社会项目对秘鲁收入不平等的再分配效应：RIF–基尼系数与阿特金森分解方法的应用 安德烈斯·维尔卡·马马尼（Andrés Vilca Mamani） 埃里卡·贝阿特丽斯·加西亚·卡斯特罗（Erika Beatriz García Castro） 欧塞比奥·贝尼克·奥利维拉（Eusebio Benique Olivera） 卢兹贝斯·利帕·图德拉（Luzbeth Lipa Tudela） 埃内斯托·卡拉昌乔·马马尼（Ernesto Calancho Mamani）

《Economies》：Redistributive Effects of Social Programs on Income Inequality in Peru: A RIF–Gini and Atkinson Decomposition Andrés Vilca Mamani, Erika Beatriz García Castro, Eusebio Benique Olivera, Luzbeth Lipa Tudela and Ernesto Calancho Mamani

　　

本研究评估了2022–2024年间秘鲁家庭中食品与非食品社会项目对收入不平等的影响，背景是尽管存在旨在促进公平的社会干预，但分配差距持续存在。研究人员使用了国家家庭调查（ENAHO）的数据，包含93,148个受益与非受益家庭样本，并估计了再中心化影响函数（RIF）回归，以分解两类项目对基尼系数（Gini）和阿特金森指数（Atkinson）（ε = 0.5；1.0和1.5）的边际效应。根据基尼系数的RIF，食品项目使不平等降低了2.14%；根据阿特金森指数的RIF，分别降低了?1.23%、?2.84%和?4.82%。非食品项目在基尼系数的RIF上产生了更大的降低（?4.06%），并在阿特金森指数上分别降低了?2.52%、?3.51%和?3.06%。两类项目均对不平等降低产生积极影响，凸显了在再分配政策中纳入结构性决定因素和家庭特征的重要性。社会项目的再分配效应虽为正向，但面对结构和地域性不平等仍显不足。研究人员建议加强其目标定位和地域协调，尤其是在安第斯和亚马逊地区。

论文解读文章

**研究背景与目的**

收入不平等是拉丁美洲及秘鲁经济社会发展的主要挑战之一，限制了减贫的可持续性和包容性增长的前景。尽管近年来该地区在减贫方面取得进展，但收入和财富的高度集中仍持续存在，这一结构性现象源于教育、正规就业和公共服务获取等方面的持久不平等。秘鲁的基尼系数长期高于0.42，反映出收入分配的结构性不平等。尽管实施了以结果导向预算（RBB）方法为基础的食品类（如“一杯牛奶”、社区食堂、Qali Warma、Wawa Wasi和Cuna Más）与非食品类（如Juntos、Pensión 65和FISE燃气券）社会项目，但分配差距依然存在，且现有研究对项目再分配效果的结论存在分歧。因此，研究人员开展本研究，旨在定量评估两类社会项目对秘鲁家庭收入不平等的再分配效应，为优化政策设计提供实证依据。该论文发表于《Economies》。

**主要关键技术方法**

本研究采用定量、因果与横截面设计，数据来源于秘鲁国家家庭调查（ENAHO）2022–2024年跨期合并样本（pooled cross-sections），共93,148个观测值，涵盖受益与非受益家庭。研究人员采用再中心化影响函数（RIF）回归方法，将基尼系数和阿特金森指数（Atkinson）作为分布统计量，估计食品与非食品社会项目对不平等的无条件边际效应。RIF方法由Firpo等（2009, 2018）提出，通过Stata软件（版本17.0）实现。模型控制变量包括家庭收入者数量、居住区域（农村/城市）、户主受教育年限、民族、性别和年龄，并纳入年份虚拟变量（2023和2024）。阿特金森指数采用三个不平等厌恶参数（ε = 0.5, 1.0, 1.5）以考察敏感性。

**研究结果**

**描述性统计与不平等指标**
研究显示，2022–2024年秘鲁家庭人均收入的平均基尼系数为0.408（40.8%），处于中等偏高水平。Lorenz曲线表明不平等面积占完全平等线面积的40.8%。同时，2010–2024年间社会保护公共支出增长223.7%，但基尼系数仅下降4.7个百分点，表明社会支出的分配弹性较低。阿特金森指数在ε = 0.5时从17.3%降至13.9%，ε = 1.0时从31.3%降至25.2%，ε = 1.5时从43.1%降至35.5%，显示不平等改善有限且对低端收入敏感度更高的指标改善更显著。城乡收入差距显著：城市平均收入为S/956，农村为S/501，差距约90%。

**RIF回归结果**
RIF回归结果表明，两类社会项目均对不平等产生显著的负向效应。食品项目使基尼系数RIF降低2.14个百分点，非食品项目降低4.06个百分点，后者再分配能力更强。对于阿特金森指数，食品项目在ε = 0.5, 1.0, 1.5下分别降低1.23%、2.84%和4.82%；非食品项目分别降低2.52%、3.51%和3.06%。这表明食品项目随不平等厌恶增加而更有效，主要惠及低收入群体；非食品项目在中低厌恶水平下效果显著，但对极端贫困群体的作用相对减弱。控制变量中，每增加一名家庭收入者使基尼系数RIF降低3.0%；农村居住使基尼系数RIF增加9.4%；户主受教育年限每增加一年使基尼系数RIF增加0.7%，反映教育回报分布不均；土著自认同使基尼系数RIF降低1.1%；男性户主使基尼系数RIF增加1.3%；户主年龄影响微弱无统计显著性。

**空间分布差异**
基尼系数RIF的部门空间分布显示，不平等程度最高的部门集中于安第斯山区和亚马逊地区：Cajamarca（47.6%）、Loreto（47.4%）、Huánuco（46.5%）、Huancavelica（45.4%）、Ayacucho（45.0%）、Puno（41.8%）和Apurímac（40.2%）。最低值出现在Ica（31.1%）、Tumbes（34.1%）、Lambayeque（34.8%）和Piura（36.8%）等沿海地区。Lima为41.6%，接近全国平均水平。这一格局揭示了安第斯、亚马逊与沿海地区之间结构性不平等的显著差异。

**讨论与结论总结**

讨论部分指出，秘鲁收入不平等仍居高位（基尼系数0.408），低于拉丁美洲平均水平（约0.45），但远高于北欧（0.25–0.29）和南欧（英国约0.35、西班牙约0.33）。过去十五年间不平等下降有限，公共支出增长但再分配弹性低，主要由于现金转移的累进性不足，而教育、健康等实物福利贡献更大。RIF结果证实两类项目具有显著再分配效应，非食品项目作用更强，与国际文献一致。阿特金森指数的递增模式表明项目对低收入群体更有效。但控制变量显示，农村居住、户主受教育年限和男性户主增加不平等，而额外收入者和土著自认同降低不平等，反映结构性因素与项目效果的互动。政策建议强调需优化项目的目标定位和地域协调，优先覆盖亚马逊和安第斯地区，并辅以教育质量提升、正规就业促进和农村生产力提高等结构性干预。

研究结论部分翻译如下：
研究证明，尽管过去十年社会保护公共支出持续增长，秘鲁的收入不平等仍处于中等偏高水平，平均基尼系数为0.408。基于RIF回归的分解是本研究的核心方法贡献，精确识别了食品和非食品社会项目对收入不平等的边际效应。结果表明，参与食品项目使基尼系数RIF降低2.14%，非食品项目降低4.06%。对于阿特金森指数，食品项目在ε = 0.5、1.0和1.5下分别降低1.22%、2.84%和4.81%，这一递增趋势证实随着不平等厌恶增加，项目更有效，因为主要惠及低收入或贫困家庭。非食品项目在阿特金森指数上的效应分别为?2.521%（ε = 0.5）、?3.511%（ε = 1.0）和?3.06%（ε = 1.5），表明其对中等脆弱家庭影响较大，但对最贫困家庭效果减弱。控制变量方面，额外收入者和土著自认同降低不平等，而农村居住、户主受教育年限和男性户主增加不平等。研究建议，可持续降低不平等需将社会项目与改善教育质量、加强正规就业、提升农村生产力以及缩小基础设施和基本服务的地域差距等结构性干预措施相结合。同时，需优化项目的目标定位和地域协调，优先考虑亚马逊和安第斯地区。