关于巴西半干旱东北部地区水资源基础设施及干旱认知的实地研究视角

《Journal of Hydrology》：Grounded perspectives on water infrastructures and drought imaginaries in the semi-arid Northeast of Brazil

水资源基础设施在巴西Ceará州抗旱管理中的核心地位及其与制度安排、社会想象力的互动关系。摘要：

　　在巴西东北部的塞阿拉州，水基础设施在干旱管理中的作用经历了长期的演变和巩固。本文探讨了这一现象，强调社会想象和制度安排在塑造水资源本体论以及构建应对干旱危机情境中道德化用水和权利的主体性方面的重要性。通过建立在经验基础上的跨学科研究方法，我们展示了基础设施与制度安排之间的共进化如何维持其在干旱管理中的核心地位，主要目的是增加水资源的可得性。尽管近年来在农村社区中建立了参与性机构，并尝试采用更具包容性的干旱管理模式，但大规模的水基础设施依然是应对未来干旱的关键支柱。这些基础设施虽然赋予了政府一定的“控制能力”来管理水资源，但同时也带来了许多不可控且交织的水-社会互动效应。因此，我们主张需要进一步开展跨学科研究，以更全面地理解基础设施与社会想象在水资源管理中的复杂角色。

干旱和水资源短缺是全球范围内的重大问题，它们与气候变化和水文变化密切相关，并因不可持续的发展路径而加剧（Sultana, 2023）。近年来，气候变化更是成为影响干旱频率和强度的重要因素（Greve et al., 2025；Wheater 和 Gober, 2015）。水资源短缺导致了在环境危机背景下获取安全且必要用水的社会不平等（Mehta, 2001）。关于如何通过“良好的水资源管理”来应对干旱引发的水资源短缺问题，人们的认识随着时间的推移而不断演变（Pahl-Wostl, 2002）。这种演变不仅体现在对新知识的吸收，还体现在对水基础设施、社会想象和政治议程的整合。然而，尽管这些认识在不断变化，主流的干旱管理范式依然以工程学为主导，采用一种本质主义、普遍性和技术主义的现代水资源概念（Linton, 2010；Swyngedouw, 2024；Swyngedouw, 2007；Joy et al., 2014），并且通过大规模的基础设施项目，如大型水库、水井和水资源调配工程来实现。这种高现代主义的愿景（Scott, 1998）在全球范围内正受到学术界和社会行动者的质疑和挑战，例如非政府组织等。这些行动者批评当前范式在应对干旱及其带来的灾难性社会和生态后果方面的无效性（Swatuk 和 Qader, 2023），并指出这些范式往往忽视了地方现实和地方应对水资源短缺的经验（Bl?schl et al., 2016）。

在水资源管理领域，社会水文学经常被用来指导和评估政策，评估水系统的韧性以及供需失衡（Ross 和 Chang, 2020）。这些研究基于数据序列，同时也依赖于概念和量化模型来表示复杂的水-社会互动（Di Baldassarre et al., 2018；Kumar et al., 2020；Kellner, 2021）。然而，自 Sivapalan 等人（2012）发表首篇社会水文学论文以来，这一领域的研究逐渐变得更加批判性，因为它们开始关注意想不到的反馈循环，例如“水库效应”所产生的“供需循环”，这种循环间接增加了用水需求和消耗，最终未能解决水资源短缺问题（Di Baldassarre et al., 2019）。为了更好地考虑这些“供需循环”中较少量化但重要的社会决定因素，近年来的社会水文学研究中，Di Baldassarre 明确呼吁加强跨学科合作，将水文数据与批判性地理学的贡献相结合（Di Baldassarre et al., 2018；Rusca 和 Di Baldassarre, 2019）。

在政治生态学领域，有一个显著的传统，即分析水基础设施在水资源政策中的复杂作用（Boelens 等人，2019；Sultana, 2023；Sultana 和 Loftus, 2011），主要通过突出它们对水社会空间（hydrosocial territories）的影响（Swyngedouw, 2004；Boelens 等人，2019）。从这一视角来看，基础设施是用于“抽象”水资源、将其转化为资源并成为政治和经济控制对象的主要工具（Linton, 2022）。然而，尽管水基础设施在控制水流和分配利益与风险方面具有强大的能力，它们的建设和发展仍受到关于其对水资源管理效率贡献的社会想象的支撑。在政治生态学文献中，水社会想象被视为共同信念以及影响现实运作的因素（Flaminio 和 Reynard, 2023；Kuper 等人，2023）。换句话说，社会想象不仅仅是主观对现实的呈现，它们也深深嵌入在实践和解决问题的方式中，以及现实的物质性之中。在干旱管理领域，例如，干旱的社会想象被“嵌入”到水基础设施之中，从而改变了水资源的本体论和物质性。正如 Jamie Linton 所指出的，水社会想象是构成水资源的一部分（Linton, 2022）。一旦基础设施建立，它们就会对管理规则的制定以及社会实践和行为的道德化产生影响（Shah 和 Boelens, 2021）。这些规则和道德化将根据它们与基础设施的互动而被评判，例如谁有权使用水资源，以及如何使用。此外，随着基础设施的争议，它们以及相关的社会想象在塑造地方抵抗（Hommes 等人，2022）和定义替代性的水社会叙事和景观（Scoones 等人，2019）方面发挥着重要作用。在批判性政治生态学领域（Shah 和 Boelens, 2021；Hommes 等人，2022），水社会想象被分析为围绕水资源资源关系的重要维度，主导的社会想象常常与替代性或反向的社会想象发生冲突或试图削弱它们（Kuper 等人，2023）。

尽管这些研究在理解基础设施在水资源管理中的社会维度和复杂影响方面做出了重要贡献，但建设新的基础设施仍然是大多数干旱相关公共政策的主要解决方案。然而，这些基础设施在干旱管理中的核心地位很少被跨学科研究深入探讨，尤其是那些分析基础设施在半干旱地区对水资源短缺的长期交织影响的研究。本文展示了一种跨学科的方法，结合水文气候数据、对水资源相关利益相关者的社会学分析以及政治生态学的视角，这是一种有价值的方式，以更深入地理解基础设施在重塑和转移干旱问题中的作用。通过引入长期视角，这种跨学科分析表明，水资源控制技术不仅仅是“技术解决方案”来应对水资源短缺，它们还承载着预先存在的意识形态、权力关系、道德观和社会想象。

关于水基础设施的实证研究方法，本文以巴西东北部的干旱政策为研究对象，特别是塞阿拉州。塞阿拉州是干旱问题和水基础设施作用的典型案例，尤其是在应对水资源短缺方面，水库等基础设施发挥着重要作用。首先，我们讨论了过去一个世纪以来，水基础设施在干旱政策定义中的持续性和核心地位，这一范式被称为“抗旱”范式（“Combate a Seca”）。其次，我们展示了“与半干旱共存”范式（“Convivência com o Semiárido”）的出现，这一范式促使了从地方视角出发的关于水基础设施作用的替代性社会想象的形成，但最终导致了农村社区中小型、非计划性基础设施的积累。最后，我们表明，不同行动者在两种视角下发展出的各种大型和小型基础设施的能动性和有效性之间存在密切的联系，它们以互补或并行的方式持续挑战现有的水资源管理体系。我们得出结论，尽管在塞阿拉州引入了参与式水资源管理机构，并发展出了一种应对干旱的替代性范式，但建设新的水资源控制基础设施仍然是应对未来水资源短缺的关键解决方案，这表明干旱技术官僚社会想象的持续存在。

巴西东北部地区长期遭受严重干旱的困扰，这些干旱导致了社会和经济危机，甚至引发人口迁移和饥饿（Villa, 2000）。自1553年首次记录干旱以来，已记录了64次干旱事件（Lima 和 Magalh?es, 2018）。该地区的水资源短缺通常被归因于自然因素，如年降雨量较低（年均降雨量在500至900毫米之间），以及短暂而明确的雨季（通常从1月到5月）。这些自然条件与人类活动共同作用，导致了该地区水资源管理的复杂性。在这一背景下，水基础设施的建设不仅是应对干旱的手段，也成为塑造社会、经济和政治结构的重要因素。

在巴西东北部，水基础设施的发展与该地区的殖民历史密切相关。殖民者通过暴力手段将水资源控制与土地占有相结合，以满足农业和经济发展的需求。这一历史过程不仅改变了水资源的使用方式，也深刻影响了当地的社会结构和权力关系。例如，大型农场（fazendas）在该地区占据了主导地位，这些农场依赖于水基础设施来维持农业生产。随着现代化进程的推进，水基础设施的建设逐渐成为该地区发展的重要组成部分，而这一发展过程往往伴随着对水资源的重新定义和重新分配。

在干旱管理中，水基础设施的建设不仅仅是技术问题，它还涉及社会、政治和文化层面的复杂互动。基础设施的建设往往伴随着对水资源的“抽象”过程，即将其从自然存在转化为可管理的资源。这种抽象过程不仅影响了水资源的物理形态，也塑造了人们对水资源的认知和使用方式。例如，水库的建设不仅改变了水资源的储存方式，也影响了人们对水资源安全性的理解。通过这些基础设施，政府能够实施水资源管理政策，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能加剧水资源的不平等分配。

此外，水基础设施的建设还与当地社区的应对策略密切相关。在面对干旱时，农村社区往往依赖于小型基础设施，如水井、雨水收集系统和灌溉渠道，以满足基本的用水需求。这些小型基础设施虽然规模不大，但在应对干旱的日常实践中发挥着重要作用。然而，这些基础设施的建设往往受到社会想象和政治议程的影响，而这些因素又反过来影响基础设施的功能和效果。例如，如果社会想象认为水基础设施是解决干旱问题的唯一手段，那么这些基础设施的建设可能会被过度强调，而忽视了其他可能的解决方案。

在干旱管理的实践中，水基础设施的建设往往伴随着对水资源的重新定义和重新分配。例如，通过建设大型水库，政府可以集中水资源，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能造成水资源的过度集中和不平等分配。这种集中不仅影响了水资源的物理形态，也影响了人们对水资源的认知和使用方式。通过这些基础设施，政府能够实施水资源管理政策，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能加剧水资源的不平等分配。

在干旱管理中，水基础设施的建设不仅仅是技术问题，它还涉及社会、政治和文化层面的复杂互动。基础设施的建设往往伴随着对水资源的“抽象”过程，即将其从自然存在转化为可管理的资源。这种抽象过程不仅影响了水资源的物理形态，也塑造了人们对水资源的认知和使用方式。例如，水库的建设不仅改变了水资源的储存方式，也影响了人们对水资源安全性的理解。通过这些基础设施，政府能够实施水资源管理政策，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能加剧水资源的不平等分配。

在干旱管理的实践中，水基础设施的建设往往伴随着对水资源的重新定义和重新分配。例如，通过建设大型水库，政府可以集中水资源，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能造成水资源的过度集中和不平等分配。这种集中不仅影响了水资源的物理形态，也影响了人们对水资源的认知和使用方式。通过这些基础设施，政府能够实施水资源管理政策，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能加剧水资源的不平等分配。

在干旱管理的实践中，水基础设施的建设不仅仅是技术问题，它还涉及社会、政治和文化层面的复杂互动。基础设施的建设往往伴随着对水资源的“抽象”过程，即将其从自然存在转化为可管理的资源。这种抽象过程不仅影响了水资源的物理形态，也塑造了人们对水资源的认知和使用方式。例如，水库的建设不仅改变了水资源的储存方式，也影响了人们对水资源安全性的理解。通过这些基础设施，政府能够实施水资源管理政策，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能加剧水资源的不平等分配。

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在干旱管理的实践中，水基础设施的建设不仅仅是技术问题，它还涉及社会、政治和文化层面的复杂互动。基础设施的建设往往伴随着对水资源的“抽象”过程，即将其从自然存在转化为可管理的资源。这种抽象过程不仅影响了水资源的物理形态，也塑造了人们对水资源的认知和使用方式。例如，水库的建设不仅改变了水资源的储存方式，也影响了人们对水资源安全性的理解。通过这些基础设施，政府能够实施水资源管理政策，以应对干旱带来的挑战，但同时也可能加剧水资源的不平等分配。

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