超越碳信用：秘鲁森林碳项目的治理、市场表现与环境完整性综合评估

《Current Oncology》：Beyond Carbon Credits: An Integrated Assessment of Forest Carbon Projects in Peru Through Governance, Market Performance and Risks

　　

森林碳项目（forest carbon projects）对气候减缓（climate mitigation）日益相关，但在秘鲁，关于其领土分布（territorial distribution）、治理安排（governance arrangements）、碳市场表现（carbon-market performance）和环境完整性（environmental integrity）的综合证据仍然有限。本研究采用混合方法（mixed-methods approach），结合碳登记记录（carbon-registry records）、制度文件（institutional documentation）、补充项目信息（supplementary project information）和科学文献（scientific literature），对2010年至2026年间实施的碳项目进行综合评估（integrated assessment）。分析评估了项目范围（project scope）、地理分布（geographic distribution）、治理结构（governance structures）、土地权属（land tenure）、碳信用动态（carbon-credit dynamics）、协同效益（co-benefits）和完整性相关风险（integrity-related risks）。结果表明，秘鲁碳项目组合（carbon project portfolio）强烈集中于基于森林的减缓路径（forest-based mitigation pathways），尤其是REDD+（减少毁林和森林退化造成的排放及森林保护、可持续管理、增强森林碳储量的活动）、生态恢复（ecological restoration）、造林（afforestation）和农林业（agroforestry）倡议，且位于亚马孙地区（Amazon region）。大多数项目实施于原住民领地（Indigenous territories）、私人土地（private lands）和森林特许权（forest concessions），而私人和原住民治理安排（private and Indigenous governance arrangements）占主导，协作或多利益相关方模型（collaborative or multi-stakeholder models）较少。碳信用生成和注销模式（patterns of carbon-credit generation and retirement）表明对自愿碳市场（voluntary carbon markets）的实质性参与，尽管市场活动高度集中于少数大型亚马孙REDD+项目。此外，项目报告了生物多样性保护（biodiversity conservation）、生态恢复、生计（livelihoods）和能力建设（capacity-building）效益，但与额外性（additionality）、泄漏（leakage）、永久性（permanence）、保障措施实施（safeguard implementation）和市场透明度（market transparency）相关的担忧持续存在。总体而言，研究结果表明，森林碳项目的长期有效性（long-term effectiveness）和可信度（credibility）不仅取决于碳绩效（carbon performance），还取决于治理质量（governance quality）、环境完整性、领土权利（territorial rights）、透明度和公平惠益分享机制（equitable benefit-sharing mechanisms）。

气候变化加剧了对能够减排、保护自然碳汇并将资金引向具有高气候、生态和社会价值区域的减缓工具的需求。2023年全球温室气体排放达到57.1 GtCO₂e的纪录，而将升温限制在1.5 °C要求全球温室气体排放到2030年较2019年水平下降42%、到2035年下降57%，这使国家自主贡献（Nationally Determined Contributions, NDCs）和气候金融机制处于全球气候行动中心。在此背景下，与农业、林业和其他土地利用（Agriculture, Forestry and Other Land Use, AFOLU）相关的碳项目日益重要，因为该部门既是人为排放的重要来源，也是通过保护、生态恢复、碳移除和可持续生态系统管理实现减缓的关键机会，热带地区尤为如此。与此同时，自愿碳市场（voluntary carbon markets）的扩张伴随对额外性、基线、永久性、可追溯性和已发放信用实际有效性的日益担忧。近期证据表明，被评估信用中的相当比例可能并不代表等量的真实减排，且避免毁林项目相对于事后反事实评估可能高估减缓成果。因此，森林碳和REDD+（减少毁林和森林退化造成的排放及森林保护、可持续管理、增强森林碳储量的活动）项目不再仅被评估为信用生成机制，而是被评估为社会生态干预，其有效性取决于环境完整性、领土治理和社会合法性。当代分析框架因此通过额外性、基线设定、泄漏、永久性、保障措施、碳权和惠益分享安排等维度评估项目质量，这些维度塑造REDD+干预的环境可信度和社会接受度。尽管经验证据表明REDD+项目能够减少毁林，尤其是在面临高土地利用压力地区，但其结果仍具异质性，并强烈受方法选择和反事实假设影响。作为回应，研究已逐步从描述性登记评估转向更严格的影响评估方法，包括空间匹配、反事实分析和系统证据综合。这一方法演进也受到对碳信用完整性日益严格审查的推动，凸显了提高透明度、可追溯性和独立核证以确保稳健气候与社会结果的必要性。尽管有这些进展，全球碳信用完整性评估与特定森林国家（如秘鲁）碳项目实施和治理的领土分析之间仍存在重要缺口。既有研究主要集中于通过反事实方法和空间分析估计气候有效性，而较少关注地理分布、项目开发商、权属安排、治理机制和信用后续使用。在秘鲁，国家减缓措施登记处（National Registry of Mitigation Measures, RENAMI）、REDD+嵌套方法和碳权与保障相关监管努力已取得重要进展。然而，关于现有项目如何与NDCs和其他国家气候政策工具互动的综合经验证据仍然有限。因此，核心缺口同时具有方法、领土和制度性质。解决该缺口需要系统框架，以映射项目位置和治理模型，同时使碳信用动态、土地权属权利和惠益分享机制与国家减缓目标一致。此外，理解谁购买碳信用、其位于何处以及效益和治理责任如何分配，对于加强其环境有效性、透明度和社会合法性至关重要。从政策角度看，此类证据可支持碳项目与秘鲁NDCs、REDD+框架和RENAMI对齐，同时识别改善治理、透明度、碳权监管和惠益分享机制的机会。秘鲁提供了特别相关的案例，因为其结合了广泛热带森林覆盖、高生物多样性、显著原住民领土治理、活跃REDD+实施和日益增加的自愿碳市场参与。这些特征使该国成为考察碳信用完整性、治理、惠益分享和森林基气候减缓策略有效性等更广泛挑战的重要情境。在此背景下，本研究旨在对秘鲁实施的碳项目进行综合评估，特别强调林业与土地利用部门。具体而言，研究分析其地理分布、制度特征、治理安排、碳信用生成和使用及其与国家气候减缓优先事项的一致性。此外，研究考察环境完整性、领土权利和惠益分享机制的关键方面。通过整合领土、制度、信用相关和社会环境维度——这些维度很少被共同考察——本研究力求为国际碳市场有效性辩论和秘鲁更透明、公平和有效的气候减缓政策设计作出贡献。研究人员采用观察性、非实验、横断面设计，基于公共登记、专业数据库和制度文件在特定时点收集的二手数据，分析2010年1月1日至2026年4月30日秘鲁实施的碳项目，采用以定量分析为主并结合定性文献证据的混合方法。数据队列主要来源于Berkeley Carbon Trading Project的Voluntary Registry Offsets Database v2026-04，并与American Carbon Registry（ACR）、California Air Resources Board（ARB）、Architecture for REDD+ Transactions（ART）、Climate Action Reserve（CAR）、Gold Standard（GS）、Isometric（ISO）、Verified Carbon Standard（VCS）和Washington State Climate Commitment Act（WA）等登记机构交叉核验。研究人员开展六步方法框架：研究设计、数据来源、数据提取与数据库构建、补充数据收集与文献回顾、属性分析、结果验证与比较评估。补充数据包括项目设计文件、监测报告、验证与核证报告等，并使用MapBiomas项目的Landsat卫星影像分析植被损失和火烧面积，以Pearson相关和7年滑动窗口考察其与发放及注销碳信用量的关系，同时识别强El Ni?o事件。属性分析采用描述统计和文献内容分析，最终将各属性结果与既有研究、官方报告和技术评估进行比较。研究结果表明，秘鲁碳项目组合仍强烈锚定于森林基减缓路径，REDD+、管辖区REDD+（jurisdictional REDD+）、生态恢复、造林和农林业构成主导方式，项目高度集中于秘鲁亚马孙，尤其是Madre de Dios、Ucayali、Loreto和San Martín，反映这些森林景观的高减缓潜力和在秘鲁NDCs、REDD+框架及国家森林与气候变化战略（National Forest and Climate Change Strategy, ENBCC）中的战略作用。领土与治理特征显示，碳项目开发与安全权属安排和明确权利密切相关，原住民领地、私人土地和森林特许权占大多数，私人和原住民治理结构为主要治理模型；协作、混合和多利益相关方治理安排相对有限。一个重要发现是领土包含并不总是转化为治理参与，因为一些位于原住民领地内的项目未必赋予原住民组织决策过程的核心角色。市场评估表明秘鲁已成为森林碳信用的重要供应者，但市场活动高度集中于少数大型亚马孙REDD+项目；项目规模以大尺度倡议为主，包括在广泛领土单元运作且常与较小项目级干预嵌套重叠的管辖区REDD+。碳信用生成和注销表明对自愿碳市场的实质性参与，但2021年后信用发放下降与自愿碳市场更广泛的可信度危机及对额外性、基线构建和环境完整性的更严格审查相一致。尽管在能源、航空、采矿、保险、教育和金融等部门识别出买家，但登记数据透明度有限，制约了对最终购买者及注销信用使用的全面理解。除碳核算外，项目作为社会生态干预产生多重协同效益，包括生物多样性保护、森林保护、生态恢复、地方收入、能力建设和生产多样化；然而，研究也识别出影响碳市场环境可信度和社会合法性的重要挑战。气候变异性影响植被动态并可能影响亚马孙地区碳绩效，已记录争议揭示额外性、基线准确性、泄漏、永久性、保障实施和透明度方面的持续担忧。协同效益在登记机构和项目文件中的报告不均衡进一步限制评估其对可持续发展成果的实际贡献。因此，秘鲁碳项目的长期有效性不仅取决于其生成信用的能力，还取决于保障措施、监测、报告和核证（Monitoring, Reporting and Verification, MRV）系统、环境完整性机制和能够确保公平惠益分配与持久保护成果的治理安排的稳健性。最终，秘鲁森林碳部门的可信度将取决于其在气候减缓目标与透明度、社会合法性、原住民权利和环境完整性之间取得平衡的能力。
3.1 按范围、类型和登记机构划分的碳项目特征。通过登记记录汇总并与国际文献比较，研究发现项目强烈集中于土地利用和森林基减缓机制，REDD项目占主导，其后为造林/再造林（Afforestation/Reforestation, ARR）以及生态恢复和农林业倡议；VCS（Verified Carbon Standard, VCS）占已识别项目最大份额，确认其在自愿碳市场中的主要核证框架地位。研究还区分项目级REDD+与管辖区REDD+，后者在整政治领土运作并将减排纳入公共政策、土地利用规划和国家气候承诺，可通过辖区范围核算与监测更好处理泄漏、改善环境完整性并促进大尺度治理转型，而项目级REDD+仍聚焦局地保护成果和利益相关方参与。
3.2 碳项目空间分布。通过地理定位和与政策文件比较，研究发现项目高度集中于秘鲁亚马孙，Madre de Dios和Ucayali各11个，Loreto和San Martín各8个，Huánuco 5个，Cajamarca 4个，而Ancash、Ayacucho、Junín、La Libertad和Tumbes等沿海与安第斯部门各仅1个；该格局与秘鲁气候和森林政策确定的REDD+、森林保护和减少毁林排放优先区一致，表明项目选址与国家减缓优先事项高度对齐。
3.3 碳项目土地权属。通过登记与文件分类，研究发现92%项目位于原住民社区、私人土地、森林特许权和自然保护区（Protected Natural Area, PNA），其中原住民社区占27%（n=14）、私人土地25%（n=13）、森林特许权23%（n=12）、PNA 17%（n=9）；农村社区占6%（n=3）、区域保护区仅2%（n=1）。研究结论认为项目倾向于在管理权、监测责任和惠益分享安排可明确建立、从而降低永久性、额外性和碳所有权风险的区域出现，原住民领地的作用尤为显著。
3.4 碳项目治理。通过项目文件内容分析，研究发现治理格局由私人和原住民社区领地主导，合计占66%（49个项目中33个）；私人土地占最大份额40%（20个），原住民治理在Native Community领地占26%（13个）；合作社结构和NGO—政府伙伴关系各4个（8%），多利益相关方安排3个（6%），私人—NGO伙伴关系2个（4%），Andean community-based、community–private、government-led和public–private模式各1个（2.0%）。研究识别出一个位于原住民社区领地但管理权和决策权归私人实体、社区主要作为受益者的项目，说明领土位置与治理参与并不必然重合，领土包含与决策权之间的区分对REDD+有效性、公平性和合法性仍属关键问题。
3.5 碳项目规模分布。通过项目规模分布分析，研究发现包括管辖区REDD+项目会放大整体规模；排除两个管辖区REDD+项目后，46个非管辖区项目中Large（100,001—500,000 ha）占39%（n=18），Medium（10,001—100,000 ha）占24%（n=11），Very Small（≤1000 ha）占20%（n=9），Small（1001—10,000 ha）占9%（n=4），Very Large（>500,000 ha）占9%（n=4）。最大非管辖区项目为Cordillera Azul National Park REDD Project（1.35 million ha），其后为Bahuaja Sienne REDD+（773,000 ha）、Madre de Dios Brazil Nut Concession REDD+ Project（725,000 ha）和WANAMEI–Amarakaeri（599,000 ha）；Tambopata–Bahuaja Sonene、Biocorredor Martín Sagrado、Peruvian Amazon Conservation Project和Juntos por los Bosques均超过250,000 ha。研究结论认为即使排除管辖区REDD+，中大尺度景观导向干预仍占主导，但项目面积本身不构成生物多样性保护、生态连通性或社会生态韧性的证据。
3.6 按发展阶段划分的碳项目。通过项目状态统计，研究发现仅29%（n=14）达到Registered状态，Under Development占22%（n=11），Under Validation占14%（n=7），另有8%等待核证批准，处于注册程序、核证延迟或其他行政过程的项目接近四分之一。研究结论认为秘鲁碳项目管线仍处于整合阶段，许多倡议尚未完成认证和核证要求，反映大型REDD+和AFOLU项目开发面临技术、金融和治理挑战，也反映自愿碳市场对更高质量森林碳项目的要求上升。
3.7 碳项目类别。通过数据库分类，研究发现减排项目占63.3%（n=31），土地基移除项目（数据库中归类为Impermanent Removal）占26.5%（n=13），混合项目占10.2%（n=5），表明秘鲁碳市场仍主要面向避免毁林和森林保护策略，气候效益主要通过防止未来排放而非直接大气碳移除产生；移除型项目较少，部分因其面临与野火、极端气候事件和土地利用变化相关的碳永久性和逆转风险。
3.8 碳信用在项目间的分布。通过信用登记量比较，研究发现组合共产生93.05 million Credits Issued by Vintage，其中54.16 million为Credits Retired or Cancelled，38.89 million为Credits Remaining by Vintage；发放量在2012年达峰（17.78 million credits），2018—2020年再次较高，2021年后急剧下降；注销量延迟但持续增加，2021年（11.06 million credits）和2023年（14.00 million credits）最高。信用发放高度集中于少数大型亚马孙REDD+项目：Cordillera Azul National Park REDD Project发放36.61 million tCO₂e，Madre de Dios Brazil Nut Concession REDD+ Project 19.06 million tCO₂e，Madre de Dios Amazon REDD+ Project 10.65 million tCO₂e；Cordillera Azul剩余信用最多（20.81 million tCO₂e），Madre de Dios Brazil Nut Concession保留10.79 million tCO₂e；Madre de Dios Amazon REDD+ Project和Alto Mayo Conservation Initiative注销比例最高。研究结论认为信用供给和需求均高度集中于少数大型亚马孙REDD+项目，凸显严格评估额外性、永久性和环境完整性的重要性。
3.9 碳项目开发商。通过开发商记录汇总，研究发现项目开发集中于相对少数组织：AIDER以8个项目（16%）领先，Bosques Amazónicos 4个（8%），Ama Pacha S.A.S.、Conservation International Foundation、MITIGA Rainforest SAC和The PURE Project SAS各3个（6%），ECOTIERRA Inc.、Green Gold Forestry Peru SA、GREENOXX SC和MINAM各2个（4%）。研究结论认为这反映机构能力、技术专长和气候金融获取的不均衡分布，有限经验开发商在塑造秘鲁森林碳市场中起主导作用。
3.10 碳信用主要买家。通过项目设计文件、企业披露、市场报告和制度出版物等经核证二手来源，研究发现主要登记机构并不系统披露最终信用买家或购买信用的最终用途，买家画像跨能源、航空、采矿、保险、林业、教育、娱乐和金融部门。Cordillera Azul REDD+ Project的主要购买者包括TotalEnergies、Shell和BHP；航空部门有British Airways、Iberia和Air France从Cordillera Azul和Alto Mayo等项目购买REDD+信用；Pacífico Seguros购买Tambopata National Reserve和Bahuaja Sonene National Park产生的信用；Universidad de San Martín de Porres（USMP）通过Cajamarca再造林项目抵消排放；Sustainable Forestry Management Ltd.的参与记录于项目文件；The Walt Disney Company和Bregal Sphere的参与证据仅限二手来源，应谨慎解释。研究结论认为登记数据透明度不足限制了对需求模式和信用对企业气候战略贡献的更详细评估。
3.11 森林碳项目报告的环境、社会与生计协同效益。通过项目设计文件、技术报告和制度出版物编码，研究发现协同效益主要围绕环境和生计结果，而非基本社会基础设施供给；项目主要被定位为多效益干预，将气候减缓与生物多样性保护、森林生态系统维持和地方人口收入机会结合。第二组协同效益涉及生态恢复、能力建设和生产多样化；经济和生计相关协同效益较少但仍相关；饮用水、食品、教育、电力、microcredit和健康等基本社会服务仅占极小份额，低于1%。研究结论认为所分析项目并非主要作为社会基础设施计划设计，而是保护与生计支持干预，因此社会服务类别应谨慎解释。
3.12 碳项目中的气候脆弱性、完整性风险与保障措施。通过MapBiomas数据与文献分析，研究将ENSO（El Ni?o Southern Oscillation, ENSO）—植被—碳市场联系解释为对影响森林碳项目的气候脆弱性和永久性风险的探索性评估，而非气候变异性与碳市场表现直接关系的证据；分析显示发放信用与植被损失面积在一年滞后下相关系数为?0.53，注销信用与火烧植被面积相关系数为?0.57，2016年强El Ni?o对火烧面积影响明显，2024年El Ni?o显示对火烧面积的影响。研究识别出三个报告完整性相关争议的项目：Madre de Dios Amazon REDD+ Project被批评在森林退化和采伐持续条件下生成碳信用，引发额外性和环境完整性担忧；REDD Project in Brazil Nut Concessions in Madre de Dios被引为基线构建、惠益分享安排和避免毁林核算潜在弱点的例子；Amazon Guardians REDD+ Project的担忧集中于治理、透明度和项目保障稳健性。研究结论认为泄漏、非永久性以及保障措施常作为程序性要求而监督和问责有限，仍是影响REDD+碳信用可信度的主要风险。讨论与结论部分指出，本研究通过结合定量指标和定性证据，对秘鲁碳项目的领土、制度、市场和环境维度进行综合评估；结果表明秘鲁碳项目组合仍强烈锚定森林基减缓路径，REDD+、管辖区REDD+、生态恢复、造林和农林业构成主导方式，项目高度集中于秘鲁亚马孙，尤其是Madre de Dios、Ucayali、Loreto和San Martín，反映这些森林景观的高减缓潜力和在秘鲁NDCs、REDD+框架及ENBCC中的战略作用。研究结论确认森林仍是秘鲁碳减缓战略的基础，并强调能够同时应对气候减缓、生物多样性保护和可持续发展目标的综合土地利用方法的重要性。领土和治理特征表明，碳项目开发与安全权属安排和明确权利密切相关，原住民领地、私人土地和森林特许权占大多数，私人和原住民治理结构为主要治理模型；这些格局表明治理质量和权属安全是碳项目实施、合法性和长期可行性的关键有利条件。同时，协作、混合和多利益相关方治理安排相对有限，凸显加强更具包容性治理机制的机会。一个重要发现是领土包含并不总是转化为治理参与，因为一些位于原住民领地内的项目未必赋予原住民组织决策过程的核心角色；因此，加强原住民领导、参与式治理、公平惠益分享机制和领土权利成为提升秘鲁森林碳倡议社会合法性和长期可持续性的关键优先事项。市场评估表明秘鲁已成为森林碳信用的重要供应者，但市场活动高度集中于相对少数大型亚马孙REDD+项目；项目规模以大尺度倡议为主，包括在广泛领土单元运作且常与较小项目级干预在嵌套治理框架下重叠的管辖区REDD+项目。碳信用生成和注销表明对自愿碳市场的实质性参与；然而，2021年后信用发放下降与影响自愿碳市场的更广泛可信度危机及对额外性、基线构建和环境完整性的更严格审查相一致。尽管在能源、航空、采矿、保险、教育和金融等部门识别出买家，但登记数据透明度有限制约了对谁最终购买信用及注销信用如何使用的全面理解；这一信息缺口凸显自愿碳市场需要更高透明度、可追溯性和披露机制，以改善市场问责并更稳健评估碳信用对气候战略的贡献。研究未将秘鲁与其他国家比较，因此结果应解释为国家级特征而非秘鲁在全球自愿碳市场中相对重要性的证据；未来涉及其他热带森林国家的比较分析可提供关于秘鲁国际碳市场活动地位的更多背景。除碳核算外，所分析项目作为社会生态干预产生多重协同效益，包括生物多样性保护、森林保护、生态恢复、地方收入、能力建设和生产多样化；然而，研究也识别出影响碳市场环境可信度和社会合法性的重要挑战。气候变异性影响植被动态并可能影响亚马孙地区碳绩效，已记录争议揭示额外性、基线准确性、泄漏、永久性、保障实施和透明度方面的持续担忧；协同效益在登记机构和项目文件中的报告不均衡进一步限制评估其对可持续发展成果的实际贡献。因此，秘鲁碳项目的长期有效性不仅取决于其生成信用的能力，还取决于保障措施、MRV系统、环境完整性机制和能够确保公平惠益分配与持久保护成果的治理安排的稳健性。最终，秘鲁森林碳部门的可信度将取决于其在气候减缓目标与透明度、社会合法性、原住民权利和环境完整性之间取得平衡的能力。