《Cogent Food & Agriculture》：Sustainability of Ecuadorian cocoa: a systematic review following PRISMA guidelines
厄瓜多尔可可构成了农村发展和农业出口的战略支柱；然而，其生产扩张引发了经济增长与可持续性之间的结构性紧张。本研究旨在通过一项遵循PRISMA 2020（Preferred Reporting Items for Systematic Reviews and Meta-Analyses 2020）指南的叙述性系统综述，全面分析厄瓜多尔可可部门内的主要可持续性方法。研究人员执行了结构化的检索、筛选和叙述性分析过程，将环境、经济和社会维度整合到厄瓜多尔特有的复杂社会-生态系统（socio-ecological systems, SES）框架中。研究结果揭示了两种生产范式的共存：一种是以产量和国际竞争力为导向的市场化经济逻辑，另一种是与差异化质量、地域认同和优质风味可可（fine-flavor cocoa）保护相关的社会-社区范式。这种二元性在生产力、生物多样性保护、农村收入稳定和社会资本强化之间产生了权衡（trade-offs）。此外，治理差距（governance gaps）、可追溯性挑战（traceability challenges）和有限的机构协调被认为是实现系统可持续性的关键制约因素。该综述总结认为，推进可持续模式需要整合公共政策、市场化激励和社区驱动战略，以调和出口竞争力与生态保护和社会包容之间的关系。这种方法直接有助于实现与负责任生产、气候行动、体面工作和减少不平等相关的可持续发展目标（Sustainable Development Goals, SDGs）。
**Introduction**
**General context and background of the problem**
可可（Theobroma cacao）原产于亚马逊盆地，厄瓜多尔东南部发现了最早的使用和驯化考古证据，距今约5300年，确立了厄瓜多尔作为主要驯化中心之一的地位（Consulado de Ecuador en Valencia, 2022; Valdez, 2023; Zarrillo et al., 2018）。该地区的遗传多样性高，包含多达十个分化组，其中Nacional或Arriba可可品种因其独特的风味特征在专业市场中备受青睐。在全球范围内，可可作为巧克力产业的战略商品，厄瓜多尔已巩固其作为优质风味可可最大生产国和出口国的地位，占全球供应量的7%以上（Fideval & Ivanna, 2025）。自2023年以来，产量年均增长12.7%，主要由CCN-51克隆驱动，该克隆占出口的80%，而Nacional优质风味可可占20%（Asociación Nacional de Exportadores de Cacao – Ecuador, 2025）。2025年第一季度，厄瓜多尔可可出口值同比增长194%，成为第二大非石油出口产品，得益于欧洲市场对可持续和无毁林可可的需求（Martínez, 2025）。该部门为农村发展提供了关键就业，但面临增长与可持续性之间的结构性紧张。两种生产模式——产量导向型与差异化质量及社区参与型——并存，体现了两种不同的理性（经济-市场与社会-社区），其协调对于保存优质风味可可和可持续发展至关重要。
**Dimensions of cocoa sustainability**
可持续性概念已从满足当前需求而不损害后代能力，演变为整合环境、社会和经济维度的综合性方法。环境可持续性指在生态系统再生能力内利用自然资源，确保生命支持系统的完整性。经济可持续性涉及生产系统的长期可行性和韧性，超越传统GDP指标。社会可持续性包括公平、社会包容、社区凝聚力和公平发展收益。
**General challenges and sustainability responses across dimensions**
环境方面，农业扩张、土壤退化、病虫害和气候变化威胁生产系统，但文献强调农林业系统、综合病虫害管理和作物多样化等策略。经济方面，融资受限、技术采用率低、价格波动和严格法规（如镉污染）带来挑战，而增值、差异化市场准入和可持续认证方案被提出。社会方面，小农低收入、代际更新不足、技术援助分布不均和供应链价值分配不均削弱了农村韧性，但生产者组织强化和价值链参与等措施得到关注。循环经济原则，特别是可可副产物增值，被视为跨领域策略。
**Specific problem, justification, and knowledge gap**
尽管厄瓜多尔是优质风味可可的领先生产国，但可持续性面临结构性挑战，环境、经济和社会问题常被独立研究，缺乏整体理解。Nacional可可与高产CCN-51克隆的共存加剧了生产效率、感官质量和地域可持续性之间的权衡。现有科学证据零散，尤其针对热带农业系统，阻碍了综合方法的开发。因此，本研究按照PRISMA 2020（Preferred Reporting Items for Systematic Reviews and Meta-Analyses 2020）指南进行了系统文献综述，以确保透明性、可追溯性和方法学严谨性。
**Research questions (PICOC framework)**
采用PICOC（Population, Intervention, Comparison, Outcomes, Context）框架构建研究问题。Population指厄瓜多尔可可可持续性科学文献；Intervention包括可持续可可生产的策略、实践和方法；Comparison考虑Nacional可可与CCN-51克隆生产系统之间的差异；Outcomes包括环境、经济和社会维度的证据；Context限定于厄瓜多尔的生产、制度和监管环境。主要研究问题：当综合考察环境、经济和社会维度时，科学证据中关于厄瓜多尔Nacional可可和CCN-51可可可持续性的模式、趋同和矛盾是什么？具体问题包括：主要环境影响（毁林、气候变化、农药使用、生物多样性丧失）；经济因素（盈利能力、品种采用、差异化市场准入、国际法规遵守）；社会挑战（农村贫困、农业老龄化、性别平等、劳动条件）。
**General and specific objectives**
总体目标是综合并批判性分析厄瓜多尔可可生产可持续性的科学证据，识别跨维度的模式、结构性紧张和研究空白。具体目标：分析环境影响趋势；审查经济因素，特别是生产力、质量差异和市场准入之间的紧张关系；从结构角度评估社会维度，考虑农村福祉、公平、治理和社区韧性。
**Materials and methods**
本研究为无荟萃分析的叙述性系统综述，按照PRISMA 2020指南进行，并采用PARSIFAL协议（Carvalho & Mill, 2025）结构化和记录过程。搜索在Scopus数据库中进行，覆盖2000年1月1日至2025年12月31日，以英语、西班牙语、法语、德语和葡萄牙语发表的研究。纳入标准包括基于原始数据、涉及厄瓜多尔Nacional可可和CCN-51的可持续性研究。排除社论、意见文章、会议摘要、书籍、灰色文献、重复或不完整研究。搜索字符串使用布尔运算符和截断：("fine aroma" OR "Arriba" OR "Nacional" OR "CCN-51" OR "cacao-growing" OR cacao OR cocoa OR "Theobroma cacao") AND (Ecuador OR Ecuadorian) AND (sustainab* OR environment* OR economic* OR social*)。初始检索获得289条记录，去除1条重复后剩余288条。筛选后139条被排除，149条进入全文评估，1条无法获取，148条进行资格评估，最终94条纳入定性综合。质量评估使用PARSIFAL平台的质量评估评分（Quality Assessment Score, QAS），最高5分，阈值3.5，由两名评审员独立进行，分歧通过讨论解决。由于研究设计异质性，未进行荟萃分析，而是采用归纳主题分析，按可持续性维度组织综合。
**Results**
**Study selection**
PRISMA 2020流程图显示初始识别289条记录，1条重复去除，288条筛选，139条排除，149条检索，1条未检索到，148条资格评估，54条排除，最终94条纳入叙述性综合。发表偏倚定性评估显示主题、方法、时间和编辑多样性，但灰色文献未纳入。
**Analysis of publication distribution by journal**
期刊分布高度分散，Sustainability (Switzerland) 发表最多（6篇），其次为Agriculture (Switzerland) 和 Revista Venezolana de Gerencia（各4篇）。Q1期刊占显著比例，Q2-Q4期刊提供地域特定证据。表明厄瓜多尔可可尚未形成独立专业领域，而是嵌入更广泛的可持续性和农村发展辩论中。
**Study characteristic**
94篇研究特征总结显示，2022-2025年间文献扩展迅速。经济维度（E=59）和环境维度（A=50）占主导，社会维度（S=38）较少。研究对象中，生产系统（PS=35）和治理与生计（GG=32）最常见，而循环经济（CE=10）和加工与质量（PQ=8）代表性不足。表明主题碎片化和跨维度整合有限。
**Main environmental impacts of Ecuadorian cocoa**
环境影响的证据组织为三类：农林业可可系统对保护和韧性的贡献；管理实践和创新；传统系统的环境影响、风险和差距。农林业系统（如传统chacra系统）有助于温室气体减缓、微气候调节、土壤改良、遗传保护和领土保护（Visscher et al., 2024; Vera et al., 2019; Viejó et al., 2025a）。Luna和Barcellos（2024）强调环境可持续性与Kichwa农户的财务稳定性相关。Tinoco等（2024）和Torres等（2025）确认生物多样性和生态系统服务改善。作物管理方面，多样化和适度的遮荫降低病原体发病率（如丛枝病）（Vera et al., 2024; Vizuete et al., 2025），而合成杀菌剂使用与可持续替代品（如壳聚糖）并存（Canchignia et al., 2025; Valenzuela et al., 2023; Torres et al., 2024）。循环经济方面，生物质和粘液用于生物乙醇和生物炭生产（Montesdeoca et al., 2025; Laverde et al., 2025），可可壳用于生物炭生产（Romero et al., 2025）。挑战方面，传统管理导致废物管理缺陷、毒性增加、富营养化、过度施肥污染和自然资本退化（Villasana et al., 2023; Caicedo et al., 2022; Cuenca et al., 2019）。新兴风险包括杀菌剂使用增加、镉问题、重金属污染和生命周期环境影响（El Salous et al., 2020; Araujo et al., 2020; Bianchi et al., 2021）。总体而言，多样化农林业系统优势明显，但集约化、化学污染和制度弱点带来风险。
**Economic factors affecting the sustainability of Ecuadorian cocoa**
经济因素分为三类：生产和技术优化；治理、融资和市场准入；多样化与面对环境和植物病理因素的经济韧性。技术效率方面，叶面微量营养素（Ca、B、Zn）改善成本-产量比（Cevallos et al., 2022），适当N-P-K剂量至关重要（Cuenca et al., 2019）。发酵过程改善（酵母和酶）实现溢价（Morales et al., 2024），生物防治利用Trichoderma提高生产力并降低杀菌剂成本（Valenzuela et al., 2023）。盈利能力受低价格、中间商依赖和信贷限制制约（Díaz et al., 2018），期货市场波动影响收入稳定性（Purcell, 2018）。COVID-19导致价格下降51%（Zambrano et al., 2024）。价值链治理薄弱限制竞争力（Moreno et al., 2021），而培训和稳定的买家关系促进可持续实践（Tennhardt et al., 2023）。合作社和集体行动促进认证和更好价格（Rueda et al., 2023），但信息获取有限约束营销策略（Burgos et al., 2025）。‘Cacao Arriba’原产地名称改善利润空间（Moreno et al., 2019），但面临市场波动和高合规成本（如欧盟镉法规）（Araujo et al., 2020; Argüello et al., 2019）。多样化方面，混合农林业系统分散收入来源并降低风险（Huera et al., 2025a; Tinoco et al., 2024; Vera et al., 2024），亚马逊水果物种产生额外收入（Vargas et al., 2018）。Kichwa chacra系统优先考虑粮食主权而非利润最大化，增强韧性但限制货币竞争力（Coq et al., 2017; Viejó et al., 2025a）。环境与植物病理因素方面，丛枝病降低产量达60%（Meinhardt et al., 2008），气候变化可能导致损失达90%（Ortega et al., 2017）。重金属污染限制出口机会并增加成本（Ramos et al., 2022），除草剂依赖削弱土壤自然肥力并增加生产费用（Vera & Ramos, 2025a）。经济可持续性需要平衡生产绩效、有机实践和技术效率（Caicedo et al., 2022; Heredia et al., 2024; Pérez, 2016）。
**Social dimensions of Ecuadorian cocoa production**
社会维度分为五类：性别差距与人力资本；生活质量与社会资本；文化认同与地域凝聚力；治理与集体行动；与环境和生产可持续性的整合。性别不平等方面，Kuhn等（2023）显示女性参与决策但面临收入差异，de Marco等（2016）强调女性劳动被低估，并建议衡量赋权和平等的指标。教育限制方面，Díaz等（2025）报告平均教育年限5.3年，影响风险感知和农场管理，Burgos等（2025）指出教育制约施肥和商业化策略。生活质量方面，Teneda和Aucapi?a（2025）和Heredia等（2024）识别教育、技术、基本服务和粮食安全限制。危机期间，社区网络缓解粮食不安全（Zambrano et al., 2024）。文化认同方面，传统chacra系统将可可嵌入多文化系统，优先粮食主权和自消费，维持Kichwa社区的社会凝聚力（Coq et al., 2017; Viejó et al., 2025a, 2025b）。Vargas等（2018）和Viteri等（2018）强调多样化强化生计和家庭韧性，Guillén等（2023）强调代际更新重要性。治理方面，集体组织确保利益到达生产者，Moreno等（2021）提出跨组织策略，Tennhardt等（2023）强调公平治理促进可持续实践。Rueda等（2023）强调集体行动在市场和生物多样性保护中的作用，Moreno等（2020）指出‘Cacao Arriba’原产地名称增强机构认可和社会绩效，但需进一步强化。Purcell（2018）警告全球金融化可能减少生产者自主权并产生社会压力。社会维度与环境因素紧密相连，Tennhardt等（2022）指出环境绩效较好的农场带来健康协同效益，Visscher等（2024）强调农林业系统提供水果、木材和氮，支持生计。Huera等（2025a）和Ortega等（2017）显示土壤退化、气候变化和真菌病害增加社会脆弱性。副产物增值（Montesdeoca et al., 2025）和多标准方法（Torres et al., 2025）强调平衡收入生成与社会保护。
**Discussion**
本叙述性系统综述证实厄瓜多尔可可的可持续性必须理解为复杂的社会-生态系统，环境、经济和社会维度动态互动，产生趋同、紧张和结构性权衡。与引言中问题一致，持续生产增长（主要由CCN-51驱动）并不自动转化为全面可持续性，尤其当集约化未伴随治理、多样化和包容性结构变革时。环境方面，农林业和传统chacra系统表现出积极影响，但集约化、领土扩张和化学投入可能带来压力。经济方面，可持续性受价值链结构和全球市场动态制约，Nacional可可与CCN-51的共存反映了差异化质量与生产产量之间的结构性紧张。社会方面，可持续性依赖于信贷获取、技术采用、性别平等、农村老龄化和人力资本强化等结构性因素。现有证据零散，缺乏跨维度的系统整合。循环经济原则（副产物增值）提供了战略机会，但需技术创新、研究、商业协调和公共政策。总之，可持续性不取决于单一创新，而取决于系统平衡效率、质量差异化、生态韧性和社会凝聚力的能力。
**Limitations**
限制包括：搜索限于Scopus数据库，可能排除灰色文献；发表偏倚评估采用定性方法；研究的方法学异质性限制直接定量比较；作为叙述性综述，综合部分依赖研究团队的主题解释，但应用了系统标准以最小化主观性。
**Implications**
理论方面，发现强化了通过系统性框架处理农业可持续性的必要性，农林业系统不仅是环境缓解策略，也是表达地域认同、家庭韧性和社区治理的社会经济结构。方法方面，需加强综合评估框架，结合环境、经济和社会指标。政策方面，促进多样化农林业系统需伴随信贷、技术援助和组织强化机制；优质风味可可的商业差异化需更强大的治理框架；环境和卫生法规（如镉标准）需支持性政策；循环经济策略提供同时改善环境绩效和盈利能力的战略机会。
**Conclusions**
本叙述性系统综述综合了厄瓜多尔可可生产可持续性的科学证据，确认其为多维度和系统性现象，受生产力、质量差异化、环境保护和社会包容之间的结构性紧张塑造。环境方面，农林业和传统chacra系统贡献于生物多样性保护、碳封存和气候韧性，但集约化可能带来生态权衡。经济方面，可持续性取决于在差异化市场捕获附加值、遵守国际法规和减少价格波动脆弱性。社会方面，可持续性需制度强化、融资获取、公平和社区韧性。本研究的主要贡献在于克服文献碎片化，整合遗传、生产、经济和社会方法于共同分析框架，识别趋同、反复矛盾和持续差距。从战略角度看，加强厄瓜多尔可可部门不仅依赖提高生产力，更需构建能够平衡农艺效率、质量差异化、循环经济创新和社会凝聚力的地域模型。这直接贡献于可持续发展目标（SDGs），特别是SDG 12（负责任消费和生产）、SDG 13（气候行动）、SDG 8（体面工作和经济增长）和SDG 10（减少不平等）。本综述为未来研究提供了概念和实证基础，以开发系统性评估框架和综合指标，为制定与可持续发展目标一致的政策提供证据。
