关于小农户采纳创新的社会生态驱动因素的经验教训——以肯尼亚为例

《International Journal of Agricultural Sustainability》：Lessons learned on socio-ecological drivers of innovation uptake by smallholder farmers–a case study in Kenya

非洲肯尼亚Makueni县小农采用地下水源保持技术（SWRT）的可行性研究，通过成本效益分析（CBA）和生计调查发现：SWRT需配合灌溉才能实现经济效益，但初始投资（约70%为人工成本）导致NPV为负；农民可通过多元化收入（微企业、务工）部分覆盖成本，但缺乏信贷和机械化支持。建议政府补贴灌溉设施和SWRT材料，私营部门提供分期付款和机械化服务，非政府组织加强技术培训和示范推广。

　　本研究探讨了社会经济和环境条件在推动农业技术变革和可持续性中的关键作用。通过在肯尼亚开展的一个创新项目，我们展示了如何通过社会生态分析促进农业技术的采用。该项目聚焦于一种针对沙质土壤的气候适应技术——地下水分保持技术（SWRT），并评估了该技术在当前条件及不同投资情景下的盈利能力。我们还通过农民生计调查和利益相关者对话，分析了农民的经济承受能力，并识别了可能促进技术采用和可持续性的关键因素。研究结果表明，SWRT虽然在多种生态条件下已被证明有效，但其推广仍面临诸多挑战，尤其是在大规模应用方面。因此，本研究强调了需要更深入的分析，以评估高价值作物的经济回报以及如何优化农民和农业服务供应商之间的投资风险分担机制。

在农业领域，技术的采用受到多种因素的影响，包括经济可行性、社会接受度和生态适应性。因此，技术的推广必须综合考虑这些方面。例如，SWRT虽然在提升土壤水分和养分保留方面表现优异，但其高初始投资成本，特别是劳动力成本（约占总成本的70%）和干旱季节的灌溉需求，使得农民在考虑采用该技术时面临较大的经济压力。在研究中，我们通过成本效益分析（CBA）来评估SWRT在不同情景下的经济影响，并发现，当农民能够获得灌溉支持时，SWRT的净现值（NPV）显著提高。然而，即使在灌溉条件下，SWRT的经济回报仍依赖于多种因素，包括成本结构、收益潜力和市场条件。

此外，农民的生计状况对技术采用具有重要影响。在研究中，我们对60户农民进行了调查，发现他们虽然收入水平较低，但拥有多种非农业收入来源，如小型商业、临时劳动和亲属汇款。这些收入来源为农民提供了额外的资金支持，使得他们能够在一定程度上承担SWRT的初始投资。然而，要实现大规模采用，还需要其他促进因素，例如对适合作物和投资效益的明确信息，以及来自农业投入品和服务业供应商的激励措施。当前的玉米产量和价格不足以支持SWRT的推广，因此，未来的研究应关注高价值作物的成本效益分析，并探索如何更好地协调农民和农业服务供应商之间的投资风险。

在具体实施方面，我们选择了18个拥有至少1米深度沙质土壤的小农户农场进行田间示范。SWRT的安装工作从2020年7月开始，通过培训专业安装人员来确保技术的正确应用。在每个示范农场，我们设立了三个10米×20米的试验田，其中两个田块采用SWRT技术，第三个作为对照组。通过这种方式，我们能够直接比较SWRT与传统农业实践的差异。安装过程中，我们使用了线性低密度聚乙烯膜，该膜已被证明能够有效提高作物根区的水分和养分保持能力。此外，我们还采用了特定的膜安装深度，以确保水分的高效利用，同时避免过度积水。

通过成本效益分析，我们发现SWRT在不进行灌溉的情况下，其净现值为负，表明在缺乏灌溉支持时，该技术的经济可行性较低。然而，当结合土壤改良和灌溉措施时，SWRT的盈利能力显著提升。这表明，农业技术的推广必须综合考虑多种因素，包括灌溉基础设施的建设、土壤改良措施的实施以及农民的经济状况。此外，我们还进行了不同情景的模拟分析，例如降低灌溉水箱成本、减少劳动力成本、降低膜材料价格等，以评估这些措施对SWRT盈利能力的影响。结果显示，这些调整在一定程度上提高了净现值，但其效果取决于具体的实施方式和经济环境。

在农民生计调查中，我们发现大多数受访者为女性，且教育水平普遍较低，仅有22%接受过高中教育。这表明，农民在理解农业创新及其潜在效益方面存在一定的障碍。因此，技术推广过程中需要加强农民的教育和培训，以提高其对SWRT的认知和接受度。此外，农民的收入来源多样化，包括农业生产和非农业活动，这为技术的推广提供了额外的经济支持。然而，收入水平较低限制了农民对新技术的投资能力，因此，需要通过金融支持措施，如微金融、农业保险和补贴，来降低技术采用的门槛。

在促进SWRT推广方面，我们采取了多种措施，包括组织实地考察、举办研讨会和建立合作伙伴关系。通过与当地农民组织、非政府组织和私营企业合作，我们旨在推动SWRT的大规模应用。例如，与Agrimech Africa合作，开发机械安装方案以减少人工成本；与Bobmil合作，制定分期付款计划以减轻农民的经济负担；与World Relief合作，探索适合高价值作物的灌溉系统。这些措施不仅有助于降低SWRT的初始投资成本，还能够增强农民对技术的接受度和信任感。

然而，尽管有这些努力，SWRT的推广仍面临诸多挑战。首先，农民普遍缺乏对技术的充分了解，这限制了其采用意愿。其次，灌溉基础设施的不足使得技术的应用受限，尤其是在干旱季节。此外，农民对技术的潜在风险存在顾虑，尤其是在缺乏长期收益保障的情况下。因此，需要通过政策支持和市场激励，提高农民对SWRT的采用信心。

在技术推广过程中，我们还发现，农民的生计状况与其技术采用能力密切相关。例如，农民的经济状况、教育水平和家庭结构都影响其对农业创新的投资能力。因此，技术推广策略必须考虑到这些因素，以确保其在不同社会经济条件下的适用性。此外，农民的收入来源和家庭结构也影响其对技术的接受度和采用意愿。例如，一些家庭依赖亲属汇款和非农业收入，这为技术的推广提供了额外的资金支持，但也可能导致对农业生产的投入不足。

总体而言，本研究强调了农业技术推广过程中社会经济和环境因素的重要性。SWRT作为一种气候适应性技术，在沙质土壤中具有显著的潜力，但其推广需要多方面的支持，包括政策激励、市场拓展和金融创新。通过综合考虑这些因素，我们可以更好地推动农业技术的采用，提高农民的经济收益和农业生产的可持续性。未来的研究应进一步探索高价值作物的成本效益，以及如何优化农民和农业服务供应商之间的风险分担机制，以实现农业技术的更大规模应用。