基于Bootstrapped DEA与截断回归的哥伦比亚Santander和Norte de Santander可可生产技术效率、规模效率及性别与代际更替约束研究

《International Journal of Agricultural Sustainability》：Toward sustainable cocoa production: technical efficiency as a transition path toward competitiveness in Colombia

　　

农业部门是经济发展和全球粮食安全的重要支柱。然而，其面临危及可行性的挑战，如气候变化、迁移和生产力波动。哥伦比亚是优质和芳香可可（fine and aromatic cocoa）主要生产国之一，Santander省是该国可可主要产区；然而，其生产和商业化受到多种因素影响，如进入竞争性市场的机会有限、基础设施缺乏以及技术吸收水平低。在本研究中，研究人员采用两阶段方法，结合自助法数据包络分析（bootstrapped data envelopment analysis，DEA）和截断回归（truncated regression），分析了位于哥伦比亚Santander和Norte de Santander五个市镇的500个农场的可可效率。结果揭示平均技术效率（technical efficiency）为68.4%，规模效率（scale efficiency）为21.5%。效率受技术限制、培训和市场因素影响。此外，研究显示性别差距持续存在，女性生产者的规模效率显著较低，表明其在获取生产资源、融资和技术援助方面存在结构性障碍，以及令人担忧的代际更替缺乏。关键词：技术效率；可可；性别；农业可持续性；数据包络分析（DEA）。

研究背景与问题。农业部门是经济发展和全球粮食安全的重要支柱，但面临气候变化、迁移和生产力波动等挑战。全球可可需求过去15年显著增加，欧盟占国际采购60%，美国紧随；生产国因生产系统低效未能最优满足需求，导致全球供需持续失衡。到2050年，联合国粮食及农业组织预测全球粮食需求增长70%，因此农业需更高效、更具韧性和包容性。然而农业还面临气候变化、城乡迁移、劳动力短缺、社会经济极化、农村人口老龄化和武装冲突。在哥伦比亚，可可种植成为农村发展战略作物，有助于后冲突地区和平和生产者生活质量改善。哥伦比亚是全球优质和芳香可可（fine and aromatic cocoa）主要生产国之一，Santander省是首要产区，占全国总产量28.5%。但该地区生产和商业化受市场准入有限、基础设施差距和低技术采用影响，制约竞争力和长期可行性。小农面临组织约束、土壤养分耗竭和病虫害、资金稀缺、制度薄弱、良好农业实践有限；哥伦比亚武装冲突历史上扰乱农业活动、减少投资并限制长期生产规划。提高可可农民收入并满足全球需求有三条策略：扩大种植面积、增加中间投入或提高技术效率（technical efficiency，ET）；受资源和环境约束，技术效率被认为最可行。数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）已被用于可可效率评估，但多数研究在西非和东南亚，拉美证据稀缺，且未研究Santander；代际继任潜力和武装冲突受害很少纳入可可效率分析，性别维度也是显著空白，社会维度在DEA农业研究中代表性最低。因此，研究人员在Santander和Norte de Santander五个市镇500个生产者中，分析可可生产技术效率及其社会经济、制度和技术决定因素，采用带bootstrap校正的两阶段DEA和截断回归。研究贡献包括将DEA可可效率研究扩展到哥伦比亚、纳入代际继任潜力和武装冲突受害、并通过性别、信息通信技术（information and communication technology，ICT）采用和制度变量处理农业可持续性的社会维度。

关键技术与方法。研究采用两阶段方法：第一阶段以投入导向BCC-DEA在可变规模报酬（variable returns to scale，VRS）下估计技术效率，并计算规模效率（scale efficiency，EE），即EE=ET_CRS/ET_VRS；采用Simar and Wilson算法2进行2,000次自助法（bootstrap）校正，得到ET^*、EE^*及95%置信区间。第二阶段用截断回归（truncated regression）估计解释变量对ET^*和EE^*的影响，计算用PIM-DEA Software Version 3和Stata 14.0。产出为每农场干可可销售量（kg）；投入为劳动力、种植面积（公顷）和运营成本。样本队列来自Fedecacao标准化农场调查，共500个小可可生产者，分布于Santander和Norte de Santander五个市镇：Rionegro（n=259）、El Playón（n=86）、La Esperanza（n=69）、Cáchira（n=52）、Barrancabermeja（n=34），为目的性非概率抽样。

研究结果。技术效率与规模效率（Technical efficiency and scale efficiency）。通过校正技术效率ET^*分析，平均值为68.4%，置信区间[67.4%–68.9%]；校正规模效率EE^*平均21.5%，置信区间[16.7%–26.6%]，显示市镇利用规模经济能力差异较大。市镇差异明显：Barrancabermeja的ET^*为76.9%[76.3%–77.1%]，但其EE^*为6.9%(5.5%–7.8%)；Cáchira的EE^*为14.3%(11.6%–16.0%)，显著低于El Playón的20.9%(16.7%–25.1%)。研究得出需差异化处理优化。农场技术效率分布（Distribution of technical efficiency across farms）。按效率区间分类，34%农场（170/500）处于技术效率前沿；优秀和满意合计仅4.4%；低45%、临界8%，表明超过一半农场资源利用效率严重不足，可能影响竞争力和盈利。技术效率（ET^*）与规模效率（EE^*）的决定因素（Determinants of technical efficiency (ET^*) and scale efficiency (EE^*)）。第二阶段截断回归显示：代际继任潜力与ET^*负相关（β=?12.63，p<0.01）；ICT培训与ET^*正相关（β=14.77，p=0.016）；可可培训在边际显著水平与ET^*负相关（β=?4.99，p=0.07）；武装冲突受害与ET^*负相关（β=?4.46，p=0.09）。EE^*模型Wald统计量χ²(21)=102.46，p<0.0000。种植面积与EE^*正相关（β=3.69，p=0.00）；性别与EE^*负相关（β=?10.00，p=0.002），女性生产者EE^*较低；保存销售记录与EE^*正相关（β=10.26，p=0.009）；可可生产所需资源可得性与EE^*正相关（β=5.42，p=0.091）；El Playón（β=46.05，p=0.000）、La Esperanza（β=37.53，p=0.000）、Cáchira（β=32.17，p=0.001）、Rionegro（β=48.88，p=0.000）地理变量显著为正；公平价格感知与EE^*负相关（β=?4.73，p=0.112）。

讨论部分总结。在讨论中，研究人员指出技术效率和规模效率模式源于制度、社会经济、农生态和组织动态，比传统微观经济更复杂。经济上，效率差距意味着未开发生产力潜力；社会上，性别差异和后冲突条件揭示结构性障碍；环境上，提高投入效率可减少对生态系统的生产压力。68.4%平均技术效率表明存在优化投入空间；21.5%规模效率低显示生产系统利用规模经济能力脆弱。地域差异说明效率不是同质现象，Barrancabermeja技术效率高但规模小，Rionegro相反，农场规模本身不必然转化为技术效率。经济含义：68.4%技术效率意味着理论上可用约31.6%更少投入实现同产量，降低成本并提高利润；种植面积与规模效率正相关提示合作土地管理可产生规模经济；销售记录与规模效率关联强调商业正规化价值。社会含义：女性参与仅26.8%，女性与规模效率负相关，表明结构性不平等；代际继任潜力与ET^*负相关反直觉，可能反映代际转移缺乏准备或知识传递，并受武装冲突和土地权属非正规影响，需要结构化继任计划、土地权正规化和针对性技术支持；集体行动和生产者组织重要。政策含义：ICT培训正面支持扩大数字素养项目；常规可可培训负效应提示需要重新设计推广模型；需要性别响应政策、后冲突地区稳定策略、信贷、产权正规化和长期技术支持；地域异质性要求差异化政策。

研究结论翻译。该项研究为哥伦比亚Santander省可可生产中的技术和规模效率影响因素与决定因素提供了经验证据。经验证据表明，当分析技术效率时，多数农场生产者相对有效地使用可得投入；但未达到可获得规模经济的最优经营水平。在地区层面分析效率时，各市镇及其可可生产农场之间存在重要差异，可能与土壤化学成分差异、道路通达性和连通性、缺乏代际更替的问题或作物年龄等多因素有关。这些差异强化了通过改善结构性、技术和社会经济条件来促进农村发展政策的必要性。关于代际替换，该研究揭示计划家庭中存在继任者与技术水平之间呈负且统计显著关系；即在评估情景中，第二或第三代虽可能有继任者，但并不必然有利于生产管理的即时改善。这些发现强调需要进一步研究跨代家庭动态，因为理解这些互动可能对理解地域和内生文化方面至关重要，从而制定更有效促进代际替换的政策。另一方面，该研究结论认为，女性在可可生产中的存在虽然存在，但在数量、领导职位和资源管理方面显著稀少。因此，女性面临结构性障碍，限制其在这些生产和组织中的代表性。鉴于此，仅促进形式纳入不足；必须设计和实施改变结构的政策以确保平等条件。这意味着建立考虑非正规财产现实的性别焦点融资机制；推广适应农村女性、文化相关且面向赋权的技术培训项目；保障女性参与生产组织、社区委员会和技术援助项目。另一方面，作为武装冲突受害者与技术水平之间的负关联可能对市场准入、土地权属安全和生产连续性施加额外限制。因此，农村发展政策必须整合修复与稳定策略，设有专门融资渠道、持续技术支持、财产正规化机制和适应后冲突情况的计划。最后，该研究表明技术实施显著且正向贡献于技术效率。这些结果强调更新机械和设备或数字化作为增强农村生产能力的基本要素的重要性。可以指出，有必要继续推进区域数字平台建设，以提供技术援助；跟踪、控制和监测可可生产；获取可可可追溯性、市场和金融服务信息；并实施数字素养过程以支持中小生产者。总之，这些结果突出建立综合政策的紧迫性，以围绕可可文化产生可持续地域发展，使其提高能力并创造全链条增值机会，并从技术维度结合社会、制度和地域领域，满足可可内部需求并具有增值出口潜力。该研究结果强化技术效率构成通往农业可持续性三个维度的交叉路径：经济上通过降低成本和提高竞争力；社会上通过揭示资源获取不平等并要求针对性政策响应；环境上通过证明优化投入使用可减少哥伦比亚可可种植区自然生态系统的生产压力。