工业5.0评估模型：面向多维度整合与转型准备的社会技术系统研究

为解决工业5.0（I5.0）转型中社会技术动态评估框架缺失的问题，研究人员基于社会技术理论（STT）开发了涵盖战略、可持续性、人本导向和韧性的四维评估模型，通过文献网络分析与专家验证构建了25个关键维度和64个指导问题，为组织提供了兼顾战略与战术层面的转型工具，填补了现有研究忽视社会与环境维度的空白。

　　

工业革命的历史进程始终伴随着技术与社会的协同演进。从蒸汽机驱动的工业1.0到电气化主导的工业2.0，再到信息技术的工业3.0，每次变革都深刻重塑了人类生产模式。2011年提出的工业4.0（I4.0）虽通过虚实融合提升了生产效率，但其过度强调技术优化与股东价值的倾向，导致可持续性、劳动者权益和社会适应力被边缘化。随着工业5.0（I5.0）概念的兴起，这一新兴范式试图修正前代缺陷，将技术革新导向人类福祉、环境可持续和系统韧性的多维平衡。然而，现有评估工具多聚焦I4.0的技术指标，缺乏对社会技术复杂互动的系统性考量，严重制约了I5.0理念的落地实施。

为破解这一困局，研究人员Cesar Cuevas-Lopez-de-Baro团队在《Journal of Industrial Information Integration》发表研究，创新性地将社会技术理论（Socio-Technical Theory, STT）作为理论框架，构建了首个专为I5.0设计的多维评估模型。通过两阶段混合方法——结合系统性文献网络分析与产业专家德尔菲法，研究团队不仅验证了STT对I5.0转型的解释力，更提炼出战略、可持续性、人本导向（Human-centricity）和韧性（Resilience）四大核心视角，其下细分25个关键维度，并衍生出64个操作性指导问题。该模型突破了传统评估工具的技术本位局限，为组织提供了兼顾顶层设计与执行细节的转型路线图。

关键技术方法
研究采用文献计量与质性分析相结合的策略：第一阶段运用系统性文献网络分析（Systematic Literature Network Analysis）挖掘I5.0研究热点，通过VOSviewer等工具构建关键词共现网络；第二阶段邀请工业界专家对初步模型进行多轮修正，采用结构化问卷收集反馈。样本来源于Scopus、Web of Science等数据库的327篇文献，专家组成员涵盖制造业、信息技术和政策制定领域。

研究结果

Socio-technical theory as framework
通过对比 contingency theory（权变理论）和 actor-network theory（行动者网络理论），研究证实STT因其对技术子系统与社会子系统的协同优化机制阐释，最能匹配I5.0"技术赋能人文"的核心诉求。该理论将人机协作视为动态平衡系统，为模型构建提供了"社会技术整合度"等创新指标。

Bibliographic network analysis
文献网络显示，I5.0研究呈现"技术集群"（如CPS¹
、数字孪生）与"人文集群"（如技能升级、伦理治理）的双中心结构，二者通过"可持续制造"等桥梁概念连接，印证了STT的二元互动假设。

Systematic literature review
对现有评估工具的批判性分析揭示，78%的I4.0模型仅关注物联网（IoT）或大数据等技术指标，而I5.0必需的"员工参与度"、"循环经济适配性"等维度完全缺失。研究据此提出包含"社会技术成熟度"等创新维度的评估矩阵。

Experts’ feedback
来自12家跨国企业的专家一致认可模型的完整性，特别强调"韧性维度"中"供应链抗脆弱性"和"社会技术系统冗余度"的实践价值。模型通过战略层（如CEO决策）与战术层（如车间改造）的双重验证。

Results
最终模型通过64个问题实现维度量化，例如人本导向视角下的"技术增强决策权分配"（TED_h
指数）和可持续发展视角下的"碳足迹技术抵消率"（CFT_s
）。专家评分显示模型对各规模企业适用性达89%。

讨论与意义
该研究首次将 quintuple helix innovation（五重螺旋创新）框架融入工业评估领域，揭示政府-产业-学界-公众-环境的协同效应对I5.0转型的决定性作用。相较于Zizic等学者提出的线性评估模型，本研究的社会技术动态评估（STDA）框架展现出三大突破：1）通过"人机共生指数"量化协作效能；2）引入"环境承载阈值"约束技术方案选择；3）建立"韧性反馈环"机制应对不确定性。这些创新使模型既能指导企业制定转型战略，又能评估具体技术部署的社会接受度。

研究的局限性在于未覆盖地缘政治等宏观变量，但正如专家反馈所指，该模型为破解I5.0"重技术轻人文"的困境提供了方法论基础。其更深远的意义在于，将工业转型的讨论从"能否实现"的技术可行性层面，提升至"应如何实现"的价值选择层面，为构建负责任的工业生态系统树立了新标杆。

注：
¹
CPS: Cyber-Physical Systems（信息物理系统）