《Sustainability》：Does Fiscal Decentralization Promote Renewable Energy Use? Evidence from Türkiye
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财政分权（FD）与可再生能源转型之间的关系在理论和实证上仍无定论，尤其是在面临财政约束的发展中经济体中。本研究在扩展的STIRPAT框架内，以人均GDP、贸易开放度和城市人口为控制变量，考察了1975–2024年期间土耳其FD的收入和支出维度与可再生能源份额之
财政分权（FD）与可再生能源转型之间的关系在理论和实证上仍无定论，尤其是在面临财政约束的发展中经济体中。本研究在扩展的STIRPAT框架内，以人均GDP、贸易开放度和城市人口为控制变量，考察了1975–2024年期间土耳其FD的收入和支出维度与可再生能源份额之间的关系。研究人员采用基于傅里叶的计量经济学技术，以允许潜在平滑结构变化。使用傅里叶自回归分布滞后（FADL）协整检验检验长期关系，并使用完全修正普通最小二乘法（FMOLS）估计长期系数。此外，还采用动态普通最小二乘法（DOLS）和典型协整回归（CCR）评估长期结果的稳健性，并使用傅里叶Toda–Yamamoto因果检验检验预测因果关系。结果证实变量之间存在长期协整关系。基线FMOLS估计表明，收入分权和支出分权均与可再生能源份额呈负相关且具有统计显著性，其中收入分权的系数绝对值更大。负号在FMOLS、DOLS和CCR中均得以保留，尽管在DOLS下统计显著性未能维持，表明存在一定的估计量敏感性。因果分析进一步提供了从支出分权到可再生能源份额的单向预测因果关系的证据，而收入分权与可再生能源份额之间未检测到统计上显著的预测因果关系。总体而言，研究结果表明，更大的FD并不必然对应更高的可再生能源份额，且其与可再生能源转型的关系可能取决于更广泛的财政和制度环境。这些结果为土耳其提供了政策相关证据，并可能为具有类似财政和制度特征的发展中经济体提供有用见解。
**论文解读：财政分权与可再生能源转型——基于土耳其的长期实证分析**
**1. 研究背景、问题与开展动机**
气候变化与可持续发展是当前全球研究的核心议题。由于全球温室气体排放的很大一部分来自化石燃料使用，能源系统向低碳源转型势在必行。提高可再生能源在总初级能源消费中的占比已成为应对气候变化和支持可持续经济增长的关键政策目标。尽管中央政府与国际组织在此过程中扮演重要角色，地方政府因其在地方层面制定和实施政策的能力，也逐渐成为关键行动者。然而，地方政府有效参与可再生能源政策制定与实施的能力，不仅取决于其行政权限，还依赖于充足的财政资源及对这些资源使用的自主权。财政分权（FD），即财政资源与支出责任从中向地方政府转移，被视为塑造地方政府在可再生能源转型中能力和有效性的关键因素。
现有理论对FD与可再生能源转型的关系存在竞争性预期。第一代财政联邦主义理论强调地方政府在识别区域条件和偏好方面的信息优势，认为分权可改善配置效率与政策响应性。第二代理论则指出，这些收益取决于激励结构与制度特征，包括委托-代理问题、信息不对称、民主制度、治理质量、问责制、透明度及法治。因此，FD的效果可能不仅取决于财政资源与责任的转移，还取决于地方财政自主权与制度能力。实证文献同样呈现混合证据：部分研究发现FD通过地方信息优势、问责制增强和政策灵活性促进可再生能源使用；另一部分研究则指出，地方政府可能为吸引投资、加速经济增长和实现短期政治目标而降低环境标准。
在此背景下，土耳其提供了一个独特的研究场景：其雄心勃勃的能源转型目标与相对集中的财政结构并存。土耳其是《巴黎协定》签署国，已出台一系列政策加速能源转型以实现2053年净零排放目标。尽管太阳能、风能和水电投资大幅增长，2024年化石燃料仍占初级能源总供应的约81.2%。与此同时，地方政府在财政体系中面临自有收入能力有限、高度依赖中央政府转移支付的问题，这可能导致垂直财政失衡，制约地方政策自主性与投资能力。因此，评估FD的理论优势（如地方信息优势、政策灵活性与配置效率）是否能在地方政府高度依赖中央财政的条件下转化为更高的可再生能源部署，具有重要的学术与政策意义。
现有研究存在三个主要空白：第一，较少研究直接关注FD与可再生能源的关系，且鲜有分别考察收入分权（RFD）与支出分权（EFD）的实证证据；第二，关于FD对可再生能源影响方向的实证结果相互矛盾，且缺乏针对土耳其等发展中经济体的长期证据；第三，大部分研究未明确考虑潜在的结构变化。本研究旨在填补这些空白，通过区分RFD与EFD，采用基于傅里叶的计量方法，考察1975–2024年土耳其FD两个维度与可再生能源份额的长期关系及因果动态。
**2. 研究内容与结论**
本研究运用扩展的STIRPAT（随机影响回归模型）框架，将RFD和EFD分别纳入模型，以人均GDP、贸易开放度和城市人口为控制变量，分析了1975–2024年土耳其的数据。研究确认了变量间的长期协整关系。基线FMOLS估计显示，RFD和EFD均与可再生能源份额呈负相关且统计显著，其中RFD的系数绝对值更大（-8.567 vs -6.371）。在DOLS和CCR估计中，负号得以保留，但DOLS下统计显著性丧失，表明估计量敏感性。傅里叶Toda–Yamamoto因果检验表明，仅存在从EFD到可再生能源份额的单向预测因果关系，而RFD与可再生能源份额之间无显著因果联系。总体结论是，更大的FD并不必然对应更高的可再生能源份额，其关系取决于更广泛的财政与制度环境。该论文发表在《Sustainability》期刊。
**3. 关键技术方法**
研究采用基于傅里叶的计量经济学框架。首先，使用傅里叶增广迪基-富勒（FADF）单位根检验，通过低频率三角函数近似未知结构变化，确定变量均为I(1)过程。随后，运用傅里叶自回归分布滞后（FADL）协整检验，在允许平滑结构变化的前提下检验长期关系。长期系数估计采用完全修正普通最小二乘法（FMOLS），并辅以动态普通最小二乘法（DOLS）和典型协整回归（CCR）进行稳健性检验。预测因果关系采用傅里叶Toda–Yamamoto因果检验，基于增强VAR框架并纳入傅里叶项。数据来源：土耳其财政部的官方财政统计数据（1975–2016）及战略与预算局（2017–2024），涵盖50个年度观测值，无缺失值。
**4. 研究结果**
**4.1. 单位根检验结果**
FADF检验中傅里叶项均不显著，故依据传统ADF结果判定所有变量在水平值非平稳，一阶差分后平稳，均为I(1)过程。
**4.2. 协整检验结果**
FADL协整检验统计量在收入分权模型和支出分权模型中均显著，拒绝无协整原假设，确认变量间存在长期协整关系。
**4.3. 长期系数估计结果**
FMOLS估计显示，RFD和EFD的系数均为负且统计显著（RFD: -8.567, EFD: -6.371）。在水平-对数设定下，这意味着RFD每增加1%，可再生能源份额约下降0.086个百分点；EFD每增加1%，约下降0.064个百分点。人均GDP在两个模型中均不显著；贸易开放度和城市人口仅在收入分权模型中在10%水平上显著为正。
**4.4. 稳健性检验结果**
DOLS和CCR估计中，RFD和EFD的系数仍为负，但DOLS下系数幅度较小且不显著，FMOLS与CCR结果高度一致且统计显著。负号方向稳健，但幅度和显著性存在估计量敏感性。
**4.5. 因果检验结果**
傅里叶Toda–Yamamoto检验显示，仅在5%显著性水平上存在从EFD到可再生能源份额的单向预测因果关系；RFD与可再生能源份额之间无显著因果联系。其他控制变量与可再生能源份额之间亦无显著因果方向。
**5. 讨论与结论**
**讨论部分总结：** 研究发现与部分第二代财政联邦主义理论机制一致，即分权效果取决于地方财政自主性、激励结构与制度能力。土耳其地方政府自有收入有限、高度依赖中央转移支付，以及垂直财政失衡，可能削弱了分权带来的效率收益，使得更大规模的分权未能转化为更高的可再生能源份额。此外，制度质量、治理能力、信息不对称及委托-代理问题也可能导致地方政府偏向短期可见收益项目而非长期可再生能源投资。RFD的负向系数绝对值更大，但仅EFD显示预测因果关系，这一差异表明长期关联与因果预测属于不同维度，不应混淆。
**研究结论部分翻译：** 本研究通过区分收入分权（RFD）与支出分权（EFD），并采用基于傅里叶的计量技术，考察了1975–2024年土耳其财政分权（FD）两个维度与可再生能源转型的不同关系，为FD与环境经济学文献做出了贡献。实证结果确认了变量间的长期协整关系。基线完全修正普通最小二乘法（FMOLS）估计表明，RFD和EFD均与可再生能源份额（RENEW）呈负相关且统计显著，RFD的负向系数绝对值大于EFD（在水平-对数设定下，RFD每增加1%，RENEW约下降0.086个百分点；EFD每增加1%，RENEW约下降0.064个百分点）。两个分权系数的负号在替代估计量动态普通最小二乘法（DOLS）和典型协整回归（CCR）中得以保留，但DOLS估计下统计显著性未能维持，表明负向关系方向稳健，但幅度和显著性存在一定估计量敏感性。傅里叶Toda–Yamamoto结果提供了从EFD到RENEW的单向预测因果关系证据，而RFD与RENEW之间未检测到统计显著的预测因果关系。这一发现应与长期系数估计区分开来：尽管RFD表现出更大的负向长期系数，但EFD是唯一被识别出对RENEW具有统计显著预测因果关系的FD维度。因此，预测因果关系结果应解释为时间上的预测优先性，而非证明EFD具有更大的经济效应或构成特定的政策传导机制。研究结果不支持更大FD必然促进可再生能源发展的观点，而是与一种条件性解释一致，即分权的环境结果可能取决于地方政府运作的财政与制度环境。在土耳其背景下，地方财政自主性有限、对政府间转移支付的依赖、垂直财政失衡以及制度能力约束等因素为观察到的关系提供了合理解释，尽管这些机制并未在实证模型中直接检验。就此而言，研究结果与第二代FD理论对财政激励、制度安排和地方财政能力的强调基本一致。这些发现对土耳其具有若干政策含义：首先，单纯增加地方政府的财政权重可能不足以支持可再生能源转型；其次，从支出分权到RENEW的预测因果关系特别关注政府间财政关系的支出侧，促使重新审视现有转移与支出安排是否为地方政府将可再生能源目标纳入地方投资决策提供了足够激励；第三，财政改革可能受益于地方机构与行政能力的互补性提升。本研究存在若干局限性，包括单国时间序列样本量较小、FD仅通过总量指标衡量、未纳入能源价格等潜在相关因素，以及未直接检验财政依赖等传导机制。未来研究可扩展FD的多维衡量、考察制度条件的作用，并进行跨国比较分析。
