知识产权治理与学术技术转移：基于中国国家知识产权示范城市的实证研究

这篇综述深入探讨了知识产权（IP）治理对学术技术转移（PTA专利）的影响机制。文章以中国国家知识产权示范城市（NIPRDC）政策为研究对象，采用活动-过程视角和行动者视角构建分析框架，揭示了IP治理通过创新主体培育、互动关系塑造和环境优化等多重路径促进学术技术转移的机理，为创新政策与知识产权战略的整合提供了重要启示。

　　

Highlight

本研究聚焦知识产权（IP）治理如何促进学术技术转移这一核心问题。基于中国国家知识产权示范城市（NIPRDC）政策的准自然实验，我们构建了"活动-过程"与"行动者"双重视角的分析框架，揭示了IP治理通过多重机制提升学术机构技术转移效率的内在逻辑。

Introduction

在激励创新的制度安排中，知识产权（IP）通过保护发明者权益和矫正外部性发挥着关键作用（Arrow，1962）。随着IP从保护工具演变为国家竞争力战略（Lee等，2016），其治理涉及创新链上多元主体和多样方法（Brousseau和Bessy，2006）。特别是在使命导向型创新政策范式下（Mazzucato，2018），关注重点从知识生产扩展到成果转化，这使得学术技术转移成为解决社会经济挑战的重要途径（Yang等，2024a）。

现有研究存在三个显著局限：其一，过度聚焦IP保护和管理，忽视获取与服务环节；其二，未能充分考量区域创新系统中各节点的互动关系；其三，传统代理指标（如研发投入、普通专利）难以准确评估学术技术产出。为此，本研究采用从学术界转移到产业界的专利（PTA专利）作为新型测度，因其兼具商业价值和科学探索属性（Yang等，2024a）。

通过分析NIPRDC政策效应，我们重点解决三个问题：(1)政策是否促进学术技术转移？(2)各类组织、其互动关系及外部环境如何发挥作用？(3)这些渠道对整体效应的贡献程度？相较于现有文献，本研究有三方面创新：构建IP治理分析框架、采用PTA专利表征技术产出、运用因果中介效应方法解析机制。

Section snippets

活动-过程视角下的IP治理

作为创新系统的核心活动，IP治理可解构为多阶段过程。保护环节聚焦创新激励（Arrow，1962），管理环节强调价值创造（Jolly和Philpott，2004），而获取与服务环节的环境塑造功能长期被忽视。随着IP治理向综合战略模式演进（WIPO，2024），亟需系统性考察其完整谱系。

分析框架构建

行动者视角凸显了IP治理框架中的功能单元。我们不仅关注企业研发活动（Allred和Park，2007），更考察大学、研究机构和中介组织在知识传播中的角色，以及异质主体间的互动关系。这种架构将IP治理定位为嵌入创新系统的战略安排。

模型设定

将NIPRDC试点视为准自然实验，通过比较试点与非试点城市在PTA专利上的差异，捕捉政策效应。采用包含空间自回归项的空间杜宾模型（SDM）处理城市间相关性。

基准检验

表3显示，无论是否包含控制变量，NIPRDC的估计系数均在1%水平显著为正（3.134/1.858）。空间自回归系数rho显著为正，表明城市间存在知识溢出。

Conclusion and contribution

面对重大挑战，科学知识生产需要兼顾自然规律探索和商业应用。本研究发现，有效的IP治理通过培育创新主体、优化互动关系、改善制度环境三重机制，显著提升学术技术转移效率。研究贡献体现在：构建IP治理分析框架、创新PTA专利测度方法、揭示多重作用路径。