《Aquaculture Reports》：Estimating technical efficiency and its determinants in Indonesian smallholder brackish water aquaculture
编辑推荐：
本文针对资源紧张背景下如何提升印尼小农户咸水养殖生产力这一关键问题，研究人员通过运用异方差随机前沿分析（SFA）等方法，系统评估了技术效率水平并识别出关键决定因素。研究发现平均技术效率为0.711，水管理、制度支持（如农户小组）及教育、资金等是主要影响因素。该研究为优化资源配置、制定针对性政策以促进可持续水产养殖发展提供了重要实证依据。
在全球对海鲜产品，特别是虾类的需求持续增长的背景下，咸水养殖（Brackish Water Aquaculture, BWA）对于保障沿海农村生计和粮食安全至关重要。在印度尼西亚，小农户的咸水养殖贡献了全国虾类总产量的79.3%，是行业的基石。然而，这个行业正面临着严峻的挑战。日益严重的资源短缺和环境恶化，如水污染、疾病（如白斑综合征病毒WSSV）以及饲料相关的池塘污染，不仅阻碍了生产规模的扩大，也威胁着行业的长期可持续性。同时，小型养殖场通常土地持有规模小（低于5公顷）、资本密集度低、技术简单，这使得他们提高生产效率的任务尤为艰巨。在资源日益紧张的现实下，探索如何通过提升现有资源的使用效率——即技术效率——来挖掘生产潜力，而非单纯依赖扩大投入，成为实现可持续生产力增长的关键路径。因此，准确评估小农户的技术效率水平，并找出导致效率低下的核心原因，对于制定有效干预政策、帮助农民增收和确保行业未来发展具有迫切的现实意义。为此，一篇题为《Estimating technical efficiency and its determinants in Indonesian smallholder brackish water aquaculture》的研究论文在《Aquaculture Reports》上发表，旨在回答这些问题。
为开展此项研究，作者团队主要运用了以下关键技术方法：研究采用了基于问卷调查的面对面访谈方式，在印度尼西亚楠榜、西爪哇和中爪哇三个省的典型区域，通过简单随机抽样收集了182户小农户的数据；数据分析的核心方法是异方差随机前沿分析（Heteroskedastic Stochastic Frontier Analysis），该模型不仅估计了生产函数，还将淡水水源质量等因素同时纳入生产前沿方程和特异性误差方差（vhet）函数进行考量，并使用最大似然估计法同时估计生产前沿和效率函数的所有参数，以评估技术效率并识别其决定因素；此外，研究还辅以焦点小组讨论（Focus Group Discussion, FGD）来深化对社会和制度因素的理解。
3.1. 研究区域小规模咸水养殖概况
研究发现，样本农户平均养殖面积约为1.90公顷，地块分散。土地所有权基尼系数表明三个地区均处于中度不平等水平。养殖模式以单养为主（66%），其中南美白对虾（Litopenaeus vannamei）单养占主导。约53%的池塘淡水供应来自河流，其余主要来自与稻田共用的灌溉渠道。在水质管理措施上，76%的农民会定期处理上一周期的废物，但使用沉淀池、分离进出水口和安装增氧机的比例较低（分别为29%、36%和12%）。尽管农户认识到种苗质量的重要性，但受限于资金，仅约47%的农户使用了高质量种苗。大部分农户（82%）不进行间捕，主要由于他们认为放养密度已低于最优阈值。资金短缺是普遍挑战，57%的农户经常面临资金困难。约32%的农户依赖可信的长期雇工进行日常管理。仅有约30%的农户对其农户小组在获取优质种苗方面的支持感到满意。
3.2. 参数估计结果
参数估计结果显示，养殖面积、劳动力、种苗、饲料、添加剂、燃料和电力对生产均有显著正向影响，而农药使用则有显著负向影响。种苗数量与质量的交互项系数显著为正，表明使用更多高质量种苗能提升生产力。在养殖模式上，对虾单养的平均生产前沿高于遮目鱼（Chanos chanos）单养或两种混养模式，这反映了后两者更多是出于风险缓解和资金约束的策略。间捕实践呈现有趣结果：进行一次间捕的农户产量高于不间捕者，但进行两次间捕的产量反而更低，后者可能与通过销售间捕产品解决现金流需求的动机有关。水质管理措施的影响显著：使用沉淀池、定期处理废物的农户平均产量更高。研究还发现，依赖非河流水源（主要是灌溉渠）的咸水养殖不仅生产力更低，而且面临更高的不确定性（通过vhet函数系数证实），这与灌溉水可能受到稻田农药残留和居民区生活污染的担忧相符。地区虚拟变量表明，楠榜省南部地区的生产前沿低于印德拉玛尤和布莱布斯地区。
在效率函数（uhet）方面，农户的教育程度和养殖经验能显著降低无效性（提高效率），而年龄和家庭劳动力可用性影响不显著。池塘的可达性至关重要：池塘距离农户住所或主要农路越远，技术效率越低。对于拥有多地块的农户，地块数量增加也会降低效率。面临资金短缺的农户效率更低。依赖长期雇工进行日常管理的养殖场效率较低。此外，农户小组在帮助成员获取优质种苗方面的有效支持，对提高效率起到了关键作用。
3.3. 生产前沿与技术效率评级
研究估算了单位面积的生产前沿价值，平均约为5450万印尼盾/公顷。水质是决定生产前沿的关键因素，使用沉淀池、定期处理废物以及使用河流作为淡水水源的农户，其平均生产前沿明显更高。一个值得注意的发现是，使用河流水源的养殖场在整个累积分布函数范围内都表现出比使用灌溉渠水源更高的生产前沿，且在高产群体中稳定性略高。
最终计算的技术效率平均值为0.711，范围在0.226至0.972之间，分布呈负偏态。这意味着平均而言，农户的实际产出仅达到了在给定现有投入和技术条件下可能达到的最大产出的71.1%，仍有约28.9%的产出提升潜力可以通过提高技术效率来实现。
4. 结论与讨论
本研究通过严谨的实证分析，评估了印度尼西亚小农户咸水养殖的技术效率并揭示了其关键影响因素。主要结论包括：首先，平均技术效率为0.711，表明存在显著的效率提升空间，且规模较大的农场表现更好。其次，生产方面，土地、种苗、饲料、添加剂、燃料、电力和劳动力是增产的关键要素，而农药使用产生负面影响。改进的水管理措施（如使用沉淀池、定期处理废物）能显著提高生产潜力。尤为重要的是，淡水水源质量对生产稳定性和水平具有决定性影响，河流水源相比其他来源（主要是灌溉渠）提供了更高且更稳定的生产前沿。
关于效率的决定因素，研究发现更高的教育水平、更丰富的养殖经验以及更好的池塘可达性能有效降低无效性，从而提升效率。相反，依赖长期雇工进行日常管理则会降低效率。在制度层面，农户的自筹资金能力和农户小组在协助获取优质种苗方面提供的有效支持，是增强效率的重要因素。
这些发现具有明确的政策含义和实践指导价值。它们强调了水资源管理和通过农户小组提供的制度支持对于提高咸水养殖生产力的核心重要性。具体而言，政策干预应侧重于：1. 保护和改善淡水水源质量，特别是灌溉渠的水质；2. 推广和培训农民采用最佳水管理实践；3. 加强农户小组的能力建设，使其能更有效地为成员提供获取优质投入品（特别是种苗）、技术和市场信息的支持；4. 改善农村金融服务，缓解农户的资金约束；5. 通过培训提升农户，特别是年轻农民的知识和技能水平。通过这些综合措施，可以有效挖掘小农户咸水养殖的潜在效率，促进生产力提升、农民收入增长，最终实现该行业的环境可持续和经济可持续协调发展。
