迈向生物多样性科学—政策互动界面的新一代：来自墨西哥州生物多样性战略倡议的贡献

《Environmental Science & Policy》：Towards a new generation of science-policy interfaces for biodiversity: Contributions from the State Biodiversity Strategies Initiative in Mexico

　　

- SPI的有效性在SBS倡议的三个不同阶段有所差异。
- SBS倡议的有效性依赖于次国家政府的治理能力。
- 次国家层面的SPI在设计时会结合国家/全球SPI进行调整。
- 墨西哥联邦政府是次国家层面SPI的关键推动力量。
- 政策意愿是触发SPI有效性的关键条件。

引言

科学-政策接口（SPI）在应对复杂的可持续发展挑战中日益重要，因为它们促进了科学家、政策制定者和参与决策过程的社会利益相关者之间的知识交流、整合与共同生产（Cash等，2003；Karcher等，2021）。传统上，SPI被视为一种制度安排，旨在通过相对线性的过程将科学知识传递给政策制定者——科学产生证据，政策加以应用（van den Hove，2007；Koetz等，2011）。这类通常被描述为技术官僚式或科学驱动式的方法，在许多环境治理过程中仍然占主导地位，并在专家小组、评估机构和咨询机制中尤为明显（Cash等，2003；Turnhout等，2016；Maas等，2022）。然而，越来越多的文献认为，环境决策不能被简单地理解为知识传递的过程，因为政策选择还受到价值观、利益、能力、权力关系以及相互竞争的社会优先事项的影响（Jasanoff，1998；Young等，2014）。因此，近期学术研究越来越强调更具参与性和共同生产性的SPI模式，在这种模式中，科学家、政府、民间社会组织、当地社区及其他利益相关者通过对话、审议和相互学习等过程共同定义问题、生成知识并制定解决方案（Maas等，2022；Sarkki等，2025；Wagner等，2023；Balvanera等，2020）。

关于生物多样性相关SPI的研究已大幅扩展并趋于多样化，特别是在认识到科学知识、政策过程与社会利益相关者之间维护生物多样性和可持续利用的复杂关系日益增强之后（Tinch等，2016；Young等，2014；Matsumoto等，2020）。已有研究考察了全球性倡议，如政府间生物多样性与生态系统服务科学-政策平台（IPBES）、区域知识网络、生物多样性评估、咨询机构以及运作于不同治理层级的规划工具（Matsumoto等，2020；Wagner等，2023）。这些文献中的大部分侧重于理解SPI的有效性，通常被定义为这些接口影响决策并为政策结果做出贡献的能力（Wagner等，2023）。最具影响力的分析框架之一是CRELE框架，该框架通过三个相互关联的维度评估有效性：可信度（例如知识的感知质量、有效性和科学充分性）、相关性（例如对决策和社会需求的感知有用性）以及合法性（例如过程的感知公平性、包容性和平衡性）（Cash等，2003；Sarkki等，2015）。这些研究表明，这些维度受到制度设计特征（如目标、组织结构、过程、产出和结果）以及更广泛的背景因素（通常被描述为障碍与促进因素，包括制度能力、政治支持、财政资源和利益相关者互动）的强烈影响（Weichselgartner和Kasperson，2010；Walsh等，2019）；在其他SPI研究中也将其称为障碍、限制、促进因素或催化剂（van den Hove，2007；Turnhout等，2016；Tinch等，2016；López-Rodríguez等，2015）。

尽管人们对地方和次国家层面的SPI研究兴趣日益增长且研究广泛（Blackman等，2014；Catacora-Vargas等，2022；Cavalcante等，2025；Gatiso等，2025；Nguyen等，2025），但Nessh?ver等（2013）、Matsumoto等（2020）和Wagner等（2023）等研究表明，学术文献过分集中于国家和全球层面的接口，主要来自欧洲和北美。这些研究很少从实证角度考察在文化多样性和生物多样性水平很高，且面临重大环境、政治和社会经济挑战的南方超级生物多样性国家的次国家层面，制度化的SPI是如何运作的。此外，政府和学术界在生物多样性规划过程中如何塑造这些接口的制度设计，以及不同SPI模式如何影响其随时间推移的有效性，也很少受到关注（Mastrángelo等，2024）。这些模式可以是"线性或技术官僚式知识传递"，在这种模式中，研究人员及其关于生物多样性多个议题的科学知识是这些过程的核心；也可以是"知识共同生产"，在这种模式中，公共、社会和政府利益相关者之间发生不同种类知识的交换，通过迭代的互动进行（Young等，2014）。鉴于制度化的SPI是旨在弥合科学与政治决策之间鸿沟的正式且有组织的机制，政府与学术界在其中发挥着关键作用，这一点尤为重要（Hofmann等，2025）。政府负责将知识转化为政策、项目、法规和实施机制，而研究人员则提供支撑决策过程可信度的专业知识、数据生成和分析能力（Cash等，2003；Turnhout等，2016；Matsumoto等，2020）。基于以上背景，三个知识空白尤其值得关注：1）对次国家层面制度化SPI的设计和演变缺乏实证理解；2）对政府和学术界视角下影响这些过程在不同阶段障碍与促进因素的理解不足；3）需要更好地理解制度安排如何促进此类生物多样性规划过程的可信度、相关性和合法性。

自1992年《生物多样性公约》（CBD）通过以来，CBD一直鼓励缔约方制定《国家生物多样性战略与行动计划》（NBSAPs），作为实施生物多样性保护与可持续利用目标的主要工具（Zinngrebe，2023）。此外，认识到生物多样性治理越来越依赖于国家政府之外的行动，CBD随后通过《关于次国家政府、城市和其他地方权力机构保护生物多样性行动计划》促进了《次国家与地方生物多样性战略与行动计划》（SBSAPs）的发展（Puppim de Oliveira等，2014）。这些工具远不止是规划文件；它们作为制度化的科学-政策接口运行，通过它们，科学知识、公共政策优先事项和利益相关者参与汇聚于生物多样性战略的制定之中。然而，关于次国家生物多样性政策和SBSAPs的研究主要集中在实施挑战或特定政策成果上，而这些接口被创建和演变的制度过程仍未得到充分理解（Ferraro和Failler，2024；Cabrera-Aguirre，2023；Montijo-Arreguín，2023；Pinilla等，2023；Pr?bstl，2025）。墨西哥是解决上述三个空白的一个特别有价值的案例，因为它是全球十七个超级生物多样性国家之一（Mittermeier等，1997）。墨西哥通过《州生物多样性战略——倡议》（SBS倡议）实施SBSAPs积累了二十多年的经验，使其成为全球最广泛和最成熟的次国家生物多样性规划经验之一（Conabio，2025）。

除了政策意义之外，SBS倡议还为深化对次国家生物多样性治理的理解提供了独特机遇，在这一治理过程中，各司法管辖区的能力、环境和利益相关者可能存在很大差异（Ferraro和Failler，2024；Pr?bstl，2025）。因此，我们通过三个相互关联的分析维度考察SBS倡议：制度设计；障碍与促进因素；以及这些生物多样性规划过程的可信度、相关性和合法性。这些维度共同提供了一个综合的理解，帮助了解次国家SPI在实践中是如何被设计、塑造和经历的，以及在墨西哥等南方国家的环境下，它们能够在何种条件下支持生物多样性规划。因此，指导本研究的问题是：1）SBS倡议在其接近、制定和实施阶段分别创建了哪些制度设计？2）政府和学术利益相关者在这些过程中经历了哪些障碍和促进因素？3）这些制度设计如何促进了这些生物多样性规划过程及其产出的可信度、相关性和合法性？

分节摘要

研究区域

墨西哥是考察南方生物多样性相关SPI的一个关键案例。它并非是一种例外经验，而是反映了许多超级生物多样性国家面临的挑战，在这些国家中，生物多样性治理依赖于在制度异质性、政治更迭、技术能力不均等和社会经济不平等持续存在的情况下运作的多层政府、科学社区和社会利益相关者之间的互动。

结果

以下部分按如下方式呈现结果：3.1 SBS倡议的制度设计；3.2 影响这些过程的障碍与促进因素；3.3 这些制度安排对生物多样性规划过程及其产出的可信度、相关性和合法性的贡献。

讨论

所分析的墨西哥次国家SPI的制度设计反映了CBD在全球生物多样性保护话语中的强烈影响，这种影响在国家层面通过Conabio传导，并通过SBS倡议加以推广。这些设计遵循了CBD为制定生物多样性评估提出的技术和程序性指导方针（遵循线性SPI模式），以及为制定战略和行动计划提出的指导方针（遵循知识共同生产SPI模式）。然而，尽管……

结论

本研究考察了通过墨西哥《州生物多样性战略倡议》建立的SPI的制度设计、障碍与促进因素，以及它们对可信度、相关性和合法性的贡献。通过分析16个次国家政府在接近、制定和实施三个阶段的情况，我们的研究结果有助于更好地理解生物多样性相关的SPI如何在南方超级生物多样性国家中运作。SBS倡议已经发展出……

CRediT作者贡献声明

Enrique González-Lozada：写作——审阅与编辑，写作——初稿撰写，可视化，方法论，调查，形式分析，数据管理，概念化。
Alicia Castillo：写作——审阅与编辑，验证，监督，方法论，资金获取，形式分析，概念化。
Andrea Cruz-Angón：写作——审阅与编辑，可视化，验证，监督，方法论，调查，概念化。
Itzkuauhtli Zamora-Saenz：写作——审阅与编辑。

利益冲突声明

作者声明他们没有已知的可能影响本文所报告工作的竞争财务利益或个人关系。

致谢

第一作者感谢墨西哥国立自治大学可持续发展科学研究生项目和墨西哥国家科学与技术委员会（现为科学、人文学科、技术与创新部）提供的为期四年的奖学金。本文构成墨西哥国立自治大学可持续发展科学研究生项目博士学位课程的完成情况。我们感谢Enrique González-Lozada、Alicia Castillo、Andrea Cruz-Angón和Itzkuauhtli Zamora-Saenz提供的宝贵帮助。