焦南非小农户社会福利依赖与农场内创业行为的关系，通过主成分分析和双限Tobit回归模型分析175份问卷数据，发现社会福利依赖与创业行为呈正相关，表明创业活动水平低并非由福利依赖导致，而是缺乏创业知识技能、机会获取受限及制度障碍等因素造成。研究建议将社会福利筛选标准与农业投入补贴计划整合，并加强非认知技能培养，对促进农村创业发展具有重要政策意义。

　　

在南非，小规模农户面临着严峻的贫困和不平等挑战。这个国家被公认为全球收入最不平等的国家之一，基尼系数高达0.63，超过一半的人口生活在贫困线以下，尤其是农村地区的农业社区。尽管 entrepreneurship（创业行为）被视为减少贫困和创造就业的重要途径，但小农户的创业活动水平仍然较低，这引发了关于其原因的深入探讨。

与此同时，南非政府实施了大规模的社会福利补助计划，到2024年约有2800万人领取各种社会福利金，包括儿童支持补助(Child Support Grant, CSG)、老年人补助和残疾人补助等。这些补助旨在缓解贫困，改善教育、医疗和营养状况。然而，关于社会福利补助与农业生产之间的关系，学术界存在分歧：一些研究认为补助可能产生依赖文化，降低工作动机；另一些研究则表明补助可能增加农业投资和劳动力就业。

在这种背景下，一个关键问题浮出水面：社会福利补助究竟会抑制还是促进小农户的农场内创业行为？这个问题不仅关系到社会福利政策的有效性，也影响到农村发展和扶贫战略的制定。

为了回答这个问题，研究人员在南非夸祖鲁-纳塔尔省的Tugela Ferry和Bululwane两个灌溉计划及周边地区开展了深入研究。他们采用了分层随机抽样方法，获得了175名小农户的样本，包括计划灌溉者、 homestead food gardeners（ homestead 食物种植者）、社区食物种植者和非灌溉者四种类型。研究团队开发了贴近现实农场挑战的情景问题，通过五级李克特量表测量农户的创业行为和心理资本，避免了以往研究中 stated preference methods（陈述偏好方法）可能带来的战略性和假设性偏差。

研究采用了 principal component analysis (PCA)（主成分分析）来构建创业行为和心理资本的指数，并运用 two-limit Tobit regression model（双限Tobit回归模型）来分析数据，这种方法能够有效处理受限因变量问题，确保估计结果的无偏性和一致性。

研究首先深入分析了社会福利补助在家庭内的分配情况。他们发现，虽然82.9%的家庭接收儿童支持补助(CSG)，但只有54.9%的小农户本人是补助接收者。约25%的CSG接收者并不与受益儿童同住，通常是由居住在城市地区的父母接收后汇款回家。平均每月汇款金额为662兰特，约为预期金额的80.8%，表明部分补助金额被接收者截留。

通过PCA分析，研究人员识别出创业行为的四个维度：PC_E1-积极主动型农民、PC_E2-创新型农民、PC_E3-竞争型农民和PC_E4-风险承担型农民。心理资本则被归纳为三个维度：希望与韧性、自信和乐观。

研究发现，社会福利补助依赖与农场内创业行为之间存在正向关系。具体而言，接收补助的年数(GRANT_YEARS)与创新性呈正相关，表明长期接收补助的农户能够积累储蓄，缓解现金流约束，从而支持创新农业实践。补助收入占比(GRANT_PROP)与竞争性也呈正相关，说明补助通过放松财务约束，增强了农户的竞争力。

研究还发现，心理资本 endowment（禀赋）对创业行为有重要影响。希望和韧性与积极主动性和竞争性正相关，自信与创新性和风险承担性正相关。然而，乐观与竞争性负相关，表明尽管乐观的农民能够识别机会，但可能缺乏实现这些机会的能力。

其他影响因素包括：扩展服务的获取与积极主动性和竞争性正相关；土地规模与积极主动性正相关，但与竞争性负相关，反映了小农农业中的"贫穷但高效"现象；教育水平与创新性正相关；群体成员资格与风险承担性正相关。

研究表明，南非小农户创业活动水平低的主要原因不是社会福利补助依赖，而是缺乏 entrepreneurial knowledge and skills（创业知识和技能）、 limited access to opportunities（机会获取有限）、 inadequate access to productive resources（生产资源获取不足）和 institutional barriers（制度障碍）等因素。

基于这些发现，研究提出了重要政策建议：首先，将现有的社会福利筛选标准和经济状况调查整合到农业投入补贴计划中，确保农业投入真正到达目标受益者手中；其次，实施和推广增强非认知技能赋权的策略，改善小农户的农场内创业行为；第三，加强扩展官员在小型灌溉计划内外的积极参与，为农村农场内创业活动做出贡献；最后，支持形成和有效运作包容性、治理良好的非正式集体行动组织，通过群体方式应对小农户在追求创业活动中面临的挑战。

这项研究发表在《Heliyon》期刊上，对南非乃至其他发展中国家的农村发展政策和社会福利政策具有重要启示。它不仅澄清了社会福利补助与创业行为之间的关系，还为制定更加精准有效的扶贫和发展干预措施提供了实证依据。研究的创新之处在于超越了简单的二元测量，深入探讨了补助在家庭内的分配 dynamics（动态）和接收持续时间的影响，为理解社会福利补助的多维影响提供了更加细致的视角。

研究结果挑战了关于社会福利补助会创造依赖文化的传统观点，表明当 properly targeted（正确瞄准）时，社会福利补助可以成为支持农村创业和发展的有效工具。同时，研究强调了心理资本和非认知技能在创业行为中的重要性，提示未来的农村发展干预需要更加注重农户的能力建设和 mindset transformation（心态转变）。

这项研究也为 behavioral economics（行为经济学）在农业领域的应用提供了良好范例，展示了如何通过精心设计的研究方法捕捉现实世界中的复杂行为决策，为理解小农户的生产和投资决策提供了新的视角和方法论工具。