创新转型：创新绩效目标与期望之间的差距，以及转型经济中企业的数字化转型

《Journal of Engineering and Technology Management》：Transformation for innovation: Innovation performance aspiration shortfall and transition economy firms’ digital transformation

数字化转型路径受创新绩效目标偏差与资源分配特征的双重影响。基于行为理论，研究发现目标偏差通过动机与能力双路径驱动数字化进程，呈现倒U型关系，且在无政治关联、高市场竞争企业中效应更显著。

　　在数字化经济迅速发展的背景下，企业的转型策略正经历深刻变化。对于传统制造业而言，数字化转型不仅是提升竞争力的关键手段，也是实现可持续发展的重要路径。然而，在这一过程中，企业如何应对创新绩效期望落差所带来的挑战，成为了一个亟需深入探讨的问题。本文旨在分析在转型经济体中，创新绩效期望落差如何影响企业的数字化转型，同时探讨政治联系与市场竞争在这一过程中的调节作用。

数字化转型通常被视为一种战略性的投资行为，它涉及企业在技术、流程、组织结构等方面的全面革新。然而，这一过程并非总能顺利推进，尤其是在面临创新绩效期望落差时。期望落差指的是企业在设定的创新目标与实际表现之间的差距。在传统经济学理论中，企业通常被假设为完全理性的决策者，能够准确预测市场变化并做出最优选择。然而，现实情况远比这一假设复杂。企业在实际运营中往往受到信息不完全、认知局限以及资源约束等多重因素的影响，因此更倾向于采用“满意决策”（satisficing）的方式进行战略选择。这种基于有限理性的决策模式，使得企业在面对期望落差时，可能会采取不同的应对策略，从而导致数字化转型路径的多样性。

本文的研究重点在于，探讨在转型经济体中，创新绩效期望落差如何影响企业的数字化转型进程。这一问题之所以重要，是因为转型经济体中的企业在技术基础、市场环境和管理经验等方面往往存在一定的劣势。这些劣势使得企业在面对数字化转型时，既可能因期望落差而激发变革动力，也可能因资源不足和不确定性而陷入困境。因此，研究创新绩效期望落差与数字化转型之间的关系，有助于理解企业在不同条件下如何调整战略方向，以及如何在有限资源下实现有效的转型。

在分析过程中，我们借鉴了企业行为理论（behavioral theory of the firm）这一框架。该理论认为，企业在面对绩效与期望之间的落差时，会启动适应性行为，以寻求恢复绩效的方法。这一理论强调了管理者在决策过程中所扮演的角色，以及他们在面对不确定性和资源限制时如何通过“满意”和“启发式”决策来调整战略。结合这一理论，我们进一步探讨了企业在创新绩效期望落差下的两种关键路径：转型动机和转型能力。这两种路径共同决定了企业在数字化转型中的行为模式。

在转型经济体中，企业的战略决策往往受到外部环境的显著影响。政府在资源配置中发挥着重要作用，这使得企业的行为不仅仅由市场因素决定，还受到政策导向和制度环境的影响。政治联系是企业在转型过程中可能获得的一种重要资源，它能够为企业提供额外的政策支持和市场机会，从而降低转型风险。然而，政治联系也可能带来一定的副作用，例如使管理者对短期创新失败的担忧减少，进而影响其对长期变革的紧迫感。因此，在探讨创新绩效期望落差对企业数字化转型的影响时，我们还需考虑政治联系这一变量如何调节这一关系。

与此同时，市场竞争也是影响企业数字化转型的重要因素。在激烈的市场竞争环境下，企业更倾向于将创新绩效作为衡量自身表现的标准。这种外部压力不仅促使管理者更加关注创新成果，还可能推动企业加快数字化转型步伐。然而，过度依赖市场表现也可能导致企业在面对创新失败时产生更大的焦虑，从而影响其转型的持续性和稳定性。因此，市场竞争在一定程度上既是企业数字化转型的动力，也可能成为其转型过程中需要克服的障碍。

为了更全面地理解这一现象，我们采用了一种基于行为理论的研究方法，结合中国A股市场上的制造业企业数据，对2008年至2023年间企业的数字化转型行为进行了实证分析。这一时间段涵盖了中国数字化转型的多个阶段，从初期的探索性尝试到后期的规模化应用，为研究提供了丰富的数据支持。通过分析企业的创新绩效期望落差与数字化转型之间的关系，我们发现，这种期望落差对企业数字化转型的影响呈现出一种倒U型曲线：随着期望落差的增加，企业的数字化转型程度先上升后下降。这一发现具有重要的理论和实践意义，它表明企业在面对期望落差时，并非总是采取积极的变革策略，而是存在一个最佳的落差区间，使得企业能够最大化其数字化转型的成效。

此外，我们的研究还揭示了政治联系和市场竞争在这一关系中的调节作用。具体而言，在没有政治联系的企业中，创新绩效期望落差对数字化转型的影响更为显著。这表明，政治联系在一定程度上削弱了期望落差对数字化转型的驱动作用，使得企业在面对创新失败时更倾向于维持现状。而在高市场竞争的环境中，创新绩效期望落差对企业数字化转型的影响则被放大。这说明，激烈的市场竞争能够促使企业在期望落差下采取更积极的变革措施，以应对外部挑战并提升自身竞争力。

这一研究的理论贡献在于，它拓展了企业行为理论在组织管理实践中的应用范围。传统的理论框架主要关注企业的内部决策机制，而本文则引入了外部环境因素，如政治联系和市场竞争，来解释企业在面对期望落差时的复杂行为。这一研究不仅深化了对数字化转型驱动因素的理解，还为企业在实际运营中如何应对创新绩效期望落差提供了理论指导。

在实践层面，这一研究为企业提供了有价值的参考。对于那些处于创新绩效期望落差状态的制造业企业而言，如何平衡短期目标与长期战略，如何在资源有限的情况下实现有效的数字化转型，都是需要深入思考的问题。本文的研究结果表明，企业应根据自身的资源状况和外部环境，采取灵活的应对策略。例如，在没有政治联系的情况下，企业应更加关注市场变化，积极寻求创新突破；而在高市场竞争的环境中，企业则需要通过数字化转型来提升自身的核心竞争力，以应对外部挑战。

从更广泛的角度来看，这一研究也对政策制定者具有一定的启示意义。在转型经济体中，政府在资源配置中的作用不可忽视。因此，政策制定者应关注如何通过制度设计，促进企业在面对创新绩效期望落差时采取更积极的转型策略。例如，可以通过加强市场导向的政策支持，鼓励企业以创新为导向进行数字化转型，从而推动整个行业的技术进步和产业升级。

综上所述，本文的研究揭示了创新绩效期望落差对企业数字化转型的复杂影响，并探讨了政治联系和市场竞争在这一过程中的调节作用。这一研究不仅丰富了企业行为理论的内涵，还为企业在实际运营中如何应对创新绩效期望落差提供了理论依据和实践指导。在数字化转型日益成为企业核心战略的背景下，这一研究为企业和政策制定者提供了重要的参考价值，有助于推动企业在面对挑战时采取更加有效的转型策略。