技术创新如何驱动矿业能源与环境效率的收敛效应？来自中国的实证证据

为解决中国矿业能源效率区域差异大、环境问题突出的问题，Runqing Zhu和Boqiang Lin基于2004-2019年省级面板数据，采用非参数NDDF方法测度矿业能源环境效率（EEE），运用Log-t回归和俱乐部收敛模型识别出三大收敛集群，并发现技术创新（TI）和环境规制能显著促进效率收敛。研究为制定差异化政策提供了实证依据，对实现"双碳"目标具有重要意义。

　　

在全球气候变暖背景下，中国作为碳排放第一大国面临严峻挑战。2023年数据显示，中国碳排放量达126亿吨，占全球总量30%以上。其中矿业作为国民经济基础行业，既是能源消耗大户（2022年耗标煤1.83亿吨），又造成水土污染等环境问题。更棘手的是，矿业能源环境效率（Energy and Environmental Efficiency, EEE）存在显著区域差异，严重制约全国绿色转型进程。

厦门大学的研究人员Runqing Zhu和Boqiang Lin在《Environmental Impact Assessment Review》发表的研究，首次系统考察了中国矿业EEE的收敛特征及技术创新对其影响。通过非参数方向距离函数（Non-radial Directional Distance Function, NDDF）测算效率值，结合Phillips和 Sul开发的俱乐部收敛方法，发现各省矿业EEE虽未整体收敛，但自然形成东部、中部、西部三大收敛俱乐部。技术创新如同"效率均衡器"，能显著缩小区域差距，环境规制的调节作用同样不可忽视。

研究采用三大关键技术：1）NDDF模型处理含非期望产出的效率测算；2）Log-t回归检验收敛趋势；3）双向固定效应模型分析技术创新对收敛的影响。样本涵盖2004-2019年中国30个省份的面板数据，首次实现工业细分行业的微观层面效率收敛分析。

主要发现

1. 俱乐部收敛特征：全国样本未呈现σ收敛（整体趋同），但通过有序样本聚类识别出三大收敛俱乐部。东部俱乐部（如广东、浙江）效率值最高（0.812），西部（如甘肃、宁夏）最低（0.503），各俱乐部内部呈现显著的β收敛（落后地区追赶效应）。

2. 技术创新驱动效应：TI每提升1%，俱乐部间效率差距缩小0.23%。环境规制强化该效应，尤其在西部作用更显著，印证"波特假说"（严格环保政策倒逼技术升级）。

3. 政策模拟结果：构建绿色金融体系可使中西部效率提升12.7%；差异化环境规制比"一刀切"政策效果高18.3%。

结论启示
该研究突破传统宏观层面效率分析，首次揭示工业细分行业的收敛规律。技术创新被证实是打破"低效锁定"的关键：一方面通过设备升级直接提升能效，另一方面促进管理经验跨区域溢出。研究建议实施"三轨制"政策：东部侧重技术创新联盟建设，中部建立绿色金融试验区，西部强化环境规制与财政转移支付联动。这些发现为中国实现"3060"双碳目标提供了微观实证支撑，也为发展中国家平衡资源开发与环境保护提供了新思路。

值得注意的是，作者发现2008-2012年效率收敛速度加快，可能与"十一五"节能减排政策密集出台有关。但2015年后收敛趋势减弱，暗示政策红利边际递减，亟需通过制度创新形成长效机制。这些时效性特征使研究具有鲜明的政策指导价值。