《Marine Policy》：Applying CITES for sea cucumber conservation: A structured review across the Indo-Pacific
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已列入名录海参的CITES实施在印太地区仍不均衡。针对无脊椎动物的非致危性判定（NDF）指南有限，但新兴工具正在弥补这一不足。若干缔约方报告了出口，尽管没有公开确认的NDF。通过多样化方法，在不同国家能力条件下均可实现严格的NDF。
已列入名录海参的CITES实施在印太地区仍不均衡。针对无脊椎动物的非致危性判定（NDF）指南有限，但新兴工具正在弥补这一不足。若干缔约方报告了出口，尽管没有公开确认的NDF。通过多样化方法，在不同国家能力条件下均可实现严格的NDF。
论文解读：海参是印太地区具有重要经济意义的无脊椎动物渔业资源，对小型渔业社区具有价值，但其捕捞数据与种群趋势难以系统收集；生物学特征、高市场价值和较低进入门槛使其在管理能力有限时易过度开发，部分种群已濒危或局域灭绝。CITES（濒危野生动植物种国际贸易公约）附录II贸易需出口许可，并要求科学机构出具NDF、管理机构作出LAF（合法获取认定）。CITES曾忽视海洋无脊椎动物，海参7种分三届缔约方大会列入附录II，实施面临技术、制度和合规挑战。研究人员通过结构化综述评估印太地区CITES附录II海参名录的吸收与实施，开展NDF案例比较，识别知识缺口、成功模式和最佳实践；结论是实施不均衡，WIO（西印度洋）地区明显滞后，部分缔约方无公开NDF仍报告出口，但通过多证据、系统决策和预防性参考点可实现严格NDF，并据此提出“CITES-to-sustainability”框架。
关键技术方法（≤250字）：研究人员采用四阶段结构化综述：审查CITES决议、决定、提案、信息文件及FAO（联合国粮食及农业组织）Expert Advisory Panel评估；检索CITES NDF网页、Google Scholar和灰色文献，对NDF指南与工具包进行归纳主题分析；提取UN Comtrade和CITES Trade Database 2021年8月—2025年贸易数据（HS 6/8位编码），识别出口、再出口和进口缔约方；收集澳大利亚、巴布亚新几内亚、新喀里多尼亚、印度尼西亚、瓦努阿图、汤加、马尔代夫等公开NDF及支持文件，依据Conf. 16.7 (Rev. CoP17)构建0—4评分矩阵，三位评分者独立评分，ICC(3,1)评估一致性（ICC=0.42，p<0.001）。样本来源包括CITES官方数据库/秘书处、国家主管机构、UN Comtrade、CITES Trade Database及二手文献。
结果：
3.1 CITES与FAO决议和决定：通过审查CITES决议/决定和FAO评估，发现NDF科学要求大体一致，但无脊椎动物特异性指南有限；Conf. 16.7 (Rev. CoP17)要求考虑生物学、种群状态与趋势、威胁、采捕水平及管理监测，FAO建议纳入stock assessment、按等级捕捞数据和密度基准，AC31 Doc. 43.6建议Oceania teatfish NDF基于mako shark模板，显示无脊椎动物工具不足。
3.2 CITES指南材料和工具包：通过指南/工具包主题分析，IUCN Checklist为基础文件，预防性方法被反复强调，比例性原则见于多数指南；NDF不强制同行评审或公开，但CITES秘书处维护NDF数据库；太平洋岛国Holothuroidea电子NDF门户（e-NDF）将知识缺口作为风险增加处理。
4.1 已报告贸易：通过CITES Trade Database分析，2021—2025年记录261条teatfish出口/再出口，来自25个CITES缔约方并有7个再出口，7例未知来源；Thelenota于2025年首次记录4条，仅T. ananas，来自Vanuatu和France；UN Comtrade显示11个分布区缔约方报告海参出口，仅4个向CITES报告物种级，7个未报告CITES物种；养殖与野生来源确认仍困难。
4.2 NDF状态和内容：通过公开NDF收集，截至2025年中仅8个印太CITES缔约方开发或正在开发teatfish NDF，3个开发Thelenota NDF；Australia、New Caledonia、Papua New Guinea对两类均作positive决定，Vanuatu对teatfish作positive，Indonesia发布3份物种positive文件，Tonga和Maldives作negative决定；多数在西太平洋，WIO仅Maldives作negative；无positive NDF的若干缔约方仍报告出口。
4.3 NDF比较分析：通过评分矩阵比较，Australia依赖生物量估计、捕捞情景建模、MSE（管理策略评价）和harvest control rules；New Caledonia强调空间分辨率、捕捞趋势和按物种配额；Indonesia以国家监管、catch-quota、e-SAJI实时监测和加权脆弱性评估为特征；Papua New Guinea分析较不详细但采用预防性TAC（总可捕量）；Maldives和Tonga的negative决定均指出缺乏稳健监测、长期数据和制度化适应性管理。
4.4 案例1 Papua New Guinea：通过省级种群调查、历史研究比较和1994—2009出口数据，低于阈值省份被排除positive，TAC设为估计可采成年生物量的30%；2022年Thelenota NDF纳入2016—2024调查、空间分布和历史出口数据；未来需更高分辨率监测但受技术和资金限制。
4.5 案例2 New Caledonia：通过文献、近期种群调查、生物学研究、省级渔业报告、捕捞/努力/执法/违规/出口记录、加工商和出口商自愿报告及共同管理委员会资料，Observatoire des Pêcheries C?tières自2017年汇总纵向数据；2020年引入两个特有teatfish出口配额并年度调整，2024年转向次省级空间管理单元，2024年Thelenota NDF因CPUE（单位努力量渔获量）下降设定保守TAC并改进治理。
4.6 案例3 Indonesia：通过生物、捕捞、贸易和管理四类信息评估，框架权重为生物脆弱性20%、捕捞压力25%、贸易压力25%、管理30%；生物评估依赖文献和实地调查，捕捞评估用国家生产数据、管理区、渔具、渔场和季节，贸易评估用国内国际贸易数据，管理评估CITES合规与许可/协会；2022年起实施catch-quota和最小合法尺寸，基于2016—2019视觉调查（覆盖约2%海域）、社会经济潜力及2017—2020出口实现趋势，e-SAJI实时监测配额与贸易。
4.7 案例4 Zanzibar：通过Omar (2023)硕士论文的ROV（遥控潜水器）40—50 m多站点调查，多数站点未观察到CITES列海参，提示衰竭延伸至更深水域，MPA（海洋保护区）有潜在出现；仍存在CITES物种贸易包括Mozambique跨境贸易；基于严重衰竭/局域灭绝、过去十年商业种捕捞下降和管理执法弱，研究结论认为当前应作negative NDF，但未提交或正式认可，且Zanzibar法律要求NDF和LAF，而渔业法禁止多数海参采捕方法、出口许可仅限养殖H. scabra，故野生CITES列海参无法合法出口。
讨论总结：5.1指出CITES指导历史上偏向陆生或高度移动海洋物种，海洋无脊椎动物工具虽在发展，但数据有限渔业使低income国家负担过重，SIDS（小岛屿发展中国家）和WIO在基础设施、资金和技术能力上面临慢性挑战；Kenya、Tanzania、Mozambique科学机构负责80余种海洋CITES附录II物种却无公开NDF，现有NDF多限于陆生类群；一些国家采用blanket bans，可能使捕捞转入非法或非正式渠道；Australia开发teatfish NDF耗时超过一年、投入超过AUD 100,000，Indonesia亦受资金和培训人力限制。5.2指出实施不一致，WIO仅有一个draft NDF exercise且为negative；无NDF仍报告出口可能反映时间需求，也可能涉及再出口或未满足NDF发证；WIO供应链复杂、误识别常见，CITES Trade Database中来源与分布不一致、6位HS编码无物种分辨率、干燥标本识别难、LAF所需法律来源信息不足，构成系统性可追溯失败；Yemen请求CITES Secretariat协助但仍无法无外部支持开发NDF；水产养殖扩展带来养殖个体组织/衍生物出口许可和H. lessoni与H. scabra混养野生幼体来源验证难题。5.3指出附录II纳入海参是国际贸易监管向商业开发海洋无脊椎动物的重要扩展，有效实施依赖科学可辩护评估、行政系统、LAF和执法；blanket bans可停止合法贸易但产生社会经济成本并激励非正式/非法贸易；若证据表明继续出口有害，则不能作NDF且不应授权出口，可临时暂停；限制合法出口的非预期后果应纳入适应性监测。研究结论翻译：研究人员提出“CITES-to-sustainability”框架，建立透明最低标准，将预防性、物种和区域特异性findings与合法获取、可执行采捕控制、可追溯供应链、监测和预定决策触发连接；即时优先不是规定单一数据密集NDF模型，而是使数据有限缔约方利用最佳可得科学数据和技术信息（包括相关本地知识）作出透明可辩护决策，并将不确定性作为更谨慎而非不作为的依据；未来名录实施规划应评估国家准备NDF和LAF、标本识别和许可管理能力，援助按保护风险、贸易重要性和能力缺口优先；CITES效果评估应区分文档、行政和合规改进与生物和渔业结果。在适当支持下，CITES可为海参国际贸易监管提供重要机制，并催化可信可持续贸易评估所需的信息、机构协调和适应性决策。
