《Oceans》：A Review of the Costs and Benefits of Deep Sea Mining and the Ways Pollution Charges Could Work
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研究人员解释了深海采矿对国际海底管理局（ISA）成员国及更广泛世界经济的潜在收益。然而，深海采矿因其对深海生态学的不确定影响而存在争议，有可能产生严重的负面效应。作为应对措施，研究人员认为，通过国际海底管理局（ISA）运作的现有版税和税收制度可用于管理污染水平
研究人员解释了深海采矿对国际海底管理局（ISA）成员国及更广泛世界经济的潜在收益。然而，深海采矿因其对深海生态学的不确定影响而存在争议，有可能产生严重的负面效应。作为应对措施，研究人员认为，通过国际海底管理局（ISA）运作的现有版税和税收制度可用于管理污染水平，如果这些污染变得严重的话——目前尚不清楚这一点。
随着全球对关键矿产需求激增，陆地采矿面临矿石品位下降、环境反对和社会冲突等挑战，深海采矿作为潜在替代来源备受关注。然而，其生态影响高度不确定，可能造成不可逆的深海生态系统破坏，成为国际争论焦点。现有研究多聚焦生态风险，但缺乏对经济调节手段的系统分析。本文旨在评估深海采矿的成本与收益，并探讨如何利用国际海底管理局（ISA）现有版税和税收体系作为污染管理工具，避免直接禁止采矿带来的法律争议。研究人员通过综述经济和生态文献，推导利润模型，并分析ISA决策机制，得出结论：版税和利润税率的调整可被视为一种隐性污染税，能够在减少生产规模的同时实现收入再分配，为平衡经济收益与环境风险提供可行路径。该论文发表在《Oceans》期刊。
**主要关键的技术方法**
研究人员采用经济模型分析，构建了深海采矿公司净利润方程（Net Profit = [PQ(1 ? r) ? C](1 ? t)），以量化版税（r）和公司税（t）对利润和生产的影响；通过文献综述整合了环境科学、经济学和国际法研究；运用政策分析评估ISA的《联合国海洋法公约》（UNCLOS）条款及1994年实施协议中关于利润分享的规定；并引用了多来源的成本估算，如非洲集团和MIT（Massachusetts Institute of Technology）的内部收益率（IRR）研究，以判断不同版税率的可行性。
**研究结果**
**1. 引言**
研究人员通过回顾海洋采矿经济的发展驱动力（如关键矿产的战略重要性），指出深海采矿存在正面收益和负面生态外部性之间的矛盾。基于ISA的版税和税率调节能力，提出一种近期的平衡假设——即通过提高税率来减少污染，而非直接禁止采矿，以避免法律纠纷。
**2. 海洋采矿经济的兴起**
研究人员分析了清洁能源转型对钴、镍、铜等矿产的需求，以及深海采矿技术（收集器、提升管、母船）产生的沉积物羽流污染。通过引用Gillard等人（2019）和Huang等人（2025）的研究，得出沉积物羽流可改变海洋化学、破坏食物网的结论，并指出新技术（如机器人选择性采集）虽能减少扰动，但成本效益待验证。
**3. 关键矿产需求扩大**
依据Leal Filho等人（2023）和IEA（International Energy Agency）预测，研究人员指出清洁技术矿产需求至2040年需增长四倍，且地缘政治竞争（如中国主导的镍和稀土精炼）推动了供应多元化需求，从而强化了深海采矿的战略吸引力。
**4. 海底资源的战略吸引力**
研究人员通过Bostock（2024）和LaTourrette（2025）的研究，阐明陆地矿产面临成本上升和供应集中风险，而太平洋克拉里昂-克利珀顿区（CCZ）的多金属结核（镍、钴、锰、铜）浓度可与陆地矿床媲美，且具有地缘政治意义——可减少对单一供应国的依赖。同时，支持者认为深海采矿可避免陆地采矿的社会问题。
**5. 主要参与者**
研究人员列举了三大行动者：ISA（负责监管与利润分配）、商业采矿公司（如The Metals Company，通过与小岛国合作）以及国家政府（中国、印度、日本）。强调UNCLOS第82条第4款要求利润通过ISA公平分配给发展中国家，尤其是最不发达国家。
**6. 工业需求与环境保护**
研究人员指出，ISA尚未完成采矿法规，而32国联盟呼吁暂停采矿。通过引用Wilber和Clark（2001）及Weddings（2015）的研究，得出生态恢复缓慢、沉积物羽流危害滤食性生物的结论。同时，Petrossian和Lettieri（2024）对21国履约情况的评估揭示了对国际义务的普遍缺乏承诺，警告ISA需加强监管。
**7. 深海采矿的争议**
研究人员通过Petersen等人（2016）和Amon等人（2022）的综述，指出科学知识不足难以支持基于证据的决策，环境评估（Environmental Impact Assessment, EIA）要求不完整。同时，循环经济（circular economy）被提出作为替代方案，Simas等人（2022）计算显示通过回收可将七种关键矿产需求减少58%，但Harris等人（2021）质疑了回收模型的微观-宏观效应连接不足。
**8. 利润分享问题**
研究人员推导了净利润公式（Net Profit = PQ(1 ? r ? t + rt) ? C(1 ? t)），说明版税和税率增加会降低净利润和生产速率。参考非洲集团（12% IRR，对应14.4%版税率）和MIT（17.5% IRR，对应2%-9%版税率）的估算，指出ISA有权根据UNCLOS附件调整版税。研究人员强调，更高的版税可视为一种隐性污染税（pollution tax），既能减少生产与污染，又能将租金转移给低收入国家。同时，ISA三大机构（财务委员会、理事会、大会）需一致同意才能实施调整。
**9. 结论**
论文结论部分指出，鉴于陆地矿产供应可能无法满足锐增的稀土需求，深海海底的大量金属储量具有吸引力。但生态影响不确定，版税和利润税体系可在ISA框架下用于应对负面外部性，通过提高税率减少单位时间产量。鉴于采矿公司已获得法律权利并投入大量研发资金，禁止采矿的法律正当性存疑，调整版税和税率是更可行的替代方案。此外，租约区块仅限15年，若污染严重，ISA可终止新租约或缩短周期。要实现这一管理，ISA的三大治理机构（财务委员会、理事会、大会）必须主张调整税率，并在特定区域污染严重时，有权不授权新租约、缩短租约年限或提高该区域的版税率。这些管理工具的使用需经ISA成员一致同意。
