美国长期护理机构员工背景核查政策的演变与影响：基于国家背景核查计划(NBCP)的20年政策监测分析

《The Gerontologist》：Employee Background Check Policies in Long-Term Care Facilities in the United States

本刊编辑推荐：为解决长期护理(LTC)机构中老年人虐待/忽视问题，研究人员开展了美国50个州员工背景核查政策的系统性研究。通过政策监测方法，比较参与国家背景核查计划(NBCP)的27个州与未参与的23个州在三大政策领域(覆盖的LTC机构类型、取消资格罪行、管理流程)的差异及2005-2024年的演变。研究发现NBCP州在机构覆盖范围和罪行类型上扩展更显著，但管理流程差异有限，其实际对护理质量(F-tags)的影响仍需进一步评估。

　　

随着人口老龄化加剧，长期服务与支持(LTSS)需求持续增长，2020年约有580万美国人使用相关服务。更令人担忧的是，居住在护理机构中的老年人面临较高的虐待风险，研究表明约10-16%的护理院居民遭受过不同形式的虐待。这些触目惊心的数字背后，暴露的是长期护理系统中存在的监管漏洞和安全隐患。

在这一背景下，员工背景核查作为预防虐待的第一道防线显得尤为重要。然而美国各州的背景核查政策存在显著差异，联邦政府于2003年通过《医疗保险处方药改进和现代化法案》启动了国家背景核查计划(NBCP)试点，随后在《平价医疗法案》下全面推广，旨在帮助各州建立更有效的筛查系统。但这一计划实施效果如何？参与州与非参与州之间是否存在系统性差异？这些差异又如何影响老年人保护效果？这些问题都亟待解答。

爱荷华大学的Gulrukh Mehboob等研究人员在《The Gerontologist》上发表的研究，通过对美国50个州长达20年(2005-2024)的政策监测，系统分析了NBCP对员工背景核查政策的影响。研究基于日常活动理论框架，从三个核心维度评估各州政策：覆盖的长期护理机构类型、取消资格罪行种类以及管理流程的完善程度。

研究人员采用政策监测方法，系统收集并分析了各州与员工背景核查相关的法律法规文本。研究样本涵盖所有50个州，其中包括27个获得NBCP资助的州。数据来源包括州立法网站、Lexis法律数据库以及监察长办公室(OIG)报告等权威资料。研究团队开发了系统的编码协议，对三个政策领域的26个关键变量进行量化评分，采用冗余编码技术确保数据可靠性，编码者间一致性达到85%以上。研究还追踪了各州政策从2005年到2024年的演变过程，特别关注2010年NBCP全面实施后的政策变化。

覆盖的长期护理机构类型

研究发现，NBCP州明显扩大了背景核查要求的覆盖范围。23个NBCP州要求7-9种不同类型的长期护理机构进行背景核查，而非NBCP州中只有11个州达到这一水平。NBCP州更倾向于将背景核查要求扩展到社区基础的服务提供者，如家庭健康机构(HHAs)、临终关怀机构(HC)和成人日间护理中心，而非NBCP州则主要集中在传统的机构护理提供者，如专业护理机构(SNFs)和护理设施(NFs)。

取消资格罪行范围

在取消资格罪行方面，16个NBCP州制定了广泛的罪行清单，包括监禁、经济剥削、性犯罪者身份、虐待患者等10类罪行。相比之下，只有7个非NBCP州包含较窄的罪行范围(少于4类)，通常仅限于患者虐待、忽视和儿童虐待等直接与护理相关的罪行。这种差异反映了NBCP州更倾向于采取预防性导向，而非NBCP州则更关注直接的护理违规行为。

管理流程完善程度

研究发现在管理流程方面，37个州建立了较为完善的监管框架，但NBCP州在特定技术应用上表现更为突出。NBCP州更广泛地采用了RAP Back(逮捕和起诉记录)系统和强制性报告要求，这些技术可以实现对员工的持续犯罪记录监控和实时通知。而非NBCP州虽然也普遍采用了电子指纹识别和犯罪历史检查等基本流程，但在先进监控技术的应用上相对滞后。

政策演变的时间模式

时间维度分析显示，NBCP州的政策扩展主要发生在2010年NBCP资助计划启动之后。例如，特拉华州增加了家庭健康机构、长期护理医院和成人日间护理提供者；佛罗里达州纳入了临终关怀和成人日间护理设施；佐治亚州则包含了家庭健康机构、临终关怀、个人护理提供者和为残疾人服务的中间护理设施(ICFs)。非NBCP州中虽然也有部分州如亚利桑那州、科罗拉多州等扩大了监管范围，但大多数非参与州的政策框架随时间变化较小。

研究还探讨了州级特征与NBCP参与之间的关系，发现医疗补助依赖度较高的州更可能参与NBCP，而政治倾向和严重缺陷发生率与参与决策关联不大，这表明行政能力和监管基础设施可能是影响各州参与决策的更关键因素。

该研究揭示了NBCP在推动各州扩大背景核查范围方面的积极作用，但也指出了系统的局限性。尽管NBCP州建立了更强大的监管框架，但这些变化对实际雇佣模式、F-tags(联邦标签)引用率和护理质量的影响仍不明确。背景核查系统在存在信息不完整、更新不及时等技术问题的同时，还可能对少数族裔求职者造成不成比例的影响，形成"有缺陷的系统排除合格者"与"无系统时雇主依赖偏见"的双重不公平。

更重要的是，背景核查只是预防虐待的多层次策略中的一个组成部分。员工短缺、低工资、高流动率和培训不足等系统性因素同样对护理质量产生深远影响。研究表明，即使没有犯罪记录的员工也可能参与虐待行为，这意味着需要将背景核查与更广泛的人力资源改革、积极的组织文化和强有力的监管监督相结合。

这项研究为政策制定者提供了宝贵的见解，特别是在NBCP专项资助结束后，各州需要寻找可持续的方式来维持和现代化背景核查系统。研究强调，一个有效的长期护理劳动力政策必须在居民安全与就业公平之间取得平衡，通过透明、经过验证的筛查实践，结合个性化审查、正当程序保护和康复机会，才能真正实现保护弱势老年人和维护合格护理人员公平职业道路的双重目标。

未来的研究需要进一步探讨背景核查系统与更广泛的监管环境(如新的员工比例规定)之间的相互作用，并评估NBCP及其各个组成部分的因果影响。同时，需要开发更细致的方法来评估监管框架，考虑不同提供商类型在市场中的份额差异以及各种取消资格罪行与居民安全的相关性差异，从而为政策制定提供更精准的依据。