《Journal of Cleaner Production》：The relationship between income inequality and energy poverty in the context of sustainable development goals: A micro-instrumental variables estimation in Türkiye
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•在土耳其，能源贫困与个人收入不平等呈负相关关系。•这种关系在不同收入群体中存在差异。•贫困人群受能源贫困带来的负面影响最为严重。•微观政策应优先针对最脆弱群体。引言自20世纪80年代以来，收入不平等一直是土耳其长期存在的問題（?rnek和Elveren，2010）。根据最新数据
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在土耳其，能源贫困与个人收入不平等呈负相关关系。
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这种关系在不同收入群体中存在差异。
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贫困人群受能源贫困带来的负面影响最为严重。
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微观政策应优先针对最脆弱群体。
引言
自20世纪80年代以来，收入不平等一直是土耳其长期存在的問題（?rnek和Elveren，2010）。根据最新数据，2025年该国的收入不平等程度为0.410（TurkStat新闻稿，2025a）。Sachs等人（2025）也发现，土耳其在可持续发展目标10方面的表现一直停滞不前。Tahsin（2024）认为，虽然该国已不存在绝对贫困问题，但仍有必要进一步改善收入不平等、物质匮乏以及多维度贫困状况，因为这些问题与其他可持续发展目标密切相关。作者还指出，健康、教育及就业政策是实现减少能源贫困和收入不平等目标、推动土耳其可持续发展的关键。
需要指出的是，能源贫困既是物质匮乏的一种表现，也是多维度贫困的体现。在土耳其，它表现为多种形式，如供暖不足、居住条件恶劣，以及电费、燃气费和水电费过高（Eurostat，2025a；TurkStat新闻稿，2025b）。Sachs等人（2025）指出，土耳其在可持续发展目标7方面的表现并不足以实现该目标。2025年，由于隔热措施不足，27.9%的土耳其人口无法为住所供暖，还有19.6%的人因经济困难面临同样问题（TurkStat新闻稿，2025b；TurkStat新闻稿，2025c）。这些数字相对较高，尤其是与欧盟平均水平相比（Eurostat，2025b），这凸显出亟需妥善解决这些问题，以提高民众生活水平，推动国家经济与可持续发展。
土耳其属于中上等收入国家，与其他此类国家一样，其特点是工业化与城市化进程迅速（G??o?lu和G?ksu，2024）。鉴于该国较高的通货膨胀率以及住房开支给个人/家庭带来的经济压力（Azman等人，2026），以土耳其为案例进行研究，有助于将关注点从能源可及性问题转向能源负担问题。这进一步凸显了人们在可负担且高效的供暖方面易遭受能源贫困的影响，尤其考虑到他们在土耳其获取信贷和保险的机会有限（Orhangazi和Yeldan，2025）。
目前，国内文献中尚无研究专门探讨收入不平等与能源贫困之间的关系。相反，有一些研究从宏观层面分析了收入不平等与能源消费及贫困之间的关系（Ar?，2022；Bar??和Demir，2023；Nar，2021）。Budak（2025）是唯一一篇探讨能源贫困与收入不平等关系的研究。该研究表明，能源贫困会加剧社会中的不平等现象和脆弱性。作者从宏观经济角度出发，通过文章中提到的能源税和补贴机制，从理论上证明了研究收入不平等与能源贫困之间关系的必要性。据称，低收入群体因能源负担加重而受这些税收的影响最大。
尽管如此，仍有一些研究聚焦于土耳其收入不平等的微观决定因素（Ayd?n，2012；?pek和Sekmen，2016；Limanl?，2017）。这些研究普遍认为，年龄（以家庭主要成员的年龄为准）、教育水平、贫困状况、职业与失业情况以及健康状况等个体（家庭）因素，是影响收入不平等的微观决定因素。
目前，针对个人层面收入不平等决定因素的研究较少，同时关于能源贫困与个人收入不平等关系的分析也相对缺乏，这说明国内外文献中都存在研究缺口。因此，本研究旨在探讨土耳其个人收入不平等与能源贫困之间的关系，以了解供暖不足是否会影响人们处于高不平等状态的概率。
经济现象之间大多存在相互关联，这意味着它们可以互相影响。此外，一些随时间保持不变的个体特征在计量经济模型中难以直接衡量。为降低内生性风险，本研究采用了工具变量回归法作为主要分析方法，并在混合数据与面板数据背景下进行了多项稳健性检验。据目前所知，这是首次通过工具变量回归法以及一种较为新颖的收入不平等衡量方法，从微观层面探讨土耳其能源贫困与个人收入不平等之间的关系，具体内容将在3.1.1节详细阐述。开展这项研究的初衷，是为了揭示土耳其境内及不同群体之间的收入不平等与能源贫困之间的关系，从而展现当地居民的实际生活状况。
本文对国内外文献的主要贡献在于从微观层面衡量收入不平等，指出仅依靠国际文献中使用的宏观层面的综合不平等指标，不足以准确把握人们处于高不平等状态的概率，也无法有效解决这一问题。虽然基尼系数等综合收入不平等衡量方法能让研究者了解一个国家的收入不平等程度，但它们往往忽视了个体在收入分配中的相对位置——也就是个体面临收入不平等的相对风险。从这个角度看，收入不平等不再只是一个抽象的比例，而成为了一个因个体在收入分配中的位置不同而产生不同影响的现实问题。本文的另一个重要贡献是，从微观层面研究了不同收入群体之间收入不平等与能源贫困关系的差异性。此外，本文还首次提出了用于衡量能源贫困的微观层面工具变量，这对于深入理解个人收入不平等与能源贫困之间的真实关系具有重要意义。预计这项研究将为更全面地探讨这一问题铺平道路，尤其是在那些与土耳其具有类似特征的国家和地区，可通过微观与宏观经济指标来进行进一步研究。
在本文的后续部分，将依次介绍理论框架、数据与方法、研究结果、讨论内容以及结论。这些部分将涵盖关于收入不平等与能源贫困之间关系的理论分析、所使用的数据与方法、主要研究发现、研究意义、优势以及局限性。
章节要点
收入不平等与能源贫困之间的关系
近年来，关于这一关系的宏观实证研究逐渐增多。本节首先介绍这些研究，因为它们为理解这一主题的核心内容提供了重要基础。相关文献既研究了能源贫困与收入不平等之间的关系（Acheampong等人，2021；Adom等人，2021；Opoku等人，2024；Song等人，2023），也探讨了这两个概念之间的同步性（Nguyen和Nasir，2021）。据此可知，虽然电力供应状况有所改善
数据来源
自2006年起，土耳其开始开展“收入与生活状况调查（SILC）”，旨在了解土耳其境内个人与家庭的收入分配状况，并衡量生活水平，以确保其与欧盟标准相一致。本研究使用了TurkStat在2017年至2020年间收集的微观面板数据集（2022年版本），该数据集采用轮换式（非平衡式）抽样方法，通过两阶段分层集群抽样方式收集数据。在四年的调查期间，有75%的受访者持续参与调查
描述性分析结果
在介绍计量经济分析结果之前，表2展示了数据的描述性统计信息。
图2、图3和图4分别展示了不同形式的贫困状况、收入不平等情况，以及各收入群体在年度家庭可支配收入中所占的比例。
根据图2所示，2016年至2025年间，土耳其的贫困率一直保持在20%以上，而社会排斥率，也就是处于贫困风险中的群体比例，大致为
结论
本研究利用微观面板数据，试图在考虑能源贫困可能存在的内生性的前提下，更细致地了解土耳其不同数据背景下的个人收入不平等与能源贫困之间的关系。在可持续发展目标体系中，解决内生性问题具有重要意义，因为各个目标之间都是相互关联的。各项分析所使用的估计结果均表明，总体而言，能源贫困与个人收入不平等呈负相关关系
CRediT作者贡献说明
Simge Günay：概念构建、数据整理、正式分析、研究调查、方法设计、结果可视化、初稿撰写、审稿与修改。Bekir Kayacan：概念构建、方法设计、资源协调、研究指导、结果验证、审稿与修改。Meltem Ucal：概念构建、方法设计、研究指导、结果验证、审稿与修改。
致谢
作者感谢土耳其统计局（TurkStat）提供的数据支持，同时也感谢匿名审稿人及编辑对本文提出的宝贵意见。
Simge Günay|Bekir Kayacan|Meltem Ucal
