《Energy Research & Social Science》：Transformative cohabitation: A new approach to artisanal and small-scale mining interventions in the Democratic Republic of the Congo
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手工和小规模采矿（ASM）通常是非正规的，并且构成了世界许多地区农村收入的主要非农来源。尽管有国际支持、超过十亿美元的投资以及全球日益严格的审查，但在正规化ASM或减轻其对人类和环境的危害方面几乎没有取得进展。ASM研究和实践中的正规化正统观念之所以失败，主要
手工和小规模采矿（ASM）通常是非正规的，并且构成了世界许多地区农村收入的主要非农来源。尽管有国际支持、超过十亿美元的投资以及全球日益严格的审查，但在正规化ASM或减轻其对人类和环境的危害方面几乎没有取得进展。ASM研究和实践中的正规化正统观念之所以失败，主要是因为其始终忽视并且常常与ASM供应链的非正规性对立，而不是建设性地与之互动。本文从三个方面挑战这一正统观念。研究人员借鉴非正规性理论来批判那些假设正规化能改善ASM供应链的社会经济和环境可持续性的学术和发展方法。尽管存在问题，ASM仍是边缘化人群追求向上流动的理性手段。其次，采用定性研究设计，研究人员对刚果民主共和国的手工铜矿和钴矿矿工进行了42次访谈，要求受访者确定他们的主要挑战和政策建议。研究结果记录了矿工被剥夺、流离失所以及追求合法性的经历。研究人员证明，矿工自己的政策建议对于重新构建正在进行的ASM干预至关重要。非正规性为ASM矿工提供了机遇和挑战，并且与正式制度和剥夺历史辩证地相互关联。最后，基于研究结果，研究人员主张将“变革性共栖”作为ASM的新方法。变革性共栖不侧重于正规化和行为者之间的分离，而是优先考虑ASM干预的三个支柱：土地、劳动和合法性。
**论文解读文章**
**研究背景与问题**
手工和小规模采矿（ASM）是全球供应链的关键组成部分，支撑着约2.25亿人的生计，其中4500万人直接从事该行业。然而，ASM普遍处于非正规状态，矿工缺乏法律认可、正规服务、技术支持和职业保护，且面临严重的健康、安全和环境风险。尽管自1980年代以来，国际发展机构投入了超过十亿美元并实施了大量干预措施，但ASM的正规化进程几乎没有取得可衡量的进展。矿工的经济条件未获改善，健康与安全标准进步甚微，环境状况依然恶劣。这一系统性失败的根本原因在于，传统干预方法始终忽视甚至对抗ASM供应链的内在非正规性，而非建设性地与之互动。现有干预策略主要分为两种对立模式：“自主共存”主张通过空间分离减少ASM与大规模采矿（LSM）的冲突，但忽略了二者之间复杂的相互依存关系；“传统共栖”则允许LSM公司在自身特许权内“容忍”ASM活动，但往往因权力不对称导致矿工依赖企业善意并易遭驱逐。刚果民主共和国（DRC）是理解这些矛盾的典型案例——该国拥有多达200万手工矿工，铜钴矿区的ASM与LSM存在高度的空间与经济重叠，且正规化努力持续失败。
**研究目的与发现**
针对上述困境，本研究旨在挑战ASM研究与实践中的正规化正统观念，并提出一种基于非正规性理论的替代路径。通过分析DRC手工铜钴矿工的经验，作者主张以“变革性共栖”为核心原则的干预框架，该框架将土地、劳动和合法性作为三大支柱，致力于与而非对抗ASM供应链的非正规性。
**关键技术方法**
本研究采用定性研究设计，于2024年在刚果民主共和国的卢本巴希（上加丹加省）和科卢韦齐（卢阿拉巴省）开展三轮田野调查，最终纳入42次半结构化访谈（样本来自穆托希和卡米洛姆贝矿区及周边场地）。受访者包括手工矿工/挖掘者、贸易商、合作社领导、矿石洗涤工、小企业主和社区成员（共计43人，其中男性37人、女性6人）。研究通过NVivo 15对转录文本进行主题编码，重点识别流离失所、剥削、排斥和政策建议等核心主题。
**研究结果**
**4.1 土地**
通过访谈发现，刚果民主共和国（DRC）的ASM矿工经历了系统性的土地剥夺与暴力驱逐，这种剥夺通过“委托胁迫”机制得以合法化：国家与公司借“合法性”话语将矿工定性为“秘密挖掘者”或“入侵者”，并动用安全力量实施强制清场。矿工反映，大型采矿公司利用其地质知识开发矿床后，便以48小时通知期限将其驱逐，且不给予补偿或替代生计。例如，矿工Int-4描述了他们因公司收取样品后便遭士兵驱离的经历。这一过程体现了LSM公司对ASM劳动成果的掠夺性占有。
**4.2 劳动**
矿工面临极端危险的作业环境（如深达50米以上的“kalolo”竖井），且因非正规地位而在事故后无法获得医疗赔偿或安全保护。更关键的是，在矿石销售环节，矿工遭受系统性剥削：合作社领导与中方买家合谋，通过篡改“Metorex”检测仪和地磅读数来压低矿石品位与重量，导致矿工实际收入仅为公平市场价值的25%（如Int-12所述）。矿工Int-5揭示了这种剥削的链式逻辑：合作社抬高行政费用，中方买家通过设备作弊回收成本，最终损失由挖掘者承担。此外，女性洗涤工（如Int-22）的收入完全依附于矿工获利水平，价格操纵的不利影响沿供应链向下传递。
**4.3 合法性**
矿工持续面临去合法化，被剥夺作为熟练专业人员的认可，尽管其经济贡献巨大。矿工Int-12表达了这种被迫边缘化的感受：“我们像难民一样在自己的国家工作。”矿工之间形成了对“共同非法状态”的认知，认为自身与合作社、安全人员均处于违法结构之中（Int-16）。他们明确要求获得土地分配和透明定价机制，以重建从业尊严和法律保护。例如，矿工Int-17强调“给予我们空间，我们就能自力更生”。
**讨论与结论**
作者基于上述发现论证了变革性共栖的必要性。该模式反对将ASM非正规性视为“问题”，而视其为结构性剥夺的产物和理性生计选择。与依赖企业善意的传统共栖和接受现有不平等框架的自主共存不同，变革性共栖提出三项核心机制：土地安全（通过法律约束性准入协议、独立争端解决机制和强制性补偿实现）；劳动保护（通过独立第三方检测设施、透明定价和直接市场准入消除剥削）；合法性承认（将矿工历史存在、经济贡献和生计必要性视为权利基础，而非先决正规化）。在DRC背景下，该模式要求国家加强监管能力、国际组织提供第三方介入，并建立涉及土地、劳动和合法性的多层次治理框架。结论指出，ASM正规化的持续失败源于对非正规性的根本误解，变革性共栖作为一种与而非对抗非正规性的干预方法，为改善ASM成果提供了新路径。该研究发表在《Energy Research》期刊上。
