借助BERTopic揭示战略知识演变模式：战略管理中基于相邻年份透明链接方法的语义—时间轨迹

《Journal of Informetrics》：Revealing patterns of strategic knowledge evolution with BERTopic: Semantic–temporal trajectories via transparent adjacent-year linking in strategic management

　　

摘要

战略管理研究在理论上是多元的，并随着思想的涌现、延续、分支与融合而持续重构。然而，大多数大规模图谱方法依赖引文或词袋主题模型，难以有效地追踪语义漂移并将跨时间的变化概括为可复现的事件式模式。我们通过一条无监督的语义—时间流水线弥补这一缺口：该流水线将BERTopic与相邻年份的皮尔逊相关系数（PCC）矩阵相结合，其中PCC矩阵仅作为透明的链接规则使用。利用经PRISMA筛选的Web of Science检索（检索窗口1980–2025），我们分析了跨越1984–2025年的25,907篇英文期刊论文。BERTopic生成了222个细粒度主题，用于构建时间网络；其中经过连贯性筛选的33个主题子集（主题连贯性得分高于0.8）被单独用于高置信度的Fish-Scale理论映射。222个主题的年度质心在相邻年份之间进行链接，并使用显式的阈值和配置标准将五种描述性事件签名——继承（Inheritance）、分化（Differentiation）、收敛（Convergence）、涌现（Emergence）和消亡（Extinction）——进行分类。222个主题的演化轨迹揭示了四个时代（IO/波特→RBV→KBV-DCV→数字/生态）以及一个长期趋势：从早期的主题群更替逐渐转向更强的分支与重组。这种双分辨率设计在保留演化分析的结构性覆盖的同时，将最具连贯性的主题保留用于学科解读。

引言

战略管理长期以来以理论多元性为特征，涵盖产业定位、资源基础观、知识基础论、动态能力，以及更近期的数字战略和生态视角（Porter, 1980, 1985; Barney, 1991; Grant, 1996; Teece et al., 1997; Teece, 2007; Bharadwaj et al., 2013; Adner, 2017; Jacobides et al., 2018）。尽管这种多元性富有成效，但也带来了测量挑战：既有研究虽然能够叙述性描述变化，但该领域仍然缺乏一种可复现且可扩展的方法来刻画数十年文本中的大规模语义变化，尤其是主题延续、分裂、合并、出现和消失等事件式时间模式（Garfield, 1955; Small, 1973; Blei et al., 2003; Blei & Lafferty, 2006）。

现有方法提供了影响力和结构的有价值图谱，但对将跨时间语义变化刻画为可复现的事件式模式支持有限。具体而言，先前方法往往要么侧重引文关系，要么依赖基于词汇的主题表示，这使得追踪语义漂移以及操作化主题在长时间跨度上的延续、分支、合并、出现和消失变得困难。这一测量缺口促成了我们的语义—时间设计，第2.3节则提供了关于使用BERTopic和基于PCC的链接的详细比较与论证。

为弥合上述缺口，我们应用了一条无监督的语义—时间流水线，将BERTopic主题发现与基于PCC的逐年链接相结合，以刻画1980–2025年间事件式的主题动态（详见第3节）。BERTopic在嵌入空间中识别语义连贯的主题，从而实现超越词汇共现的主题表示（Reimers & Gurevych, 2019; Grootendorst, 2022）。随后，我们构建年度主题质心并计算相邻年份之间的皮尔逊相关系数（PCC）相似性矩阵，以形成显式的时间主题网络。基于跨年链接配置，我们将一组演化事件类型——继承、分化、收敛、涌现和消亡——操作化为从相似性链接模式推断的分析标签（例如一对一延续、一对多分支、多对一合并、新出现和消失）。这些标签提供了跨时间语义动态的可测量、数据驱动的描述，而非主题变化的因果解释（Garfield, 1955; Small, 1973）。

我们运用战略管理中的演化思想（如路径依赖、间断性变化、探索—利用、吸收能力等）来解释这些事件模式，并将其与资源基础观、知识基础观、能力基础观和数字/生态视角之间的争论联系起来（Nelson & Winter, 1982; Tushman & Romanelli, 1985; March, 1991; Cohen & Levinthal, 1990; Teece, 2007）。

研究问题1（时间动态）：战略管理中的主要理论和主题如何随时间演化？关键的拐点在哪里？路径特征是什么？

研究问题2（方法论增值）：语义主题建模（BERTopic）与跨时间相似性（PCC）的结合能否克服传统方法的局限，更清晰地揭示跨理论联系和演化路径？

本研究的贡献在于：（1）提出了一个统一的操作性分类体系，从语义证据出发刻画主题演化；（2）提供了一个可复现的BERTopic×PCC流水线，包含显式参数报告和敏感性分析；（3）使得通过嵌入空间中可观察的收敛和分化模式，能够系统地比较数十年间的知识演化（Grootendorst, 2022; Reimers & Gurevych, 2019; Barney, 1991; Grant, 1996; Teece, 2007; Jacobides et al., 2018）。

本文结构如下：第2节综述理论基础和相关图谱方法；第3节详述数据、筛选和建模；第4节呈现结果；第5节讨论启示、局限和未来工作。

各节摘要

文献综述

本节将研究置于战略管理理论语境中，并解释为何需要一种语义的、时间连续的研究视角。

数据与样本

选择Web of Science（WoS）是因为它提供了标准化、可复现的同行评议期刊文献索引，元数据一致，便于进行透明的筛选和纵向分析。语料库覆盖范围和保守的核心期刊覆盖检查报告见表3，方法论定位总结见表2。

采用英文WoS检索窗口（1980–2025），以避免对该领域起点的事前假设。经过PRISMA筛选后……

结果分析

战略管理经历了连续演进的范式——产业定位（IO）、资源基础观（RBV）、知识与能力基础视角（KBV/DCV），以及更近期的数字和生态方法。本节报告大规模语义语料中这些取向如何随时间演化和相互关联的实证证据。

基于25,907篇Web of Science论文（1980–2025），我们呈现三组结果。首先，我们将BERTopic与常用基线进行基准比较……

网络化知识演化的高阶理论启示

第4.3节表明，战略管理知识的发展通过选择性延续和重组实现，而非干净的范式替代。后续理论保留了早期解释框架的部分内容，同时将注意力重新引向新的分析单元、机制和边界条件（Nelson & Winter, 1982; March, 1991）。

因此，理论成熟并不意味着语义稳定。新颖性越来越多地产生于既有组件被专门化并通过……重新连接之时。

关于撰写过程中生成式AI和AI辅助技术的声明

在撰写本作品过程中，作者使用ChatGPT（GPT-4o, OpenAI）辅助语言润色、结构优化和简洁摘要的生成。

在使用该工具后，作者对所有内容进行了批判性审阅、修改和验证，以确保准确性和学术诚信。

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CRediT作者贡献声明

赖桂桂：监督、方法论、概念设计。许玉津：原创稿件撰写、软件。萧志文：可视化、数据整理。

Kuei-Kuei Lai|Yu-Jin Hsu|Chih-Wen Hsiao

朝阳科技大学企业管理系，台湾台中市