《Conservation Biology》：Using the capabilities approach to achieve people-centered conservation
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由国家和非国家机构实施的、旨在保护生物多样性和改善全球南方森林附近居民（FPP）生活的自上而下干预措施，往往反映出对人类福祉的经济学理解。更进步和以人为中心的保护项目受到关于世界应如何的规范性愿景的指导，但这些项目受到限制，因为项目设计、规划和评估的社会维度常
由国家和非国家机构实施的、旨在保护生物多样性和改善全球南方森林附近居民（FPP）生活的自上而下干预措施，往往反映出对人类福祉的经济学理解。更进步和以人为中心的保护项目受到关于世界应如何的规范性愿景的指导，但这些项目受到限制，因为项目设计、规划和评估的社会维度常常仍集中在福祉的可量化方面。研究人员证明，从自由和尊严的角度定性考虑人类福祉，有助于实现基于权利的、以人为中心的保护。研究人员应用了能力方法（CA），这是一种强调边缘化人群自由地过上他们有理有据地珍视的生活的社会理论。首先，研究人员回顾了英文文献，以评估CA在概念上和实证上如何被用于考察FPP的福祉。基于来自16个国家的31项方法多样的研究，研究人员发现，公平获取森林资源对FPP的繁荣至关重要；为FPP创造能力需要有强大的地方社会机构；以及FPP追求有价值能力的能动性（agency，一个人行动并带来改变的力量）常常深深嵌入集体结构中。因此，研究人员开发了一个框架，以指导促进FPP繁荣的以人为中心的保护行动。研究人员将该框架应用于巴西卡廷加干燥森林，该森林以森林资源的多样化利用和深刻的社会不平等为特征，并识别了保护实践的例子及其对该生物群落中人们生活的混合影响。采用CA有助于确保以人为中心的保护倡议维护FPP的权利并优先考虑他们的福祉，同时努力实现可持续性。
**引言（Introduction）**
**人类福祉与保护（Human well-being and conservation）**
保护科学与人类福祉的关系长期存在争议，传统观点倾向于将福祉等同于货币收入等可量化指标，这源于环境经济学的主导地位。研究人员指出，这种经济主义框架忽视了福祉的非物质维度，如自由和尊严。能力方法（CA）作为伦理性的反制工具，强调人类自由和尊严，有助于推动以人为中心的保护。生态经济学和政治生态学的研究视角更注重社会公平和制度分析，但CA通过整合能动性（agency）理论，提供了更全面的分析路径。
**能力方法与以人为中心的保护（CA and people-centered conservation）**
CA基于人们能够成为和做什么，关注现实机会（能力）与实现状态（功能实现，functionings）之间的关系。能动性被理解为自主参与行动的过程，而赋权（empowerment）则扩展了能动性范围，连接行动与福祉。CA不仅作为社会理论，还作为规范性批判工具，用于识别障碍并推动社会变革。与现有保护框架相比，CA更强调能动性和赋权，并引入转换因素（conversion factors）概念，解释资源如何转化为能力。尽管CA被批评为过度个人主义，但研究人员通过罗宾斯（Robeyns）和努斯鲍姆（Nussbaum）的扩展，承认社会结构和制度的关键作用。努斯鲍姆提出的10项普遍能力（universal capabilities）为跨文化评估提供了基础，而CA与可持续发展目标（SDGs）和人权议程的关联增强了其实用性。CA在保护研究中已用于分析保护区创建、资源限制等干预措施对FPP福祉的影响，但需注意其可能忽视自然内在价值。
**卡廷加的保护与不公正（Conservation and injustice in the caatinga）**
卡廷加（Caatinga）是美洲最大的干燥森林，但社会经济不平等问题突出。传统上，研究者通过经济主义视角分析自然资源利用，忽视了非物质维度如身份和祖先联系。当前保护讨论常将传统土地利用（如薪柴采集、放牧）归因于环境退化，但研究人员指出，这些活动的影响远小于工业化农业，且贫困的根源在于制度性不公正和资源分配不均。保护主义者常忽视历史殖民和土地集中问题，错误地将贫困归因于环境条件。保护行动与农村社区权利的冲突长期未解，阻碍了以人为中心的保护。
**研究目标（Study aims）**
本研究旨在增强CA在保护研究、政策和实践中的应用。通过回顾英文文献，识别CA在FPP福祉研究中的使用，并基于主要发现开发一个CA启发框架，以促进FPP的繁荣。最后，将此框架应用于巴西卡廷加生物群落，评估以人为中心的保护实践。
**方法（Methods）**
**综述过程（Review process）**
研究人员采用定性系统综述方法，遵循环境证据综合指南，使用PICO框架（人群、干预、比较、结果）但仅以人群和结果为导向。通过频率法选择关键词，在Scopus和Web of Science中进行全面检索，共获得613篇候选文章。
**文章筛选与数据提取（Article filtering and data extraction）**
首先通过标题和摘要排除不相关文章，剩余207篇。进一步阅读后筛选出80篇明确应用CA、聚焦FPP福祉的论文，从中识别出23篇核心论文，并补充8篇后期发表的文章。提取了关于人群特征、CA理论来源、能力类型及主观意义等定性数据。
**框架开发与卡廷加案例研究分析（Framework development and caatinga case study analysis）**
框架基于森（Sen）、努斯鲍姆（Nussbaum）和罗宾斯的理论，以及综述的三个主要发现，在巴西伯南布哥州的多日工作坊中初步形成，后经修订。通过文献和网络识别卡廷加的具体保护行动，应用CA框架分析其与FPP福祉的关系。
**结果（Results）**
**综述的关键主题（Key themes from the review of the conceptual approach and FFP）**
共识别88项相关研究，其中31项核心研究覆盖16个国家。三个主要主题为：1）公平获取森林资源和公共服务对FPP福祉至关重要，如权力失衡影响资源转化；2）地方社会机构（如习惯规则和集体组织）作为转换因素，对于实现能力至关重要；3）FPP的能动性嵌入集体结构，集体管理有助于平衡个体与社区需求，而自上而下的限制可能削弱能动性。研究还强调地理背景和制度性拼凑（institutional bricolage）的重要性。
**概念框架（Conceptual framework）**
框架整合了CA的三个核心要素（能力、能动性、功能实现）、转换因素、普遍能力以及社会机构的作用。三个主要发现被纳入：公平获取资源、强大的地方机构、集体嵌入的能动性。框架表明，以人为中心的保护行动应通过确保资源公平、加强机构伙伴关系、建设社区自主性、促进基层动员、参与式管理及知识共创，将资源转化为实际自由。生态可持续性本身不足，需同时促进FPP定义的改善生活。
**在卡廷加实现以人为中心的保护（Achieving people-centered conservation in the caatinga）**
应用CA框架分析卡廷加发现，土地和资源获取的不平等限制了能力，保护行动有时通过掩盖土地集中加剧了不公正。例如，卡廷博国家公园（Catimbau National Park）和塔图博拉野生动物保护区（Tatu-Bola Wildlife Refuge）的建立导致居民失去土地，传统生计被非法化，加剧了贫困。相反，一些组织（如国家半干旱研究所INSA、半干旱地区联合网络ASA、区域适当小规模农业研究所IRPAA）通过推广可持续管理、水窖建设、生态恢复和物种优先化，增强了FPP的能动性和集体参与。研究还表明，地方社会机构（如习惯规则）对生态系统管理至关重要，但常被正式保护治理忽视。因此，创建能力需要基于自下而上动员的可持续利用保护区，并扩大在卡廷加的应用。
**讨论（Discussion）**
从自由和尊严角度考虑福祉有助于实现以人为中心的保护，CA可确保保护倡议尊重FPP权利并创造现实机会。综述证实自上而下的干预常侵犯福祉，而框架强调自由、尊严与福祉的联系。在卡廷加，保护行动应与地方机构密切合作，保障公平获取，避免排斥性保护区，并通过包容性资源管理增强能力。CA适合分析地方尺度福祉，但需结合历史分析以理解深层不公。未来工作应探索原住民与自然的文化和精神关系，最终目标是通过赋权、身份认同和自主性提高生态可持续性和人类福祉。
