重新定义牧区脆弱性：一种适用于气候压力下干旱草原地区生计评估的经过验证的框架

《Environmental and Sustainability Indicators》：Redefining pastoral vulnerability: A validated framework for livelihood assessment in climate-stressed dry rangelands

干草原牧民生计脆弱性评估框架研究，提出整合生态、社会经济及基础设施的47项指标体系，应用于伊朗亚兹德-阿德坎平原，发现食物与水安全是主要脆弱维度，并揭示空间异质性。

　　在干旱地区的牧民生计脆弱性评估中，生态系统压力、制度性约束和基础设施限制共同构成了复杂的、多维的脆弱性因素。这项研究提出并验证了一种基于指标的框架，用于评估牧民生计脆弱性，旨在捕捉干地牧民系统中普遍性和特定情境下的压力动态。通过整合来自伊朗亚兹德-阿尔达坎平原五个县的196个家庭的数据，该框架涵盖了九个主要组成部分和47个子组成部分，其中包括针对牧民现实而新引入和修改的指标。研究结果揭示了食品保障、生计策略和水资源保障作为主要的脆弱性维度，空间模式显示某些县存在叠加压力，而其他县则表现出相对的韧性。子组件级别的热图分析有助于诊断资源依赖型压力，同时社会人口指标则相对稳定。此外，该框架的模块化结构和指标逻辑支持其在其他气候压力下的牧民生计情境中的扩展性和可转移性。

在近期的几十年中，气候变化和人类活动的综合影响加剧了生态系统压力，削弱了自然资源的安全性，并威胁着依赖这些资源的人群的生计。牧场系统在全球范围内支持6亿至20亿人，其在生态服务如洪水调节和土壤保护以及提供如饲料和药用植物等功能方面具有重要意义。然而，干旱和资源短缺严重影响牧民，导致牲畜损失、食品价格上涨和水源枯竭。常见的应对策略包括寻求政府援助、购买补充饲料和减少牲畜数量。鉴于牲畜对农村经济和生计的核心作用，评估脆弱性对于识别易受影响群体并制定适应性策略至关重要。这涉及对社会、经济和环境过程的相互作用进行分析。

为了应对上述限制，本研究直接回应了现有文献中尚未充分解决的几个关键研究空白。这些包括：（1）缺乏同时捕捉牧民脆弱性的生态、社会经济和基础设施维度的综合框架；（2）缺乏经过验证的指标，这些指标能够反映在严重气候压力下的牲畜依赖型牧民家庭的实际情况，超越单一国家背景；以及（3）尽管伊朗的气候敏感性很高，但缺乏实证证据。通过解决这些空白，研究引入了一种经过修订和验证的生计脆弱性指数（LVI）框架，该框架反映了在严重气候压力下的干地牧场系统中牧民的实际生活体验和结构性限制。尽管已有多种替代模型，如多面复合社会脆弱性指数（MCSVI）、社会脆弱性指数（SoVI）和气候脆弱性指数（CVI），但它们通常设计用于城市或特定灾害情境，缺乏适应干地牧民系统的灵活性。相比之下，LVI框架提供了一个模块化的、以家庭为基础的结构，整合了生态、社会经济和基础设施压力，使其特别适合气候压力下的牧场环境。

本研究的方法论包括研究区域的选择、基于指标的框架开发、问卷设计与数据收集以及数据分析。研究区域位于伊朗亚兹德省的亚兹德-阿尔达坎平原（YAP），该地区因频繁的沙尘暴、水资源危机以及与牧民生计的相关性而被选中。目标人群包括牧民家庭和依赖牧场的牲畜饲养者。问卷设计基于概念框架，并在附录中提供。其结构反映了所提出的LVI框架的多维组成部分和子组成部分，确保了理论设计与实证测量之间的对齐。数据收集采用滚雪球抽样方法，从省级数据库获取初始数据，并通过关键信息员访问更广泛的牧场受益者网络。尽管滚雪球抽样在接触分散和未记录的牧民家庭方面有效，但可能限制统计代表性并引入抽样偏差。这些限制通过在所有县中启动抽样链和在数据验证过程中进行人口平衡交叉检查得到缓解。共完成了196次面对面访谈，目标人群约为400人。这种方法确保了情境深度，并减少了非响应偏差。除了调查数据，还从亚兹德省气象组织获得了气象记录，包括温度和降水量，时间跨度为2016年至2021年。这一时期被选为研究对象，因为连续干旱和沙尘暴显著影响了牧民生计，代表了该地区最近的气候压力条件。这些数据支持了LVI框架中与气候相关的子组成部分的校准。

为了确保工具的可靠性和有效性，实施了多步骤的验证过程。内容效度通过五位专门研究牧民系统和气候脆弱性的资深研究人员的专家审查得以建立。结构效度通过将每个项目与其在概念框架中对应的子组成部分对齐而得到加强，确保理论一致性。为了进一步强化结构效度，研究团队还使用了Cronbach's alpha、复合可靠性（CR）和验证性因子分析（CFA）进行可靠性与效度评估。所有9个主要组成部分和47个子组成部分的结果分别在附录4和附录5中呈现。这些分析确认了所有组成部分表现出满意的可靠性（α > 0.70，CR > 0.82）和强大的标准化因子载荷（λ > 0.68），支持了框架的潜在结构和指标的一致性。此外，还进行了试点测试，对研究区域外的15个牧民家庭进行调查，以改进项目的清晰度和情境相关性。试点参与者的反馈为项目进行了细微的语言调整，并提高了响应的一致性。这些步骤共同确认了该工具在捕捉干地牧民系统中的多维脆弱性方面的稳健性。

在数据处理方面，由于子组成部分的测量尺度存在异质性，进行了标准化处理，将所有变量统一到0到1的共同尺度上。这一过程确保了可比性，并防止了由尺度驱动的组件聚合中的扭曲。在标准化之前未对数据进行转换或异常值调整。保留异常值是为了保持观察到的脆弱性的完整范围，并反映干地牧民系统中常见的极端条件。缺失的响应被排除在子组成部分计算之外，以避免对指数值的扭曲。未进行填补，仅使用完整案例进行组件级聚合。公式展示了用于标准化子组成部分尺度的公式。

研究结果表明，该修订后的LVI框架在亚兹德-阿尔达坎平原（YAP）的应用揭示了五个城市牧民家庭在生计脆弱性方面的空间差异。如表4所示，六个子组成部分显示出较高的标准化得分，表明它们是脆弱性的主要驱动因素。这些包括：自然灾害对物理资产的损害、收入多样化不足、对个人牧场的肉类和乳制品依赖、对饲料储存的依赖、供水基础设施不足以及对政府机构的放牧费用负担。这些指标反映了生态暴露和制度性限制对牧民韧性的共同作用。在讨论系统性脆弱性驱动因素时，该研究强调了生态、经济、社会和制度性因素之间的相互作用。了解这些相互依赖关系有助于深入了解环境系统与人类福祉之间的关系。近年来的学术研究强调，牧场系统作为社会-生态系统，需要整合治理方法。

在所评估的九个组成部分中，食品保障被确认为影响脆弱性的最主要因素。子组成部分如对个人牧场的饮食依赖和饲料储存不足对脆弱性施加了显著压力。慢性食品不安全，源于贫困、市场排斥和政策忽视，仍然是牧场地区的一个持续挑战。实地证据证实，在农业-牧业系统中，家庭资产和对冲击的暴露是食品保障的关键决定因素。从经济角度来看，食品不安全反映了供应端的限制和需求端的局限性，包括市场准入、价格波动和交易成本。牧民常常面临不完全市场和信息不对称，这在不确定性下扭曲了他们优化资源分配的能力。

生计策略排名第二，多功能牧场使用被识别为关键的韧性因素。相比之下，外部就业的影响很小，这进一步确认了在牧民系统内部收入多样化更为有效。多功能性，包括放牧、种子传播和碳封存，增强了生态和经济韧性。此外，近年来关于牧场系统的研究强调了家庭结构、性别和对安全网的访问在塑造食品保障结果中的作用。这些发现与生计选择理论一致，该理论认为家庭根据资产状况、风险偏好和制度性限制选择策略。在YAP地区，有限的信贷和推广服务的可获得性限制了高回报多样化选项的可行性，加强了放牧为基础的生计路径依赖。

水资源保障紧随其后，主要受到对自然水源如井、泉和降雨的依赖驱动。降水量的减少和地下水位的下降已经扰乱了牲畜生产，导致饲料短缺、疾病爆发和收入损失。类似的情况在横断山脉地区被观察到，其中脆弱性水平因气候变率和对食品与水供应的敏感性差异而在不同海拔区域变化。鉴于全球超过50%的牧场面临退化，依赖水的牧场系统正变得越来越脆弱。

尽管气候变化和自然灾害被广泛认为是威胁，但它们的相对影响排名低于前三项组成部分。这可能反映了它们的间接作用，通过环境退化、资源短缺和社会经济压力来运作。人类活动因素的纳入，如采矿，进一步复杂化了这一动态。气候灾害与土地利用变化的相互作用已经重塑了牧场系统，削弱了食品保障和资产稳定性。在所有47个子组成部分中，自然灾害对物理资产的损害显示出最高影响，连续干旱被列为伊朗中部的主要驱动因素。如所指出的，资产水平与脆弱性呈负相关。这一模式反映了在压力下资本边际收益递减的经济原则，其中在冲击期间资产较少的家庭经历了更明显的福利损失。

一个关键的缓解因素是访问天气紧急预警，这在及时响应中被证明是必不可少的。将本土知识与气象系统整合可以提高早期预警的有效性并增强韧性。牧民对气候变率的深刻经验根植于传统的流动性与牧场使用。最近的框架提倡共同生产的气候服务，以提高采用率、信任度和适应能力。同样，最近在伊朗塞姆南省关于qanat利益相关者网络和气候企业家的研究表明，通过内部社会资本和基于信任的行动者关系重塑权力动态可以增强社会-生态系统的集体韧性。

在YAP地区，资产脆弱性被确认为关键问题，这强调了在偏远牧场地区进行针对性资产发展的必要性，以增强恢复能力。在亚兹德，有限的保险覆盖率和每年牧场使用费用的财务负担进一步限制了适应能力。无条件的保险支持和针对性补贴可以显著提高牧民在气候压力下的生存能力。尽管该框架具有验证的结构和情境相关性，但它并非没有局限性。指标选择和聚合依赖于专家判断和文献，这可能无法完全捕捉本地的细微差别。此外，一些数据点，特别是与社会资本或健康感知相关的数据，是基于主观报告的。这些限制突显了需要补充方法，如参与式验证、制度性数据三角测量和纵向追踪，以加强未来应用。

本研究提出了一种在干旱牧场系统中评估生计脆弱性的方法论进展。通过开发一个专门针对牲畜依赖型社区的、具有情境敏感性的、基于指标的框架，它超越了传统LVI模型，这些模型通常反映了农业假设并忽略了牧场特有的压力。该框架整合了12个新指标和14个重新定义的子指标，如牧场保险、基于资产的放牧费用、饲料补贴和与采矿相关的土地利用压力，标志着在捕捉牧场生计的社会-生态复杂性方面的重大创新。其结构使脆弱性分解为可操作的领域，从而实现诊断精度和政策相关性。

在亚兹德-阿尔达坎平原（YAP）的应用显示了该框架在九个组成部分和47个子组成部分中的高分析分辨率。它成功识别了隐含的脆弱性驱动因素，特别是那些与制度性成本和基础设施不足相关，这些通常在综合指数中被掩盖。结果确认了牧场脆弱性并非单一现象，而是源于生态、经济和治理维度的交叉影响。这种多维性强调了需要整合、基于指标的适应性规划方法。此外，该框架还提供了在不同干旱地理区域进行比较分析的可扩展和可适应工具。其模块化设计允许根据本地条件、季节性变化和演变的压力轮廓进行重新校准。同时，该框架对子组成部分的细化强调了针对干预、持续监测和包容性政策设计的潜力。值得注意的是，研究还揭示了在传统模型中未被充分探索的维度，如数字连接性、许可结构和保险可及性，这些维度值得进一步研究。这些因素，尽管在传统模型中处于边缘，但被证明在塑造适应能力和制度性脆弱性方面具有影响力。尽管该框架具有验证的结构和情境相关性，但它并非没有局限性。指标选择和聚合依赖于专家判断和文献，这可能无法完全捕捉本地的细微差别。此外，一些数据点，特别是与社会资本或健康感知相关的数据，是基于主观报告的。这些限制突显了需要补充方法，如参与式验证、制度性数据三角测量和纵向追踪，以加强未来应用。