通过嵌套学习与子系统协同治理社会技术转型:以中国核能发展为案例研究

《Energy Research & Social Science》:Governing socio-technical transitions through nested learning and subsystem alignment: The case study of China's nuclear energy development

【字体: 大 中 小 】 时间:2026年08月30日 来源:Energy Research & Social Science 7.2

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   摘要中国核能产业过去四十年的发展代表了一个典型的社会技术转型,其结构围绕四个协同演化的子系统展开:技术吸收与创新、工业供应链发展、金融结构安排以及安全监管。这一转型并非由孤立的技术进步所驱动,而是由这些领域之间日益加深的相互依存关系推动——反应堆设计的进步、供应链本地化程度的

  

摘要

中国核能产业过去四十年的发展代表了一个典型的社会技术转型,其结构围绕四个协同演化的子系统展开:技术吸收与创新、工业供应链发展、金融结构安排以及安全监管。这一转型并非由孤立的技术进步所驱动,而是由这些领域之间日益加深的相互依存关系推动——反应堆设计的进步、供应链本地化程度的提升、项目融资模式的演变以及安全监管的强化相互促进、彼此增强。关键的制度参与者——特别是国家机构和国有企业——在这一整合过程中发挥了核心作用,充当"系统纠缠者"(system entanglers),战略性地跨越相互依存的领域,加速政策学习,并将长期战略发展予以对齐。它们在协调各子系统间政策学习中的作用,凸显了一种独特的国家主导型能源基础设施转型模式,在这种模式中,跨子系统的协同对齐是通过持续的国家机构作用来实现的。

引言

中国核电产业近年来迅速扩张,以应对不断增长的电力需求和提升能源安全的战略需要。核能在中国低碳转型中也发挥着越来越核心的作用,提供了一种稳定、大规模的零碳基荷电力来源,与国家碳达峰和长期脱碳目标相一致 [1]、[2]、[3]。从2017年初至2024年底,全球共有52座核反应堆进入建设阶段,其中25座采用中国设计方案,反映出中国核电产业日益增长的技术成熟度 [4]。随着装机容量不断增加,预计到2030年,中国的核电装机容量将超过欧盟和美国 [4]。
回顾历史,中国发展核能的雄心可追溯至1956年。该年,《1956年至1967年科学技术发展远景规划纲要(修订草案)》确立了"在十二年内,中国应能独立建造中等规模核电站和交通运输用实验核反应堆"的目标 [5]。20世纪50年代中期,中国追求核能能力的进程与全球范围内的并行发展浪潮同步展开——北美、欧洲和亚洲的各国纷纷启动民用核能计划,受战后技术乐观主义和原子能前景的驱动。1951年,美国在爱达荷州国家反应堆试验站利用实验快堆一号(EBR-I)成功实现核能发电 [6]。1954年,苏联建成了世界上第一座工业规模核电站——奥布宁斯克核电站,开创了核电大规模商业化发电的先河 [7]。
然而,中国发展国内核能的道路既非线性,也非迅速。尽管最初的探索始于20世纪中叶,但中国首座核电站——秦山一期——直到1985年才开工建设,直到1991年才实现并网发电,标志着从理想构想到实际运营的漫长历程。与苏联相比,后者早在1954年就投运了奥布宁斯克核电站,中国在这一领域的发展落后了大约四十年。尽管与先进核能国家存在初始差距,但在此后的四十年中,中国核电发展的步伐显著加快。中国不仅掌握了二代和三代核电技术,还推进了四代系统和小型模块化反应堆的研发与示范 [8]、[9]、[10]。作为核电出口堆型的华龙一号已逐步进入国际市场,标志着中国在向海外推广自主核电技术方面取得了重要里程碑 [11]、[12]。
中国核电产业的迅速扩张吸引了大量学术关注,现有研究聚焦于四个方面:铀资源安全、监管治理、标准化发展和知识产权地缘政治。在铀资源安全方面,邢等 [13] 预测在中情景下,到2030年中国的铀需求将达到20,113吨铀(tU),凸显了中国核燃料循环对外部供应中断的脆弱性。
其他学者提出了与安全管理治理和标准化相关的问题。许 [14] 对中国碎片化的监管格局进行了批判性分析,指出九个中央政府机构和三个国有企业存在职责重叠。作者认为,安全的核能发展需要一致的政策和有效的法规,但中国面临着官僚竞争、协调不力以及中国国家核集团(CNNC)和中国广核集团(CGN)等强势国有企业不当影响等挑战。郑等 [15] 考察了中国核能产业的标准化战略,指出了四个关键问题:(1)分权化的标准管理体系与多个技术委员会并存;(2)由于引入多种反应堆类型导致的顶层设计不足;(3)标准制定滞后于项目进展;(4)企业从标准化工作中获得的利益有限。
部分学者从知识产权的角度审视了核能地缘政治。迈耶 [16] 揭示,知识产权的版图与美欧衰落这一广为流传的叙事相矛盾——美欧都拥有更高价值的专利,即在关键技术上深耕并非常积极地在国外申请专利。尽管北京看起来创新活跃,但中国专利的价值存在争议。中国参与者主要关注国内,缺乏同等程度的海外参与 [16]。
现有研究倾向于从各自的独立视角审视中国的核能发展,对中国在面临诸多障碍的情况下为何能够实现核能的显著规模化扩展,所给出的解释相对有限。本研究通过将中国的核能转型困难从离散的挑战重新框架化为相互关联的问题,来重新审视这些困难。更具体地说,本研究试图通过回答以下问题来回顾中国的核能发展:
中国核能产业的关键子系统有哪些?它们的演进与互动如何塑造了核电发展的长期轨迹?
本研究建立在"社会技术转型"和"政策学习"的理论框架之上。社会技术转型框架提供了一个有用的分析视角,使我们能够分析不同子系统之间的互动关系。该框架帮助我们将在更广泛的政治、经济和制度动态互动中定位中国核能的发展。另一方面,政策学习框架提供了一种观察子系统内部及子系统之间渐进演化的视角,将其视为多个政府附属行为者主动学习的一种动态过程。这两个视角的整合,使我们能够更全面地理解中国核能产业在过去四十年间的发展展开过程。分析框架和数据收集过程详见第二部分"分析框架"和第三部分"方法论与研究数据"。第四部分呈现子系统政策学习的平行分析,第五部分讨论跨系统对齐与"系统纠缠者"的角色,第六部分得出最终结论。

各章节摘要

社会技术转型的特征

各种理论方法被提出和改编,以更深入地理解社会技术转型过程,其中包括多层次视角(MLP)、技术创新体系(TIS)、战略利基管理(SNM)和转型管理(TM)等突出框架 [17]、[18]、[19]、[20]。这些丰富的分析框架不仅有助于阐明单一技术或部门的演进,也增强了学者的理解

方法论与研究数据

本研究采用过程追踪方法,调查过去四十年中国核能产业社会技术转型背后的因果机制。该方法能够对证据进行系统分析,以证实或反驳假设的因果联系,并揭示特定结果——如工业本地化或政策协调——是如何从行为者和制度的顺序互动中产生的。
过程追踪的实证材料

核能技术的渐进推进

20世纪70年代,中国政府越来越将政策关注转向核能,以解决人口密集城市的电力供应短缺问题。上海是最早转向核能的城市。该市将这一倡议命名为"728工程",编号代表收到周恩来总理指示的日期 [50]。1979年1月,国务院副总理穆公召集了中央相关部门

讨论:社会技术转型背后的主动政策学习

如果仅依赖社会技术转型理论(强调知识开发与扩散)或政策学习理论(强调认知更新而不涉及系统性嵌入),那么中国核能产业从技术进口国发展为拥有全球第三大核电机群的历程仍然难以解释。社会技术转型理论与政策学习理论的整合框架提供了一种替代且有价值的视角

结论

支撑中国核能发展的四十年社会技术转型,阐明了相互依存子系统之间协同演化动态的深刻重要性。这一轨迹——从一个新兴的国外反应堆设计进口国到成为先进自主设计潜在出口国——并非仅由技术进步驱动,而是由技术、产业、金融和监管子系统之间的递归互动所推动。这些领域协同演化,每一……

CRediT 作者贡献声明

李艾同:撰写——审稿与编辑,撰写——初稿,可视化,项目管理,方法论,调查研究,形式化分析,数据管理,概念构思。赵刚:数据管理。

利益冲突声明

本研究由上海师范大学人才计划资助(项目编号:307-AF0102-26-005320)。
李艾同|赵刚
上海师范大学 哲学与法律学院,中国上海
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