探讨传统土地所有权制度下土地权利获取方式的效率与公平性问题：来自马拉维小农户的证据

《Land Use Policy》：Exploring efficiency and equity in modes of land rights acquisition under customary tenure systems: Evidence from smallholder farmers in Malawi

马拉维习惯性土地制度研究：基于效率与公平的实证分析。采用随机前沿模型和面板逻辑回归，研究发现继承制与低生产效率显著相关，而租赁和购买渠道则与高农业能力显著关联。首领分配土地效率与公平存在双重性，市场机制虽提升效率但加剧土地集中。研究强调需平衡制度传统与现代改革，通过混合模式实现包容性增长。

　　本研究探讨了马拉维的习俗土地制度是否能够为小农户家庭提供高效且公平的土地获取途径。尽管习俗土地持有制度仍然是许多撒哈拉以南非洲国家的主要土地持有形式，但不同获取路径，如继承、通过传统领导人获取、租赁和购买，其在提升生产力和促进包容性土地获取方面的表现尚不明确。研究使用了马拉维国家代表性的数据，来自整合家庭面板调查（IHPS）的2010年、2013年和2016年数据，通过柯布-道格拉斯随机前沿模型估计农业能力，并采用逻辑回归模型分析其与土地持有参与之间的关系。研究结果显示，更高的农业能力与通过租赁和市场交易获取土地权利的可能性显著相关，但与通过继承获取土地则呈负相关。由酋长分配的土地与农业能力之间存在较弱的正相关。这些发现表明，尽管继承仍然普遍，但它可能限制了土地的有效利用。相比之下，通过酋长或市场机制获取的土地可能更符合农业能力。本研究提供了关于习俗土地制度内部运作的实证证据，并提出了关于土地政策改革的重要考虑，即在社会公平与农业效率之间寻求平衡。

土地获取机制对于评估土地制度至关重要。在农业领域，效率指的是将土地分配给能产生最高生产力的使用者，这使得土地能够从能力较低的农民流向能力较强的农民，通过租赁或销售市场实现土地的重新配置。公平则指的是对土地的公平和包容性获取，特别是对弱势群体，如女性、青年、移民和低收入者。在许多撒哈拉以南非洲国家，习俗土地制度被认为有助于公平的土地获取，特别是在那些正式土地市场不发达或难以进入的农村地区。例如，在乌干达，习俗土地制度通过基于亲属关系的继承和社区认可的获取方式，使大多数农村家庭能够在没有正式障碍的情况下从事自给农业。在莫桑比克，习俗土地制度通过社区领导人的管理，为本地居民和移民提供了土地获取途径，从而形成了一个包容性的非正式安全网。这些制度往往确保没有家庭完全被排除在土地权利之外，特别是在那些高度重视社区价值观和代际转移规范的地区。

然而，这些制度在实践中并非总是公平。研究表明，性别和代际不平等在习俗制度中仍然存在。在加纳，尽管女性可以通过婚姻或血缘关系获取土地，但她们通常缺乏独立的所有权或对土地使用的决策权。这限制了她们在土地上的投资能力，进而影响农业效率。同样，在尼日利亚，习俗规范往往偏向男性继承人，导致寡妇和女儿在父系社区中面临不安全或争议性的土地主张。这些家庭内部和代际间的不平等现象引发了对习俗土地制度是否能够实现包容性土地治理的担忧，除非进行改革。

在效率方面，习俗土地制度的表现因情境而异。在埃塞俄比亚，习俗土地制度与土地认证计划相结合时，有助于改善土壤保护投资和长期土地生产力。在卢旺达，土地制度的正规化使得习俗土地主张得以正式化，显著提升了土地生产力，特别是对女性主导的家庭。这些发现表明，当习俗土地制度得到法律认可和边界明确时，可以创造投资激励和更有效的土地利用。然而，在赞比亚，习俗土地持有者由于对失去土地的担忧，较少投资于能提高生产力的技术，这凸显了土地安全对效率的重要性。此外，习俗土地制度在促进效率方面的一个主要限制是土地权利的流动性受限。在坦桑尼亚，传统领导人往往抵制非社区成员的土地租赁或出售，从而限制了土地向更高效使用者流动的可能性。这种现象可能导致土地碎片化和低效利用，尤其是在人口密度高或城市扩张影响较大的社区。此外，酋长或氏族首领的随意权力也可能降低生产效率，当土地分配基于社会或政治关系而非生产潜力时，就会出现这种情况。这种现象在马拉维和喀麦隆等地均有记录，其中精英操控和偏袒在土地获取过程中削弱了公平和效率的结果。

在全球范围内，一些比较性的经验可以借鉴。例如，印度和尼泊尔的非正式或习俗土地制度也影响了土地获取和投资激励。在印度，安全的租约权利与农业投资和生产力的增加相关，但只有在有可执行的法律框架支持时才成立。在尼泊尔，正式认可社区森林用户群体的习俗管理，促进了自然资源治理和本地问责。这些例子表明，习俗土地制度可以带来积极成果，但其效率和公平性的影响取决于更广泛的制度环境。

在撒哈拉以南非洲，土地市场提供了另一个视角。研究表明，租赁和销售市场可以通过重新配置土地促进效率。在肯尼亚和赞比亚，这些市场使得更高效的生产者能够扩大其经营规模。而在乌干达，租赁结合信贷和农业技术推广，提高了土地生产力。然而，这些好处并非均匀分配。在马拉维，小农户通常在经济困难时出租土地，且获得的回报有限，这可能增加其脆弱性，而不是缓解这种状况。

这种二元性揭示了一个关键的张力。如果没有制度保障，自由化的市场可能会加剧不平等。薄弱的执行机制、信息不对称和有限的争议解决机制可能导致弱势群体的被驱逐或被剥削。高人口密度进一步复杂化了这些动态，因为这些地区的非正式交易往往缺乏法律保护或透明度。因此，混合模式，即习俗和正式元素的结合，正在受到越来越多的关注。例如，美国国际开发署（USAID）的“足够安全”方法提倡在不取代习俗制度的前提下，对其进行改进。纳米比亚的社区土地改革法案引入了在习俗制度下获得土地使用权的证书，以提高土地安全，同时避免完全私有化。在加纳，习俗土地秘书处帮助建立了正式记录，减少了冲突。这些模式表明，可以在不破坏社区基础的情况下，提高土地获取的安全性和包容性。

在马拉维，存在四种主要的土地获取路径：继承、通过传统领导人获取、租赁和非正式购买。继承，通常具有性别偏见，仍然是最常见的获取方式。酋长根据社会资本和亲属关系分配土地，而租赁和非正式购买则在土地稀缺和市场压力下逐渐增加，尽管它们通常缺乏法律文件。每种获取方式对土地使用、投资激励和公平获取都有不同的影响。习俗土地制度的支持者强调其可及性和文化嵌入性，特别是在那些法定系统昂贵或排外的地区。习俗权利往往在代际中得到认可，具有较低的交易成本和社区合法性。然而，批评者指出，习俗制度中仍然存在结构性弱点，如缺乏文件、有限的信贷获取和不足的争议解决机制。商业化和精英操控进一步削弱了公平性，而性别偏见和土地获取中的偏袒现象仍然普遍。

在效率方面，尽管有人认为传统领导人的本地知识有助于土地使用，但其他人则指出，由于不安全和非正式性，这成为主要障碍。然而，国家层面的创新，如乌干达的文件改革、加纳的土地委员会和纳米比亚的占用许可，表明习俗土地制度可以被调整以提高安全性和包容性，而不破坏社区基础。

本研究通过实证分析，探讨了马拉维习俗土地获取路径（继承、通过传统领导人获取、租赁和非正式购买）如何影响与效率（生产力）和公平（获取和公平性）相关的成果。尽管习俗土地制度仍然是马拉维和撒哈拉以南非洲的主流制度，但关于这些路径如何运作的实证证据仍然有限。这种证据缺口在正在进行的土地改革和商业化、人口增长和气候变化的压力下尤为关键。通过剖析每种获取方式的内部机制，本研究为探讨习俗土地制度是否可以成为包容性农业转型的引擎提供了细致且基于证据的见解。最终，研究旨在探讨渐进内部改革是否足够，或者是否需要更深层次、更具变革性的治理改革。这些发现对寻求在保留文化根植的土地制度的同时，推动公平的土地获取和农村发展的国家具有更广泛的相关性。

本研究的理论框架基于效用最大化理论，该理论由Bliss和Stern（1982）提出，并由Skoufias（1995）进一步发展。家庭通过决定是否参与不同的土地持有制度（如继承土地、通过酋长获取土地或参与市场交易）来最大化其效用。这一决策受到家庭期望或最优农场规模的影响，该规模由多个因素决定。家庭禀赋在这些决策中起着关键作用。农业能力，代表家庭的农业生产力潜力，预计会影响对习俗制度和市场交易的偏好。其他禀赋，如家庭劳动力、教育和土地持有，也影响农业能力和土地持有决策。限制因素如现金可用性和交易成本进一步塑造了这些决策。现金资源有限的家庭可能更倾向于出租土地或依赖继承，而不是购买额外土地。风险规避也会影响土地持有选择，更有风险规避倾向的家庭可能避免市场交易，而更倾向于通过继承或通过酋长获取土地以获得安全的土地持有。

外部因素，包括社区层面的变量如市场可及性、降雨量和社会或政治影响，也会影响土地获取决策。特别是在通过酋长分配的土地中，这些因素可以显著影响结果。决策过程可以分为三种模式。农业能力较低的家庭更可能通过继承获取土地，因为继承决策受到传统规范的驱动，这些规范优先考虑家庭连续性而非农业生产力。通过酋长获取土地通常是基于社会和政治考虑，以维持社区内的公平。然而，这一过程可能受到庇护、社会联系或政治影响的影响。相反，农业能力较高且有更好资源获取的家庭更可能参与市场交易，以优化其农场规模，实现更高的效率。

效率维度反映了土地获取如何使家庭达到最优农场规模并最大化生产力。农业能力较高且资源获取较好的家庭更可能参与市场交易，如土地租赁或购买，以扩大其经营规模并实现规模效率。相反，公平维度捕捉了土地权利在家庭之间的分配，特别是土地富裕和土地贫困家庭之间。从理论上看，公平假设认为土地租赁市场可以通过将土地从土地持有较大的家庭转移到土地持有较小的家庭，从而增强公平性。这种再分配使土地贫困家庭能够获取额外地块，从而改善其生计并支持更具包容性的农业生产力。这一观点与制度经济学和市场效率框架一致，这些框架建议，功能良好的市场可以纠正初始不平等，通过将土地分配给更有能力使用土地的家庭来实现再分配。

然而，结构性障碍，如高交易成本、信息不完全和限制性的社会规范，可能会抑制资源贫困家庭的市场参与，从而限制土地市场的公平性潜力。相反，习俗路径如继承或通过酋长获取土地往往促进包容性和公平性，特别是在母系社会中，但可能无法将土地分配给最有生产力的用户，从而限制效率的提升。

这一框架突出了习俗土地制度中效率和公平之间的权衡。习俗机制如继承和通过酋长获取土地倾向于促进公平和社会合法性，但可能由于传统规范、政治影响或交易成本而不优化生产力。相反，基于市场的交易通常导致更高效的获取，因为土地流向农业能力更强和资源更多的家庭，但它们也可能扩大不平等，因为富裕家庭往往扩大其土地持有，常常以土地贫困家庭为代价。通过整合效率和公平的考虑，这一理论框架为分析家庭禀赋、外部因素和土地持有制度之间的互动提供了细致的视角。它强调了需要政策干预以在生产力效率和公平的土地分配之间取得平衡，确保马拉维习俗土地制度的改革既包容又促进增长。

本研究采用了两阶段方法来估计农业能力并分析其与家庭参与习俗土地制度之间的关系。首先，通过柯布-道格拉斯随机前沿模型估计农业能力，然后在逻辑回归模型中分析其与不同土地获取路径之间的关联。研究使用了从马拉维国家统计局（NSO）收集的整合家庭面板调查（IHPS）数据，包括2010年、2013年和2016年的调查数据。观察单位是地块-家庭-年份，使得对土地持有状态、投入使用和生产力在家庭内部和跨家庭的差异进行详细分析成为可能。由于2019年的调查数据缺少土地销售和租赁交易信息，因此被排除在外。

研究还控制了各种可观测的家庭、地块和气候特征，并对关键变量进行了对数转换以处理偏态分布。值得注意的是，随机前沿模型区分了随机冲击和系统性低效，使得我们能够将非负的低效项作为农业能力的代理指标。尽管这种方法通过捕捉潜在的绩效差异优于传统的生产函数，但我们将得出的农业能力评分解释为相对和关联性指标，而不是农业能力的确定性因果指标。

第二阶段模型中，从方程（1）预测的农业能力评分被纳入逻辑回归模型，以分析其与不同土地持有路径之间关联的可能性。研究发现，农业能力与通过继承获取土地的倾向呈负相关，而与通过租赁和购买获取土地的倾向呈正相关。这些结果支持了自选择逻辑，即更高效或资源更多的农民更可能通过市场交易主动获取土地，尤其是在他们认为扩大耕作能带来更高回报时。因此，研究揭示了一种获取效率模式，即农业能力较高的家庭倾向于通过有意识且通常成本较高的交易来获取土地，而不是被动的转让。

通过酋长获取土地虽然与农业能力呈正相关，但并未表现出统计学上的显著关联。这种获取方式受到社区考虑的影响，包括公平性和土地安全，可能不总是反映生产力目标。此外，通过酋长获取土地可能取决于社会嵌入性、当地政治联系或被感知的社区需求。马拉维习俗土地制度的性别动态进一步影响了这些结果。在母系社会中，男性往往被排除在直接继承土地之外，因此更倾向于通过市场交易获取土地。这种结构性排除限制了男性在土地继承制度中的土地获取，削弱了他们投资土地的激励，尤其是在土地不安全或存在争议的情况下。因此，继承家庭中的农业能力评分较低可能反映了生产力能力的不匹配以及基于性别限制的土地利用问题。

家庭规模和性别动态在土地获取路径中起着关键作用。在母系地区，男性通常无法直接继承土地，因此更依赖市场交易。这反映在男性主导家庭与继承土地之间的显著负相关关系中。女性主导的家庭，特别是在农村和母系社区中，更可能通过继承或酋长分配获取土地，这些途径通常受到社会认可，但往往缺乏土地安全或扩展性。因此，尽管习俗制度在某些方面提供了土地获取的安全性，但其在促进生产力方面的作用有限。

在效率方面，尽管有人认为传统领导人的本地知识有助于土地使用，但其他人则指出，由于不安全和非正式性，这成为主要障碍。然而，国家层面的创新，如乌干达的文件改革、加纳的土地委员会和纳米比亚的占用许可，表明习俗土地制度可以被调整以提高安全性和包容性，而不破坏社区基础。

本研究的结论表明，虽然市场交易路径可以提高效率，但它们可能通过土地集中于富裕家庭而加剧不平等。相比之下，习俗机制促进了包容性，但可能由于土地分配不考虑生产力潜力而限制生产力的提升。尽管研究控制了未观察到的异质性，并将农业能力视为一个潜在的构造，但潜在的内生性和公平性的有限指标仍然是关键的局限性。未来的研究应整合更详细的土地安全和公平性指标，以深化对公平结果的分析。

总体而言，本研究强调了在土地改革中平衡效率和公平的重要性。将习俗实践与现代框架相结合，对于构建既具有生产力又具有包容性的土地治理制度至关重要，从而支持马拉维及类似撒哈拉以南非洲地区的公平和可持续农业发展。