《Energy Research & Social Science》：From barriers to conditions: Institutional foundations of European energy communities
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能源社区（Energy Communities, ECs）在《清洁能源方案》（Clean Energy Package）正式承认五年之后，在整个欧盟（European Union, EU）仍然处于边缘地位。基于2021年和2022年在六个欧洲国家开展的参与式工
能源社区（Energy Communities, ECs）在《清洁能源方案》（Clean Energy Package）正式承认五年之后，在整个欧盟（European Union, EU）仍然处于边缘地位。基于2021年和2022年在六个欧洲国家开展的参与式工作坊（participatory workshops）和专家调查（expert surveys），本文认为，政策雄心与经验现实之间持续存在的差距并非执行失败，而是新自由主义能源治理（neoliberal regime of energy治理）中制度锁定（institutional lock-in）的结构性症状；研究人员通过制度经济学（institutional economics）和共同资源理论（commons theory）的分析透镜对此加以解读。能源社区面临的监管、财务、基础设施和参与障碍，在监管传统截然不同的国家之间趋同，表明这是一种结构性而非离散性的政策失灵；当某些结果在旨在改变它们的工具颁布之后仍然持续存在时，研究人员将其解读为路径依赖（path dependency）。该研究的主要贡献在于重新界定该领域的核心问题：从“为什么能源社区会失败？”转变为“什么样的制度环境才能使它们产生？” 研究人员提出了九个元制度条件（meta-institutional conditions），并将其组织为三个层次；这些条件阐明了奥斯特罗姆设计原则（Ostrom's design principles）所预设、而非明确陈述的，关于周围制度环境的内容。
2019年，欧盟通过《清洁能源方案》和《可再生能源指令》（Renewable Energy Directive, RED II）将能源社区（Energy Communities, ECs）纳入能源转型架构，正式承认其在民主化所有权、加速脱碳、降低 CO
2 排放和赋权公民方面的潜力。但五年之后，能源社区在整个欧盟仍属边缘行动者。问题并不只是资金或能力不足，而是自由化能源市场在理论上为分散创新提供空间，却同时以相同监管、融资和并网规则要求社区与跨国能源企业竞争，而社区缺乏同等资本、法律能力和政治影响。于是，正式承认与经验现实之间出现悖论：制度文本鼓励能源社区，日常制度安排却不断再生产其失败。
既有研究已列出监管、财务、基础设施和参与等大量障碍，但大多围绕“为什么失败”的负面问题展开。消除障碍的建议往往随工具和国别变化，无法回答一个更根本的问题：制度环境必须提供什么，集体能源治理才可能产生？同时，共同资源理论（commons theory）常被用于社区内部治理，而经验材料显示，真正约束往往出现在更早阶段，即社区尚未被制度承认为能够持有和治理资源的行动者。因此，作者团队（Magdalena Rozwadowska、Bo?ena Ryszawska、Piotr Szymański）认为，需要把分析焦点从社区内部治理转向外部制度条件。
基于 Horizon 2020 EC2 项目，研究人员提出核心论点：政策雄心与现实之间的持续差距不是执行失败，而是新自由主义能源治理中制度锁定（institutional lock-in）的结构性症状。通过制度经济学（institutional economics）和共同资源理论，研究将能源社区障碍解释为路径依赖（path dependency）和制度锁定的表现。理论框架上，研究采用非对称立场：使用新制度经济学（New Institutional Economics, NIE）的路径依赖、制度锁定和交易成本等工具进行诊断，同时以原制度经济学（Original Institutional Economics, OIE）为本体论，即制度不仅约束行为，也参与构成行为、偏好和可能性的感知。主要贡献是重构问题，并提出九个元制度条件（meta-institutional conditions，即使集体能源治理成为可能的制度环境条件），分为基础、使能、质量三层。该框架的意义在于把宏观制度批判与微观共同治理连接起来，为政策提供系统性方向。
方法上，研究使用 EC2 项目一手质性材料：2021—2022年在奥地利、德国、意大利、荷兰、波兰、西班牙开展7场参与式共创工作坊（participatory co-creation workshops），以及2022年第一季度在奥地利、德国、荷兰、波兰、西班牙开展5国专家调查（expert surveys）。分析采用归纳式主题分析，先识别障碍主题，再跨会议与专家调查、六国语境交叉比较，最后与制度经济学和共同资源理论对话。编码由一名研究人员手动完成，其他人员复核。由于不是统计抽样，结论被界定为结构性模式而非分布推断。
4.1 个体化责任与制度支持不足。通过工作坊和专家调查发现，各国能源政策更多面向产业而非公民，组织、认知和财务责任被转移到个人和基层倡议。专家评分显示，对社区的支持在财务和咨询维度均低于个体产消者（prosumer，同时生产和消费电力的用户）。因此，研究认为缺乏降低集体行动交易成本的公共基础设施。
4.2 监管复杂性能源寡头与制度锁定机制。通过跨会议材料、市场数据和政策变化发现，监管复杂性与寡头集中相互强化。大型企业既能承受合规成本，又能影响规则制定。波兰净计费切换后新光伏安装量骤降，说明制度变化风险主要由公民承担；德国 Mieterstrom 虽名义上覆盖大量潜在用户，但使用率极低，说明正式可及不等于可操作。
4.3 财务障碍资本不对称与公民双重征税。通过专家评分、财政与融资材料发现，社区获得财务支持系统性低于个体产消者；家庭储蓄和信贷成本差异造成起点不平等。波兰对超过1 MWp 的社区光伏征收额外消费税且不允许 VAT 抵扣，形成规模惩罚。即使在最支持性的德国，34% 的能源合作社在2021年也无新项目，说明停滞不仅发生在进入阶段。
4.4 参与约束结构性排斥与准入不平等。通过租户比例、低收入参与规定、能源贫困数据和参与者叙述发现，排斥由租佃状态、收入、迁移经历和文化政治背景结构性决定。租户被系统排除在能源转型之外，低收入参与机制缺失。波兰还存在后社会主义语境下的额外障碍，如公民身份负面联想、社会信任不足和虚假信息。冗长行政程序还会侵蚀既有参与者的投入。
4.5 综合：障碍作为结构性效应。通过会议、调查和研究报告并置发现，障碍跨国有高度趋同，但强度不同。德国悖论、波兰与奥地利在市政被动上的趋同，以及波兰净计费变化的单向风险，共同支持制度锁定解释。不过，参与者和专家并未使用“新自由主义”概念，该术语是研究人员施加的分析框架。
讨论部分中，研究人员将障碍映射到新自由主义治理三特征：市场理性主导、责任个体化、公共与集体能力侵蚀。三个特征相互强化，构成一套规则体系，而非彼此独立的约束。六个转置同一指令的国家共享监管架构，支持竞争分配、平衡责任（balance responsibility，对失衡承担责任）、成本反射网络收费（cost-reflective network charging，使收费反映系统成本）等机制产生不对称效果，而补偿机制多为许可性，解释国别强度差异。九个元制度条件被归纳为基础条件：财政与监管不矛盾、制度对称、监管稳定；使能条件：制度可操作可及、公共支持基础设施、降低集体行动风险；质量条件：制度包容、初始阶段后支持延续、多层一致与尺度适配。这些条件先于奥斯特罗姆设计原则（Ostrom's design principles），回答“制度环境必须先提供什么”。
研究结论部分（浓缩翻译）显示：关于制度机制，研究给出肯定但有限回答。跨制度框架的障碍趋同和德国悖论支持制度锁定；波兰净计费变化只支持制度改变风险由公民承担这一更窄主张。关于语境差异，回答是模式趋同与强度分化并存，波兰具有额外障碍层。关于制度条件，回答是肯定但限定：当前制度环境未提供设计原则预设条件，因此内部治理问题在集体自我治理成本高企的安排下出现。主要贡献是提出九个元制度条件，并说明它们是奥斯特罗姆设计原则之前的分析步骤，而非替代。研究同时承认局限：经验材料生成于2021—2022年，专家调查每国仅一人，六国材料限制普遍性和时效性，工作坊存在自我选择；未来研究方向包括指标操作化、内外治理关系、纵向研究和包容机制。
