综述：在高收入国家运用社会投资回报率（Social Return on Investment）方法评估综合性长期护理服务：一项范围性研究

《Health Care Transitions》：The use of Social Return on Investment approaches to evaluate integrated long-term care in high-income countries: a scoping review

社会投资回报率（SROI）在整合性长期护理（LTC）中的应用研究显示，基于2012-2024年的文献综述，仅11项研究符合标准，集中于英国及新加坡，涉及社区资源、健康改善及公共成本节约。研究指出SROI虽能量化社会效益，但存在地理局限、方法差异及数据不足问题，需统一框架和扩大样本。

　　在老龄化社会不断加剧的背景下，老年人群体中慢性疾病和多重疾病并存的情况愈发普遍，这凸显了健康与社会服务之间协调工作的紧迫性。同时，集成式长期照护（LTC）作为一种能够提升个体、家庭和社区整体福祉的综合模式，其在实践中的效果评估成为研究的重点。然而，尽管社会投资回报率（SROI）作为一种评估工具，已被广泛应用于衡量健康和社会干预措施的综合影响，但针对集成式长期照护干预措施的具体研究仍然较少。本文旨在通过系统回顾，探讨SROI框架在评估集成式长期照护干预措施中的应用现状，特别是针对老年人群体。

### SROI框架及其应用背景

SROI是一种多维度的评估工具，它不仅关注经济回报，还考虑社会、环境和经济的广泛影响。该框架基于成本效益分析（CBA）并进一步扩展，通过纳入社会价值，SROI能够在传统评估方法中遗漏的重要方面提供量化支持。这种评估方法采用自下而上的方式，通过引入利益相关者参与“改变理论”（ToC）的构建，全面评估干预措施对个人、社区以及公共部门的影响。此外，SROI通过使用财务代理指标，将非市场结果转化为经济价值，从而帮助利益相关者理解干预措施的实际效益。

在健康干预研究中，SROI框架的使用已有一定的基础。例如，一些研究已经展示了SROI在衡量健康干预措施的社会价值方面的能力。然而，这些研究大多集中在医疗干预措施，而较少关注长期照护的集成式干预措施。因此，本文的研究具有一定的新颖性，因为它不仅评估了SROI框架在长期照护中的应用，还特别关注老年人这一群体。

### 研究方法

本研究采用系统回顾的方法，对2012年1月至2024年6月期间发表的英文同行评审文献和灰色文献进行了检索和分析。文献检索覆盖了MEDLINE、CINAHL和Google Scholar等数据库，并通过引用追踪来扩展研究范围。三位独立的研究人员对文献的入选标准进行了评估，遵循PRISMA指南进行筛选和数据提取。数据提取使用了PICOS术语，并组织成总结表格，详细记录了研究特征和SROI结果。

### 研究结果

经过初步筛选，共有556篇文献被纳入考虑范围，最终只有11项研究符合纳入标准。这些研究主要集中在英国，其中大部分研究涉及社区健康服务。SROI评估主要关注个人和社区资源，如改善身体健康和心理健康以及社交联系，而公共资源方面的益处，如减轻公共部门的工作负担，则在七项研究中有所提及。财务代理指标来源于HACT社会价值银行和全球价值交换等机构。所有研究都报告了积极的SROI比率，但研究方法的局限性可能影响结果的解释。

### 研究结论

尽管SROI框架在评估集成式长期照护干预措施中展现出一定的潜力，但其应用仍然受到限制。目前的研究主要集中在英国，并依赖于特定的背景和方法。为了扩展其应用，需要标准化的方法、更广泛的地理代表性以及本地化的财务代理指标，以实现更准确的评估。此外，SROI框架的应用应更加关注社会价值和经济影响的全面衡量，而不仅仅是财务回报。

### 研究意义

本研究的结果为政策制定者和实践者提供了重要的参考。它揭示了当前SROI框架在评估集成式长期照护干预措施中的应用情况，并指出了其在方法学上的局限性。同时，研究也强调了SROI框架在衡量长期照护干预措施的社会、经济和健康影响方面的潜力。为了充分发挥SROI框架的作用，政策制定者应考虑在评估过程中纳入非临床的社会价值维度，以全面反映干预措施的综合效益。

### 未来展望

尽管目前的研究主要集中在英国，但随着全球老龄化趋势的加剧，集成式长期照护干预措施的评估需求也在不断增长。因此，未来的研究应关注不同国家和地区SROI框架的应用情况，以实现更广泛的适用性。同时，应加强对SROI框架的标准化和方法学指导，以提高其在不同背景下的可比性和实用性。此外，SROI框架的应用应更加注重社会价值和经济影响的全面衡量，以确保评估结果能够真实反映干预措施的综合效益。

### 政策与实践建议

为了更好地利用SROI框架，政策制定者和资助者应考虑以下建议：首先，支持将非正式照护和自费成本纳入SROI分析，以全面反映社会和经济影响；其次，推广长期SROI评估，以捕捉延迟或累积的效益；再次，优先考虑非临床、以个人为中心的评估维度，以全面反映长期照护服务的连续性；最后，开发灵活的SROI方法，包括分类结果、财务代理库或逻辑模型模板，同时允许适应国家和地方的具体情况。这不仅可以促进方法学上的协调，还可以促进不同地区之间的学习和交流，而不必强求统一的标准。

通过这些措施，SROI框架可以更有效地支持政策制定者、资助者和健康管理者在长期照护领域的决策。同时，它也可以为政策制定提供更全面、更公平和更可持续的依据，特别是在应对人口老龄化和提升长期照护质量方面。未来的研究应继续探索SROI框架在不同背景下的应用，以实现其在长期照护领域的更大潜力。