高等教育治理与创新：副校长职业特征的调节作用

《Technovation》：Governance and innovation in higher education: The moderating role of vice-chancellors’ professional characteristics

　　

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  董事会规模与多元化程度在其随时间变化时具有关键意义
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  治理结构的变化比静态结构更能驱动衍生企业的创立
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  在治理与创新的关系中，组内效应与组间效应存在显著差异
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  规模较大的大学总体而言能产生更多衍生企业，但存在边际效益递减现象
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  风险投资人的任期越长，衍生企业数量越少；风险投资人的科学背景会削弱多元化的积极效应

引言

近期研究表明，大学不仅在教育领域扮演重要角色，同时也是区域创新生态系统创建与发展的关键推动者（Thomas等，2021年），（Zmiyak等，2020年）。大学作为知识中心，融入地方创新网络，通过知识产权转移、合作研发以及创新孵化中心的建设来促进经济发展（Prieto Mejia等，2019年）。大学这一角色中尤为突出的方面之一是大学衍生企业——即将学术研究转化为可行的、面向市场的产品和服务的公司（Dabi?等，2022年），（Mathisen和Rasmussen，2019年）。

尽管关于大学衍生企业的研究不断扩展，但大多数研究仍集中在创业者心态、网络能力、资源可获得性、知识产权以及更广泛的创新生态系统等因素上（Hesse和Sternberg，2017年），（Furlan和Grandinetti，2014年）。许多学者强调外部联系、团队动态和融资机会在决定衍生企业生存与成功中的重要性（Concei??o等，2024年）。

这些学术衍生企业是一种复杂的、嵌入组织内部的现象，受个体层面和大学层面因素的共同影响（Opizzi等，2024年）。然而，在现有文献中，母体大学的内部特征尚未得到充分考察。尽管大学被广泛认为是衍生企业创建和区域发展的关键贡献者（Prokop，2021年），但其内部治理机构、结构特征等方面往往被忽视作为影响衍生企业成果的因素。现有研究倾向于将大学视为同质化的实体或仅仅是技术转移的渠道，而非内部治理可能影响衍生企业形成的复杂组织。鉴于已有证据强调了大学与其衍生企业之间持续支持、战略协同和知识连续性的重要性（Hesse和Sternberg，2017年），（Hossinger等，2020年），这一忽视尤为关键。

具体而言，大学董事会的规模和多元化程度可能在塑造促进衍生企业创建的战略决策和支持机制中发挥关键作用。公司治理领域的研究表明，董事会能够带来更广泛的专长和资源，对公司战略做出贡献，并可能促进更多的创业活动（Pugliese等，2009年）。类似地，多元化董事会——涵盖不同的专业背景和视角——可能增强创造力和解决问题的能力，从而促进衍生企业的产生（Makkonen，2022年）。尽管存在这些理论预期，关于董事会特征如何影响学术衍生企业的实证证据仍然稀缺，尤其是在高等教育背景下。

但董事会并非大学治理中唯一影响创新产出（以衍生企业形式体现）的因素。高层梯队理论最初由Hambrick和Mason（1984年）提出，该理论强调组织成果受到高层管理者人口统计特征和心理特征的强烈影响。尽管大多数高层梯队研究在企业领域开展，但其理论逻辑为考察高等教育中的领导力提供了一个有用的视角，前提是考虑到大学独特的治理环境。在大学的治理结构中，存在多个高级职位——包括副校长、院长和主任等——但校长（副校长）承担着独特且关键的角色，使其成为理解衍生企业创建最为相关的关注对象。校长对机构战略负有重大责任，并在大学的多个主要活动领域提供战略方向，包括研究、创新政策和知识商业化（Cheah等，2024年）。然而，他们的影响力是在一个以共享权力、同事间决策以及与董事会和其他组织行为体互动为特征的治理体系中行使的。

本研究聚焦于校长（副校长）的两个具体特征——任期和教育背景。将任期和教育背景选为调节变量，是基于领导力研究中大量的理论和实证证据（Elmagrhi和Ntim，2024年），（Ullah等，2025年），这些证据表明这些特征从根本上塑造了管理者的决策和战略取向。这些变量代表了领导能力的两个互补维度，对创新成果尤为相关：经验深度（任期）和认知广度（教育背景）。在大学环境中，较长的任期可能提供对内部流程和利益相关者网络的深入了解，而教育背景可能塑造校长如何评估科学、商业和管理方面的优先事项。因此，我们考察这些特征在多大程度上调节了董事会规模和多元化向衍生企业成果的转化程度。

鉴于上述考量，本研究旨在回答以下研究问题：大学董事会的规模和多元化程度与学术衍生企业的产生之间存在怎样的关联，以及这些关联在多大程度上受到校长任期和教育背景的调节？研究结果旨在为领导力选拔、董事会构成以及支持学术创业并提升大学研究社会影响力的治理策略提供信息参考。

章节摘要

学术衍生企业理论

大学衍生企业，又称学术衍生企业，在学术界发挥了显著作用，特别是在美国，它们为硅谷和128公路等创新枢纽的发展做出了贡献，这些枢纽与斯坦福大学和麻省理工学院等机构密切相关（Etzkowitz，2022年）。这些衍生企业通常是为了将大学内部产生的研究成果和技术突破进行商业化而成立的（Dabi?等，2022年），（Mathisen和Rasmussen，2019年）。

大学董事会与衍生企业的创建

关于大学创业的研究强调了治理在塑造创业成果中的重要性，聚焦于高等教育中的领导力、机构结构和利益相关者关系（Meoli和Vismara，2016年），（Lee和Jung，2024年），（Meoli等，2019年）。与此同时，公司治理领域也广泛探讨了董事会结构、治理安排和领导特征如何影响创新及其成果

变量

因变量。因变量为新注册的学术衍生企业，操作化为每个学年内符合衍生企业定义的新成立公司的总数。该变量捕捉了机构层面衍生企业形成的年度变化，并作为创新产出的直接衡量指标。

自变量。董事会规模通过每个学年在大学董事会任职的总人数来衡量（

描述性统计

表2展示了分析中所包含变量的描述性统计和方差膨胀因子。在分析之前，所有数据均经过标准化处理，以确保各测量指标之间的可比性，并增强后续统计建模的稳健性。因变量"新衍生企业"表现出较大的变异，范围从0到567，平均值为37.02，表明各机构在衍生企业活动方面存在显著的异质性。董事会规模平均为21.63名成员，而董事会多元化程度

讨论

本研究考察了英国大学董事会治理特征和校长属性与大学衍生企业产生之间的关联，利用面板数据和多期滞后模型来捕捉组内效应和组间效应。研究结果提供了关于治理结构在何种条件下促进学术创业的精细化见解，并指出了领导特征在调节这些关系中

CRediT作者贡献声明

Arpine Martirosyan：撰写—审阅与编辑，撰写—初稿，方法论，形式化分析，概念构思。Keun Huh：指导，资源，项目管理。

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在准备本文过程中，作者使用了Grammarly进行语法和风格建议。作者已审阅并根据需要编辑了输出内容，对已发表文章的内容承担全部责任。

资金声明

本研究未获得来自公共、商业或非营利部门任何资金机构的专项资助。

利益冲突声明

作者声明，就本研究、作者身份和/或本文的发表而言，不存在潜在的利益冲突。

Arpine Martirosyan|Keun Huh