《Resources Policy》：Decades of artisanal and small-scale mining formalization in Ghana: GoldBod reform and the political economy of gold trade governance
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•加纳对小型和手工采矿（ASM）的正式化进程历经数十年的改革与政策试验逐步演进。•GoldBod 代表了对 ASM 黄金贸易治理最具雄心的一次重组。•本研究提出并应用了一个"ASM 正式化的政治经济学框架"。•正式化的成效取决于激励机制、合法性与执法能力。•GoldBod 既
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加纳对小型和手工采矿（ASM）的正式化进程历经数十年的改革与政策试验逐步演进。
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GoldBod 代表了对 ASM 黄金贸易治理最具雄心的一次重组。
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本研究提出并应用了一个"ASM 正式化的政治经济学框架"。
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正式化的成效取决于激励机制、合法性与执法能力。
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GoldBod 既可能推动正式化，也可能重演过往的治理失败。
引言
2025 年加纳黄金委员会（Ghana Gold Board，简称 GoldBod）的成立，是近期在小型和手工采矿（ASM）治理方面的一项重大干预举措。依据《2025 年加纳黄金委员会法》（第 1140 号法令），GoldBod 被赋予监督黄金的采购、销售、检测、精炼和出口等主要环节的职能，尤其侧重于提升通过 ASM 部门生产的黄金被正式化"捕获"的比例（加纳共和国，2025）。这项改革出台的背景是，持续存在对黄金走私、外汇压力，以及国家难以从黄金生产和贸易中获取全部经济价值的担忧（财政部，2025；瑞士发展合作署 SWISSAID，2025）。
这些担忧并非新近出现。加纳追求 ASM 正式化的历程已超过三十年。《1989 年小型黄金采矿法》（PNDCL 218）正式将小型采矿合法化，并为加纳经营者建立了一套许可框架（加纳共和国，1989a）。《1989 年贵重矿石营销公司法》（PNDCL 219）同样建立了贵重矿石（包括小型采矿者生产的黄金）的正式营销体系（加纳共和国，1989b）。后续的改革进一步强化了采矿监管、环境要求、许可制度和监管监督（加纳共和国，2006；加纳共和国，2019；加纳共和国，1993）。然而，非法采矿、非正规黄金交易与走私依然长期主导着该行业（Bansah，2023；Crawford 与 Botchwey，2017；Hunter，2020）。
非正式状态的持续存在表明，ASM 正式化的挑战远不止于有无法律。加纳已经为小型采矿开辟合法通道，建立了监管机构，推行了分权治理安排，动用了安全干预手段，并维持着正式的黄金采购体系。这些干预措施都在一个更广阔的政治经济学环境中运作——在该环境中，正式与非正式体系争夺着采矿者、贸易商、金融方以及其他行为者的参与。
正式化可能要求申领许可、环境批文、土地准入安排、文件材料、缴费、遵守监管规定，以及与国家机构的持续互动。这些流程带来的交易成本，会在正式化收益不确定或存在延迟的情况下抑制参与意愿（Adanu 等，2026；Banchirigah，2006；Kumah，2022）。相比之下，非正式体系可能提供即时付款、更为灵活的结算方式、融资渠道以及已建立的买家网络（Fold 等，2014；Hunter，2020；planetGOLD，2020）。腐败、选择性执法、政治干预以及对国家机构的不信任，还会进一步削弱参与正式体系的吸引力（Bansah，2023；Crawford 与 Botchwey，2017；Teschner，2012）。
GoldBod 进入这一环境时，采用的是不同的干预模式。与主要作为营销机构运作、且体系中还存在其他买方的"贵重矿石营销公司"（PMMC）不同，GoldBod 将商业职能与在许可及黄金贸易、出口重要方面的法定权威结合起来（加纳共和国，1989b；加纳共和国，2025）。它试图重塑 ASM 黄金被采购、备案并进入正式出口渠道的下游市场结构。
市场在维持非正式性方面发挥着重要作用。围绕正式化的讨论往往聚焦于许可、法律地位、环境合规与执法（Hilson，2020；Hilson 等，2017；Siegel 与 Veiga，2009）。然而，如果采矿者生产的黄金能通过非正式市场更快或更有利可图地出售，他们就可能仍然缺乏从事正式采矿的经济激励。因此，即使上游采矿法律保持不变，改变黄金采购与贸易结构也可能影响正式化进程。
本文提出的问题是：GoldBod 的制度设计在多大程度上回应了历史上制约加纳 ASM 正式化与正式黄金贸易的政治经济学条件？
讨论由三个相互关联的分析性问题引导。第一，GoldBod 是否提供了能够与非正式黄金市场竞争的经济激励？第二，其制度结构是否回应了影响以往正式化努力的信任、透明度与合法性问题？第三，此次改革是否足以强化执法与可追溯性，从而减少行为者规避正式体系的机会？
本研究采用定性文档与政策分析方法，依托通过 Google Scholar、Scopus 与 Web of Science 检索到的学术文献，并结合来自相关官方资料库的法律、政府及机构文件与报告。分析由本研究提出的"ASM 正式化的政治经济学框架"指导。该框架通过三项分析检验评估正式化情况：激励检验、信任与合法性检验、执法能力检验。
本文作出两项相互关联的贡献。第一，它提出一个分析框架，将经济激励、制度合法性与执法能力整合起来，而非将它们视为彼此独立的正式化问题。第二，它区分了黄金贸易的正式化与黄金生产的正式化。这一区分之所以重要，是因为仅有更多黄金通过官方采购与出口渠道流通，并不能证明这些黄金来自持牌且合规的采矿作业。
本文余下部分安排如下。第 2 节介绍分析框架。第 3 节说明方法学路径。第 4 节梳理加纳 ASM 正式化与黄金贸易治理的演进。第 5 节检视 GoldBod 的制度设计及其对 PMMC 体系的偏离。第 6 节从激励对齐、制度信任与合法性、执法能力三个维度评估 GoldBod。第 7 节讨论其对 ASM 正式化的更广泛启示，最后是结论与政策启示。
各章节摘要
ASM 正式化的政治经济学
正式化指非正式经济活动被纳入合法认可的许可、监管、税收、监测与制度监督体系的过程。在 ASM 领域，正式化通常涉及获得矿业权、遵守环境与运营要求、参与被认可的矿业市场，以及在国家监测系统内运作（Hilson，2020；IGF，2017）。
已有若干研究表明，正式化……
方法学路径
本研究采用基于文档与政策分析的定性案例研究方法，考察加纳的 ASM 正式化与黄金贸易治理。加纳是一个合适的案例，因为自 20 世纪 80 年代后期以来，该国已持续推行法律、监管、机构、执法、分权与市场化的干预手段。2025 年 GoldBod 的成立，提供了一个近期改革契机，可用于考察 ASM 与黄金贸易治理中的反复出现的挑战。
分析……
从加纳 ASM 合法化到黄金贸易改革
加纳现行的 ASM 治理体系源自一个漫长的历史过程——在此过程中，对矿产资源的管理权从习惯法体系向日益集中的国家监管转变。在殖民统治之前，酋长与传统权威对含矿土地行使相当大的权力，而手工采矿构成了当地经济与生计体系的一部分（Botchway，1995；Ofosu-Mensah，2017、2021）。
殖民时期的采矿政策大幅改变了这些……
成立背景与制度职责
GoldBod 依据《2025 年加纳黄金委员会法》（第 1140 号法令）设立，是一个负责黄金采购、销售、检测、精炼、分级、估价与出口等主要环节的法定机构（加纳共和国，2025）。其设立起因于对走私、外汇损失以及现有黄金营销结构薄弱环节日益增长的担忧（财政部，2025；瑞士发展合作署 SWISSAID，2025）。
据 SWISSAID（2025）指出，加纳有相当数量的黄金……
激励检验
激励检验评估 GoldBod 能否使参与正式黄金市场在经济上与非正式替代品具有竞争力。经济激励历来是 ASM 正式化的核心。正式体系可能涉及税收、费用、文件材料、许可要求及其他交易成本，而非正式买家则可能提供即时付款、灵活安排和融资渠道（Fold 等，2014；Hunter，2020；planetGOLD，2020；Siegel 与 Veiga，2009）。
讨论
GoldBod 的设立标志着加纳在 ASM 黄金贸易治理方面路径的重大变化。以往的正式化干预主要集中于许可、采矿监管、地方治理与执法。GoldBod 则将更多政策关注转向 ASM 黄金被采购与出口的市场。
采矿者无法或不愿取得许可证，并不能完全解释加纳 ASM 行业的非正式性。非正式采矿嵌入于更广泛的金融……
结论与政策启示
本研究考察了 GoldBod 的设立是否在多大程度上回应了历史上制约加纳 ASM 正式化与正式黄金贸易的政治经济学条件。分析显示，GoldBod 与此前的黄金营销安排存在差异。其法定监管权威、集中化的交易结构、可追溯性目标以及与更广泛外汇政策的联动，为国家管理 ASM 黄金流向提供了更有力的机制。
这些……
CRediT 作者贡献声明
Kenneth Joseph Bansah：撰写——审阅与编辑、撰写——初稿、可视化、验证、监督、项目管理、方法论、调查研究、形式化分析、数据整理、概念构思。Jeffrey Emmanuel Akoto-Domey：撰写——审阅与编辑、撰写——初稿、可视化、验证、方法论、调查研究、形式化分析、数据整理、概念构思。Wisdom Edem Gomashie：撰写——审阅与编辑、撰写——初稿、验证，
利益冲突声明
作者声明不存在已知的、可能影响本文所报告工作的竞争性经济利益或私人关系。
Kenneth Joseph Bansah|Jeffrey Emmanuel Akoto-Domey|Wisdom Edem Gomashie|Lilian Owusu
