能源消费权交易政策对中国城市碳锁定效应的破解机制研究

为解决高碳发展路径依赖问题，中国安徽财经大学等机构研究人员通过构建DID模型，分析283个城市面板数据，首次实证检验能源消费权交易政策(ERT)对城市碳锁定(CLI)的影响。研究发现该政策通过优化能源生产结构(EPS)、消费结构(ECS)和配置效率(ERM)三大路径，使试点区域碳锁定程度降低3.63%，且在资源型城市、低能源市场分割区域效果更显著。研究成果为完善市场化环境规制工具、实现"双碳"目标提供重要理论支撑。

　　

当前全球面临严峻的能源危机与气候变化挑战，中国作为全球最大新兴经济体，2023年煤炭石油消费占比高达72.95%，远高于世界平均水平。这种能源结构导致二氧化碳排放居高不下，更因长期依赖传统化石燃料技术体系，形成难以突破的"碳锁定"(Carbon Lock-in)状态——即技术-制度协同演化形成的路径依赖，严重阻碍经济向低碳模式转型。这种锁定效应不仅限制减排潜力，未来还可能带来更高昂的经济环境代价。

在此背景下，安徽财经大学联合法国雷恩商学院等机构组成研究团队，在《Journal of Environmental Management》发表重要成果。研究聚焦中国特色的能源消费权交易政策(Energy-consumption Rights Trading，ERT)——这项类比欧盟"白色证书"制度的市场化改革，通过建立283个城市2011-2021年的面板数据，运用双重差分法(DID)、条件收敛模型(CIC)和空间DID等前沿方法，首次系统评估了该政策对破解城市碳锁定的效果及作用机制。

研究采用三大关键技术：1) 基于准自然实验的双重差分法，构建ERT政策虚拟变量；2) 通过熵值法构建包含能源结构、技术效率等维度的城市碳锁定指数(CLI)；3) 运用空间杜宾模型分析政策的空间溢出效应。样本覆盖中国所有地级市，特别关注2016年首批四个试点省份的对比数据。

基准回归结果显示，ERT政策实施使试点城市碳锁定程度显著降低3.63%，证明该市场化工具能有效打破高碳路径依赖。通过动态效应检验发现，政策效果具有持续增强特征，第三年较第一年效果提升47.2%。

机制分析揭示三条关键路径：在能源生产端，政策促使煤炭占比下降2.1个百分点(EPS路径)；在消费端，试点区域清洁能源消费提升1.8个标准差(ECS路径)；在配置效率方面，能源错配指数(ERM)改善12.7%。特别值得注意的是，化石能源价格发挥显著调节作用，价格每上涨10%，政策效果增强0.83%。

异质性分析发现政策效果存在明显边界条件：资源型城市效果是非资源型城市的1.7倍；能源市场分割程度低的地区政策响应更灵敏；气候政策不确定性(CPU)较低时，ERT的碳解锁效果提升29.4%。

空间效应呈现"虹吸现象"：试点城市每降低1单位碳锁定，会使周边200公里内非试点城市碳锁定程度上升0.36单位，反映区域间存在能源要素竞争。

该研究首次建立能源权利交易市场与城市碳锁定的理论联系，不仅证实市场化工具在源头治理上的独特优势，更揭示其通过重构能源系统三大环节（生产-配置-利用）实现制度解锁的作用机理。研究发现为正在推进的全国性能源市场建设提供重要启示：需配套价格联动机制，重点支持资源型城市转型，建立区域协调机制防止负面溢出。这些结论对完善中国环境权益交易制度设计、如期实现"30·60"双碳目标具有重大政策价值。