当 p=0 时：竞争性技术采用中的治理失败与纯社会扩散

《TECHNOLOGICAL FORECASTING AND SOCIAL CHANGE》：When p =" 0: Governance failure and pure social diffusion in rivalrous technology adoption

　　

•太阳能灌溉显示出接近零的外部创新效应。
•校正后的风险模型将先前的本地采用率与更快的后续采用率联系起来。
•本地内部的密度效应在统计上与零无异。
•一种"许可陷阱"与正式转移渠道被阻断的情况相符。
•预测者应在治理薄弱市场中检验近零 p 值模型。

**引言**

技术扩散理论中的一个基础性假设是，外部制度渠道总是对采用产生贡献。在 Bass 扩散模型（Bass, 1969）中，创新系数 *p* 捕捉由社会系统外部力量驱动的采用——补贴、市场营销、推广服务、信贷项目——而模仿系数 *q* 捕捉由先行采用者的社会学习驱动的采用。对 Bass 模型在耐用消费品领域应用的元分析报告 *p* 的平均值约为 0.03，*q* 约为 0.38（Sultan 等人, 1990）；在农业领域，典型值范围为 *p*=0.01–0.03，*q*=0.30–0.50（Rogers, 2003）。即使在移动电话扩散等极端案例中，尽管网络外部性强烈放大了模仿效应，创新系数仍然保持可测量的正值（Baptista, 2000）。在数百项实证应用中，*p* 极少被记录为零或接近零。制度影响与零无异——即扩散过程本质上是社会系统内部的——这一现象的理论含义仍有待探索。

本文呈现了一个挑战现有扩散框架的实证异常现象，并提供了关于此类过程如何在空间上扩散的微观层面新证据。该异常在于创新系数在统计上与零无异：在外部信息所限定的市场天花板情景下，无约束 Bass 模型估计的 *p?* ≈ 0.001（自由估计的天花板将最优解恰好置于 *p* = 0 的边界上），而一个常规大小的系数（*p* = 0.03）在每个天花板下均受到强烈反对（ΔAIC ≥ 22.4；详细比较见第 5.2 节）。第二个问题涉及这一模仿驱动过程的空间纹理。在我们数据中，一个以模仿为主导的总体曲线、强烈的空间集聚（Moran's *I* = 0.326）以及正向空间依赖性，与一种从共享的、可减的公共资源中提取的技术共存——在这一条件下，扩散理论和公共资源理论的作用方向相反。校正后的时变风险模型显示，在汇总比较中，累计的本地采用率预示着更快的后续采用，与模仿渠道的隐含一致；但在本地内部比较中，未发现可辨别的密度效应；资源拥堵是否最终会在本地减缓扩散——竞争性的资源基础暗示应该如此——仍是数据目前无法解决的一个开放问题（第 5.4 节）。

我们使用突尼斯中部 3201 口太阳能灌溉机井的高分辨率卫星普查数据来实证验证这些异常现象，后革命时期地下水治理的崩溃提供了一个异常清晰的观察扩散机制的场景。这一逻辑是准实验的而非随机化的：2011 年后执法的崩溃作为一种冲击，在以下汇编的制度证据下阻断了通向 *p* 的渠道，隐含的比较对象是在治理良好、*p* 和 *q* 同时运作且无法分离的场景。1975 年《水法》要求钻井许可，然而全国 66.8% 的深井未经许可运营（ONAGRI, 2023），2011 年后监管执法实际上停止。这造成了我们所说的"许可陷阱"：补贴需要国家拒绝发放的许可，银行无法为非法基础设施提供贷款，推广人员无法服务无证机井——阻断了通常产生正向 *p* 的制度路径。虽然这种治理真空仅在单一地区有记录，但其潜在条件绝非独一无二。太阳能灌溉——其可持续性、政策和水-能-粮权衡日益受到争论（Closas 和 Rap, 2017, Hoff, 2011）——正迅速扩展到全球发展中世界类似治理真空的区域：印度不受监管的太阳能抽水泵热潮、撒哈拉以南非洲新兴的离网灌溉部门、摩洛哥不断演变的监管框架、约旦采用速度超出制度适应能力的经验。我们注意到，西迪布济德是一个极端案例——2011 年革命的中心和后革命时期国家持续弱势的核心——其制度崩溃程度可能超过上述其他地区；因此，*p* ≈ 0 的模式能否推广本身也是一个假设而非既定结果。相应地，我们将本文开发的框架定位为针对每种情境生成可检验的预测，而非证明该发现适用于这些情境。

我们做出三项贡献。第一，我们记录了技术采用中纯社会扩散（*p* ≈ 0）的罕见实证案例，表明治理架构可以将创新系数抑制至零，产生一种定性不同的扩散机制——一种自组织的、对政策干预具有抵抗力的、在很大程度上对国家不可见的机制。这一发现将 Bass 模型文献扩展至制度失效的领域，鉴于非正式技术采用特征化了发展中国家的很大一部分，该领域具有广泛的相关性。第二，我们提供了模仿驱动扩散空间模式的微观层面证据：在涵盖完整站点-年面板的校正后时变风险模型中，累计的本地采用率在汇总比较中预示更快的后续采用，而在本地内部比较中未发现可辨别的密度效应——这与空间结构化扩散一致，但本身并不能识别邻里间的社会学习。基于这些证据以及资源基础的可竞争性特征，我们提出了竞争扩散框架，区分两种空间力量——在总体层面运作的信息效应和在本地层面运作的假设性拥堵效应。拥堵成分由提示性的植被证据驱动而非证实，该框架作为一套可检验的预测，适用于任何从共享的、可减的公共资源中提取的技术。第三，我们展示了治理失效场景对扩散研究的方法论价值：当正式制度渠道看起来大部分不运作时，社会学习动态相对于外部和内部影响混淆的治理良好场景变得异常可见。我们强调，这种可见性并不等于对机制的因果识别，这一局限性我们将在第 6.5 节讨论。

本文余下部分安排如下。第 2 节发展竞争扩散框架，整合 Bass 扩散理论、H?gerstrand（1967）的空间传染模型和 Ostrom（1990）的公共资源理论。第 3 节呈现准实验情境。第 4 节描述数据收集和分析方法。第 5 节呈现结果。第 6 节讨论理论和政策含义。第 7 节结论。

**章节片段**

**理论框架**

本研究整合了三个既有的理论传统——技术扩散、空间传染和公共资源治理——构建了一个我们称为竞争扩散框架的统一框架。这一综合的动机在于一种结构性张力：与最初为开发扩散模型的消费商品不同，太阳能灌溉是一种可竞争技术，其采用会物理性退化共享的资源基础。标准扩散理论预测……

**西迪布济德州**

西迪布济德州（北纬 34.0°–35.2°，东经 9.0°–10.0°）位于突尼斯中部半干旱草原地带，面积约 7400 km2，地形多样，从低洼冲积平原延伸至高处山麓。年均降水量为 200–350 毫米，集中在 10 月至次年 3 月的雨季（农业部, 2020），使得雨养农业处于边缘地位，而依赖地下水的灌溉对商业作物生产至关重要。主导的农业系统……

**研究区域**

本研究聚焦于突尼斯中部的西迪布济德州（图 2）。第 3.1 节详细描述了研究区域、其地下水危机以及塑造扩散动态的许可陷阱治理机制。

**通过卫星普查识别太阳能机井**

为重建西迪布济德太阳能灌溉的时空扩散历史，我们利用高分辨率卫星影像开展了系统的人工普查。为期三个月的数据收集运动（2025 年 6 月至 8 月）采用了 1 km × 1 km 的……

**描述性模式**

最终样本包含 13,201 个观测值：3201 个已识别的太阳能机井和农业区域内 10,000 个随机抽样控制点。太阳能机井与对照位置的站点特征表现出系统性差异（表 1；附录 A 中的图 A3）。采用者位于较低海拔（253 ± 112 m 对比 311 ± 159 m，*p* < 0.001）、地形更平坦（1.91 ± 1.14° 对比 3.77 ± 4.68°，*p* < 0.001），且更靠近城市中心（52.3 ± 28.4 分钟对比 60.6 ± 35.4 分钟旅行时间，*p*……

**理论贡献**

本研究对技术扩散和预测文献做出了三项主要理论贡献。第一，我们实证记录了技术采用中纯社会扩散——Bass 创新系数与零无异——的案例。虽然先前研究报告了绿色技术（Guidolin 和 Guseo, 2023, Guidolin 和 Mortarino, 2010）和网络商品（Baptista, 2000）的低 *p* 值，但极少有 Bass 模型的先前应用发现……

**结论**

本研究呈现了两个挑战技术扩散理论基础假设的发现。第一，我们记录了技术采用中近零创新系数（*p* ≈ 0）的罕见实证案例——在影响 12 年间 3201 个安装项目的扩散过程中，制度影响与零无异。根据可获得的制度证据，我们将此异常归因于一种特定的治理架构——许可陷阱——它系统性地阻断了……

**CRediT 作者贡献声明**

Tarek Gasmi：写作 – 审阅与编辑，写作 – 原稿撰写，可视化，软件，项目管理，方法学，形式分析，数据整理，概念化。Ramzi Guesmi：写作 – 审阅与编辑，方法学，概念化。Slim Ben Abdelbari：写作 – 审阅与编辑，方法学，概念化。Ghaith Hammami：调查，数据整理。

**利益冲突声明**

作者声明不存在已知的可能影响本文所述工作的竞争性财务利益或个人关系。

Tarek Gasmi 是突尼斯马努巴大学计算机科学助理教授，同时也是计算治理工作室 DataDoIt 的联合创始人兼首席执行官。他拥有诺丁汉特伦特大学 MBA 学位，通过为复杂社会技术系统设计量化测量架构，弥合学术研究与工业应用之间的鸿沟。他的研究利用高级空间数据科学、扩散建模和 AI 驱动分析来绘制系统性脆弱性……

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