中国的制造业在全球价值链中的嵌入程度如何影响出口产品的碳足迹：一般贸易与加工贸易的异质性分析

《Journal of Environmental Management》：How China's manufacturing embeddedness in global value chains affects embodied carbon emissions of exports: Heterogeneity analysis of general trade and processing trade

全球价值链（GVC）嵌入程度与位置对出口相关碳排放（EEE）的影响机制研究。通过区分加工贸易与一般贸易，揭示嵌入发展中国家GVC的减排效应更显著，并发现GVC参与存在阈值效应：当位置升级超过临界值时，参与深度与碳排放负相关。研究提出比较优势转移、低端锁定与附加值提升三重作用机制。

　　全球价值链（Global Value Chains, GVCs）已成为世界经济格局中的核心特征，深刻影响着国家间的贸易与生产方式。在这一模式下，生产过程被分解到不同国家，各国专注于特定的生产阶段，从而推动了发展中国家的工业化进程。通过参与跨国生产网络，许多发展中国家实现了技术学习、就业增长和经济升级。然而，这一模式也带来了显著的环境影响，尤其是在碳排放方面。随着全球供应链的复杂化，碳排放的责任逐渐被“共享”在生产和消费国之间，使得环境责任的界定变得模糊。这一现象对新兴经济体提出了特殊的挑战，因为它们既是全球制造网络的重要节点，又面临着如何在经济增长与环境保护之间取得平衡的问题。

中国作为全球最大的制造中心之一，同时也是全球价值链中的关键节点，为研究全球价值链嵌入度与环境影响之间的复杂关系提供了重要的案例。中国在制造业领域的快速崛起，使其成为许多国家供应链的重要组成部分，特别是在加工和组装等低附加值环节。然而，随着成本优势的减弱，中国面临“低端转移”至更低收入国家和“高端回流”至发达国家的双重压力，这可能导致全球生产链的重构以及经济活动的外溢。因此，中国在制造业领域的碳排放问题，不仅关乎其自身的发展路径，也对全球环境治理提出了新的课题。

研究显示，中国制造业的碳排放与全球价值链的整合方式密切相关。从1995年到2018年，中国出口相关的碳排放（Export Embodied Emissions, EEE）显著增加，其中超过80%的碳排放来自制造业出口，表明中国在全球生产链中的位置对碳排放的影响具有重要性。这一趋势在其他工业化国家中也有所体现，因此，理解中国如何从一个低附加值的加工平台逐步向高附加值的制造升级，对于其他正在经历类似发展路径的国家具有重要的借鉴意义。

然而，当前关于全球价值链嵌入度与碳排放关系的研究仍存在一些重要的空白。首先，大多数研究未能区分加工贸易与一般贸易，尽管它们在生产流程和政策体系上存在显著差异。这种区分的缺失可能导致碳排放计算的偏差，进而影响研究结论的准确性。其次，现有文献往往忽视了嵌入到不同国家价值链所带来的不同环境影响，尤其是在发展中国家与发达国家之间的差异。第三，虽然已有研究探讨了全球价值链的参与度和位置，但很少有研究同时考虑这两个维度，从而缺乏对它们如何相互作用以影响碳排放的清晰认识。最后，关于全球价值链如何影响碳排放的具体机制，如比较优势转移、低端锁定或附加值提升等，尚未在文献中得到充分揭示。

为了解决这些问题，本研究做出了四个关键贡献。首先，我们通过区分加工贸易与一般贸易来计算中国出口相关的碳排放，从而克服了将所有出口视为同一类型的偏差。我们的分析表明，尽管加工贸易和一般贸易在碳排放的影响方向上一致，但影响的程度存在差异。其次，我们引入了“行业—贸易伙伴—年份”的视角，以评估嵌入到不同国家价值链对碳排放的影响。这一方法显示，中国嵌入到发展中国家价值链对碳排放的减少作用比嵌入到发达国家价值链更为显著，这一发现被之前的国家层面研究所掩盖。第三，我们同时考察了全球价值链参与度和位置的双重影响，揭示了一个关键的阈值效应：只有当某个行业的全球价值链位置超过一定水平时，增加参与度才会对碳排放产生减少作用。这一发现表明，全球价值链的嵌入并不总是有利于环境，只有在伴随足够升级的情况下，才能实现碳排放的降低。第四，我们深入探讨了全球价值链嵌入度与碳排放之间的具体机制，提供了三个渠道——比较优势增强、低端锁定和附加值提升——作为全球价值链影响碳排放的路径。通过定量检验这些中介因素，我们进一步拓展了对全球供应链如何促进或阻碍碳排放减少的理解，超越了以往研究中所报告的高层面相关性。

全球价值链嵌入度的衡量是本研究的另一个核心内容。采用Borin和Mancini（2019）提出的框架，我们追踪了出口的直接进口国，并进一步分析了这些国家如何将出口进行再出口。出口中被直接进口国再出口的比重被归类为全球价值链垂直专业化活动。这一方法帮助我们更准确地衡量中国在不同行业和不同贸易伙伴之间的全球价值链嵌入程度，为后续的实证分析提供了基础。此外，我们还考虑了不同国家在全球生产链中的位置，即上游和下游，以及这些位置如何影响碳排放。上游国家通常掌握核心技术，负责高附加值的活动，如研发和品牌设计；而下游国家则主要承担低技能、高排放的任务，如组装和加工。因此，国家在全球价值链中的位置对碳排放在很大程度上起到了决定性作用。

在理论层面，本研究还为全球价值链文献提供了新的视角。我们通过实证分析，展示了全球价值链参与度和位置如何共同塑造环境结果，从而将贸易与环境研究与核心的全球价值链/全球生产网络理论联系起来。我们的研究结果支持并扩展了关于权力、升级和附加值控制的理论命题，表明全球价值链并非中立的网络，而是由权力不对称所构建的结构。例如，我们发现，后向参与（backward integration）的增加会提升碳排放，而前向参与（forward integration）则有助于降低碳排放。这一发现进一步揭示了全球价值链嵌入度与碳排放之间的非线性关系，即随着全球价值链嵌入度的提高，碳排放的减少可能并不总是线性递增，而是存在一定的阈值效应。

此外，本研究还探讨了全球价值链嵌入度对碳排放的具体机制。我们发现，全球价值链的嵌入可以通过三种主要渠道影响碳排放：比较优势的增强、低端锁定以及附加值的提升。这些机制在不同国家和不同行业中的表现可能有所不同，因此，理解这些机制对于制定有效的环境政策至关重要。例如，比较优势的增强意味着某些国家或地区在特定行业中的生产能力提升，从而减少了对高碳排放的依赖；低端锁定则指某些国家由于技术落后或产业结构单一，长期停留在价值链的低附加值环节，导致其碳排放难以有效控制；附加值的提升则意味着通过产业升级，国家能够实现更高的生产效率和更低的碳排放。

通过区分加工贸易与一般贸易，我们发现加工贸易的碳排放强度显著低于一般贸易，这一结果与之前的文献一致。然而，加工贸易的快速增长也加剧了出口相关的碳排放，因为其主要集中在低附加值的生产环节，而这些环节往往伴随着较高的能源消耗和碳排放。因此，区分贸易类型对于准确计算碳排放至关重要，特别是在那些加工贸易占比较大的国家。我们的研究还表明，嵌入到不同国家的全球价值链对碳排放的影响存在显著差异，尤其是在发展中国家与发达国家之间。这一发现对全球环境治理具有重要的启示，因为它表明，不同国家在全球生产链中的位置决定了其在碳排放问题上的责任和作用。

在政策层面，本研究为如何通过全球价值链嵌入度的提升来实现碳排放的减少提供了新的思路。我们发现，提高全球价值链的嵌入度并不总是能够降低碳排放，只有当该行业的全球价值链位置达到一定水平时，参与度的增加才会对碳排放产生积极影响。因此，政策制定者在推动全球价值链整合的同时，必须关注产业结构的升级，以确保碳排放的减少。此外，我们还发现，通过区分贸易类型和贸易伙伴，可以更准确地计算碳排放，从而为环境政策的制定提供科学依据。

综上所述，本研究通过多维度的分析，揭示了全球价值链嵌入度与碳排放之间的复杂关系。我们不仅区分了加工贸易与一般贸易，还引入了“行业—贸易伙伴—年份”的视角，同时考察了全球价值链的参与度和位置，以及它们如何共同影响碳排放。这些发现对于理解全球价值链如何影响环境问题，以及如何制定有效的环境政策，具有重要的现实意义。在全球经济日益碎片化的背景下，如何通过全球价值链的整合来实现碳排放的减少，是一个值得深入研究的课题。