运营社会许可作为采矿可行性的结构条件：基于智利社会-环境冲突的领土-关系方法

《Sustainability》：Social License to Operate as a Structural Condition for Mining Viability: A Territorial–Relational Approach Based on Socio-Environmental Conflict in Chile

　　

运营社会许可(SLO)已成为采矿可持续性的关键组成部分。然而，文献继续通过碎片化方法处理其核心维度，这限制了将社会合法性理解为动态且植根于领土的过程。为应对这一空白，本研究开发了一个领土-关系分析框架，以整合SLO构建、强化和丧失过程中涉及的主要维度。基于包括文献综述、文件分析和比较案例分析的定性研究，研究人员识别出四个相互关联的战略维度：社会感知与领土管理、领土治理与公民参与、领土利益分配与共享价值创造、以及制度信任与关系一致性。研究还提出了一个五阶段领土-关系序列，代表了SLO在采矿项目生命周期中的动态、累积和潜在可逆性。将该框架解释性应用于多明加项目(Dominga Project)展示了这些维度之间的相互作用如何有助于解释社会合法性的强化、恶化和丧失轨迹。总体而言，本研究将先前分散的证据重新组织成一个整合的概念结构，拓宽了对SLO的理解，并为其未来在采掘项目治理中的实证验证和应用提供了基础。

**论文解读：运营社会许可作为采矿可行性的结构条件——基于智利社会-环境冲突的领土-关系方法**

### 研究背景与问题
采矿历来是智利经济发展的支柱之一，贡献了约59%的出口和13.1%的GDP，铜产量占全球23%。然而，近年来采掘项目的开发条件发生了深刻变化：社区对决策参与、利益公平分配以及环境与社会监管的要求日益增强。尽管运营社会许可（Social License to Operate, SLO）已成为采矿可持续性的核心概念，但现有文献大多以碎片化方式处理其核心维度——如社会感知、声誉、合规、制度信任、风险感知、领土治理、参与和利益分配。这种碎片化限制了将社会合法性理解为动态、累积且植根于领土的过程，并导致将冲突缺失与合法性存在相混淆。因此，缺乏能够整合社会、制度、环境与领土维度的分析框架，以解释SLO在复杂采掘项目中的构建、强化与丧失机制。本研究旨在填补这一空白，开发一个领土-关系分析框架，以整合这些维度，并应用于智利高社会-环境复杂性的多明加项目（Dominga Project）。

### 研究内容与结论
研究人员采用定性、探索性和解释性方法，通过文献综述、文件分析和比较案例分析，识别出四个相互关联的战略维度：社会感知与领土管理、领土治理与公民参与、领土利益分配与共享价值创造、以及制度信任与关系一致性。研究还提出了一个五阶段领土-关系序列（领土诊断、领土衔接、参与式设计、承诺监测、持续适应）来代表SLO的动态性、累积性和潜在可逆性。将该框架解释性应用于多明加项目后，发现四个维度同时弱化导致了项目社会合法性的持续侵蚀，揭示了技术可行性与社会可行性之间的脱钩。该框架重新组织了先前分散的证据，为理解SLO提供了整合概念结构，并为未来实证验证和应用奠定了基础。论文发表在《Sustainability》。

### 主要关键技术方法
本研究采用定性、探索性和解释性方法，核心包括：**文献综述**（Scopus、Web of Science、SciELO、ScienceDirect数据库，2000–2026年发表文献，涵盖SLO、采矿可持续性、领土治理、社会-环境冲突等主题）；**文件分析**（国际组织技术报告、智利监管文件）；**比较案例分析**（国际案例来自北美、欧洲、非洲、大洋洲、拉丁美洲，如Voisey’s Bay、Ro?ia Montan?、Marikana、Juukan Gorge、Cerro Verde等；智利案例包括Pascua-Lama、Los Pelambres、Caserones、Mina Invierno、Cerro Casale、Collahuasi等）。多明加项目作为核心案例，因其高社会-环境复杂性、长期司法化及持续争议。研究通过证据三角分析与模式识别，归纳出四个战略维度和五阶段序列。

### 研究结果
**4.1 比较分析结果**：通过文献综述和比较案例分析，发现现有SLO研究存在四个相对独立的碎片化路径：监管路径、声誉路径、社会-环境路径和领土路径。每个路径单独不足以解释当代采矿合法性的动态、领土和历史依赖特性。研究识别出四个关键维度，它们通过累积互动塑造社会感知。

**4.2 提出的领土-关系分析框架**：基于证据整合，研究提出四个战略维度：社会感知与领土管理（双向沟通、领土监测、争议早期管理）、领土治理与公民参与（早期参与、持续对话、协作治理）、领土利益分配与共享价值创造（公平感知、长期期望一致性）、制度信任与关系一致性（透明、连贯、可信的机构-公司-社区关系）。这四个维度并非独立变量，而是相互依赖，共同解释SLO的构建、强化和丧失。

**4.3 提出的领土-关系序列**：通过比较分析识别出五个阶段：领土诊断（历史、文化、社会-环境背景分析）、领土衔接（持续治理过程）、参与式设计（包含地方利益相关者制定评估标准）、承诺监测（永久反馈循环）、持续适应（动态调整）。该序列补充了Komnitsas（2022）的方法流程，将领土-关系维度明确纳入SLO生命周期。

**4.4 案例研究：多明加项目**：将框架应用于多明加项目（位于智利科金博大区La Higuera，投资25亿美元，铁、铜、钴开采，22年寿命）。通过四个维度分析：环境维度上，项目靠近洪堡群岛（Humboldt Archipelago），影响海洋生态系统和渔业，技术缓解措施未能消除感知风险；经济维度上，预期创造9800个施工岗位和1450个运营岗位，但利益分配感知不均；社会维度上，领土治理碎片化，制度信任下降，社会极化加剧；制度信任维度上，环境评估过程透明度不足，长期司法化。应用显示，四个维度同时弱化导致SLO持续处于不稳定和争议状态，技术可行性与社会可行性出现脱钩。

### 总结讨论与结论
讨论部分对比了现有SLO模型（如Thomson和Boutilier的信任-合法性连续体、Prno和Slocombe的复杂适应系统、Moffat和Zhang的信任中介模型、Komnitsas的流程方法）。本研究的领土-关系框架通过整合四个战略维度和五阶段序列，弥补了这些模型在领土动态和维度交互方面的不足。结论部分指出：智利采矿项目的可行性不仅取决于技术或经济条件，还强烈依赖于SLO的构建与维持。SLO是一个动态、累积、潜在可逆的过程，其弱化或丧失源于四个维度的渐进性崩溃。研究建议政府机构加强领土治理机制，采矿公司应将SLO纳入战略风险管理，地方政府应促进持续协调。该框架适用于高社会-环境复杂性背景下的采掘项目，并作为未来实证验证和工具开发的基础。