基于STAMP的港口跨组织风险管理挑战分类框架：系统视角下的协调失效诊断与治理策略

为解决港口复杂多组织环境下风险治理的协调失效问题，研究人员基于系统理论事故模型与过程（STAMP）框架，对2014–2024年间50篇文献中的233条挑战描述进行系统分析，归纳出14类跨组织风险管理（IRM）挑战，并映射至战略、运营和自适应三个控制层级及9个STAMP控制结构组件。该研究为港口风险治理提供了系统化的诊断工具和理论支撑，对提升港口系统韧性与协同效能具有重要实践意义。

　　

在全球供应链与港口运营日益复杂的背景下，多组织协同风险管理（Interorganizational Risk Management, IRM）已成为保障港口安全与效率的核心议题。港口作为典型的社会技术系统，汇聚了港务当局、航运公司、物流供应商、终端运营商及监管机构等多方主体，在高度耦合的生态中交互运作。然而，传统风险管理方法往往局限于单一组织内部，缺乏对跨组织控制结构、反馈机制与协调过程中系统性失灵的深入洞察。随着自动化、数字化及智慧港口基础设施的快速发展，物联网（IoT）、人工智能调度、区块链和自主船舶集成等新技术在重塑工作流程与决策机制的同时，也引入了新型风险路径与更紧密的耦合依赖，进一步加剧了系统脆弱性。现有研究多聚焦于技术故障、性能优化或合规性审查，却忽视了对跨组织协调障碍的系统化分类与根因诊断。为此，本研究引入系统理论事故模型与过程（Systems-Theoretic Accident Model and Processes, STAMP）作为分析框架，旨在结构化识别与分类港口IRM实践中的关键挑战，填补该领域的理论空白并提供实践指导。

为系统识别并归类IRM挑战，本研究采用了混合方法设计，涵盖文献检索、语义聚类与系统理论映射三阶段。文献检索基于Scopus数据库，采用布尔查询组合四组主题关键词（跨组织协作、风险管理、挑战与障碍、港口与海事运营），时间跨度为2014至2024年，最终纳入50篇同行评审研究。通过PRISMA 2020指南进行筛选，并结合前后向滚雪球法补充文献，确保覆盖代表性研究。从入选文献中提取233条挑战描述语句，依次进行开放式编码、轴向编码与语义聚类。采用自然语言处理（NLP）技术，使用sentence-transformers库的all-MiniLM-L6-v2模型生成语句嵌入向量，再通过KMeans聚类与轮廓系数法初步分组，最终经作者讨论整合为14个挑战类别。在此基础上，依据STAMP控制结构组件（包括控制器、控制逻辑、控制约束、执行器、传感器、反馈等9个要素）进行 deductive 映射，将挑战归类至战略控制、运营控制与自适应控制三个层级，形成系统化的分类框架。

研究结果揭示了IRM挑战在STAMP控制结构中的分布规律与模式。首先，战略控制层主要涉及高层目标与规则制定的失灵，包含程序过时、战略目标分歧、心智模型误判及安全指令冲突四类挑战。例如，程序过时（30次出现）反映现有规程无法适应动态运营环境，尤其在高新技术应用背景下凸显滞后性；战略目标分歧（30次）体现为效率与安全等目标的组织间冲突，削弱协同风险治理效力。这些挑战多映射至控制逻辑（62次）与控制约束（26次）组件，表明政策制定与规则体系中的内在缺陷是主要瓶颈。其次，运营控制层聚焦执行阶段的协调与通信故障，涵盖权责设计缺陷、决策缺口、任务执行间隙、消息传递中断、调度协调失败及资源限制六类问题。其中，权责设计缺陷（19次）与决策缺口（17次）多关联控制器组件（24次），揭示出角色模糊与决策链断裂对操作安全的直接影响；消息传递中断（11次）则涉及传感器与反馈组件故障，凸显跨组织信息流不畅的弊端。最后，自适应控制层针对系统监控、学习与调适能力的不足，包括技术系统不兼容、外部系统扰动、反馈环断裂及监控感知缺口四类挑战。技术系统不兼容（23次）主要映射至执行器组件（19次），体现为数字化基础设施的互操作性障碍；外部系统扰动（21次）多源于不可控干扰事件（19次），要求系统具备更强韧性。整体上，控制逻辑（75次）、控制器（39次）与控制约束（30次）是挑战集中的核心组件，表明决策机制、规则体系与组织职责配置是IRM效能的关键杠杆。

研究结论表明，港口IRM挑战本质上是控制结构在不同层级的系统性失灵：战略层缺乏政策一致性与目标对齐，运营层存在执行分解与通信断层，自适应层则受限于感知反馈与学习适应能力缺失。该分类框架不仅深化了对跨组织协调障碍的理解，也为设计针对性干预措施提供了理论依据。例如，可通过强化控制逻辑的一致性、明晰控制器职责、完善反馈机制与提升技术兼容性来增强系统韧性。讨论部分进一步将发现与协调理论、高可靠性组织（HRO）理论及Safety-II范式相联系，指出当前IRM实践过于侧重符号性安全作业（Safety Work），而非实效性安全操作（Safety of Work），导致资源错配与自适应能力下降。未来研究需结合实证验证，开发诊断工具与成熟度模型，并拓展至不同地域与文化语境下的港口系统，以提升分类框架的普适性与实用性。本研究发表于《Safety Science》，为港口风险治理与系统安全领域贡献了理论创新与实践路径。