《Resources Policy》：From extraction to value addition: Technical, relational and political capabilities in resource-based supplier development
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•后向联系通过进入、生存和扩张阶段发展。•供应商利用邻近性、适应能力和前沿创新。•屏障和机会随供应商发展阶段而变化。•关系能力对供应商发展至关重要。•在存在争议和受监管的环境中，政治能力很重要。引言至少一个世纪以来，基于资源的发展一直是发展经济学和政治经济学的核心关注点。从结构主
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后向联系通过进入、生存和扩张阶段发展。
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供应商利用邻近性、适应能力和前沿创新。
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屏障和机会随供应商发展阶段而变化。
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关系能力对供应商发展至关重要。
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在存在争议和受监管的环境中，政治能力很重要。
引言
至少一个世纪以来，基于资源的发展一直是发展经济学和政治经济学的核心关注点。从结构主义者对商品依赖和贸易条件恶化的关注，到关于治理失败和制度衰退的资源诅咒辩论，再到最近关于联系和多样化的研究，这些讨论一直围绕着一个持续存在的矛盾：在什么条件下，资源财富可以推动结构转型而不是加深依赖？当前的商品繁荣——主要集中在能源转型所需的关键矿物上，但同时也扩展到了更广泛的能源和农产品——使这些讨论再次成为政策议程的焦点（见图1）。
如今的大部分政策讨论都集中在下游增值上：加工、精炼和制造，这些活动可以让资源丰富的国家捕获更多的价值链价值，并减少对原材料出口的依赖。然而，发展学者长期以来一直认为，供应商基础——即为采矿和农业运营提供投入、设备、服务和知识的公司——同样重要，在某些方面，甚至是实现结构转型和多样化的更有前景的途径（Morris等人，2012年；Marín等人，2015年；Obaya，2021年；Marín等人，2023年）。后向联系可以涵盖更广泛的行业和企业能力，并且更有可能与现有的国内工业能力相结合，从而有助于减少对商品的依赖。本文通过企业层面的案例研究来探讨国内供应商如何在采矿和农业价值链中发展和升级。
特别是，本文探讨了企业如何调动能力来应对资源价值链中的进入、生存和扩张挑战。采用企业层面的视角，我们基于对阿根廷和智利采矿和农业供应商的十年以上研究，深入分析了九个有目的选择的供应商发展轨迹，以了解企业如何结合技术能力、关系能力，在特定情况下还包括政治能力，将机会转化为市场准入和增长。这些案例并不具有代表性，而是为了说明供应商可以成功发展的途径。然后，我们将这些轨迹置于55个供应商的更广泛证据基础上，以确定塑造供应商发展的各种屏障和机会空间。
通过对55个案例的分析，我们发现供应商在从进入资源价值链到生存和整合，最终到新的活动和市场的扩张过程中面临不同的屏障。研究还确定了国内供应商可以利用的三个主要机会空间：与生产者及其运营的邻近性、对资源特性的适应性，以及新知识的创造和应用。虽然这些条件塑造了供应商发展的背景，但我们的证据表明，企业轨迹的差异最终是由它们如何调动能力来应对这些条件所决定的。
成功的供应商发展不仅依赖于技术能力，还依赖于关系能力，包括建立信任、确立信誉以及在不对称关系中动员合作伙伴关系。对于在存在争议或受监管领域处于知识前沿的某些企业来说，我们的证据指出另一组相关的能力：我们暂称为政治能力，涉及监管导航、制度合法性以及塑造新技术采纳的条件。关系能力的本质和边界，以及政治能力的潜在作用，仍有待进一步研究。
我们通过将企业层面的能力置于供应商发展的中心，并将现有框架扩展到包括关系能力之外，同时探索政治能力可能发挥的相关作用，为全球价值链（GVC）和创新研究文献（Hirschman，1958年；Gereffi等人，2005年；Morris等人，2012年；Marín等人，2015年；Pietrobelli等人，2021年）中关于资源行业后向联系和多样化的研究做出了贡献。这样做，本文解决了现有文献中大部分未解决的问题：不仅是供应商面临哪些屏障以及它们利用了哪些机会，还包括为什么一些技术能力强的企业在类似的治理条件下会失败，而另一些则会成功。
本文的结构如下：第2节回顾了基于资源的发展和后向联系的文献；第3节提出了概念框架；第4节描述了研究方法；第5节通过九个深入案例研究，探讨了企业如何在进入、生存和扩张过程中调动能力；第6节通过发展一个涵盖更广泛证据的屏障和机会空间分类，将这些轨迹置于更广泛的背景下；第7节回到概念框架，并进一步发展了关于机会空间和供应商能力的理论贡献；第8节总结了对于供应商发展和理论贡献的意义。
章节摘要
自然资源、后向联系和多样化：文献综述
在二十世纪的大部分时间里，自然资源行业被视为工业化和社会结构转型的前景有限。结构主义者和依赖论者认为，资源开采通常会产生以弱生产联系、有限的本地创新和技术溢出为特征的经济飞地，以及对外资和专门知识的依赖（Prebisch，1950年；Singer，1950年；Cardoso和Faletto，1979年）。从21世纪开始，这种情况有所改变
分析资源密集型行业供应商发展的框架
在这些文献的基础上，我们提出了一个分析框架，我们认为该框架特别适用于分析资源密集型行业的供应商发展。虽然每个元素都借鉴了现有的理论传统，但它们结合并应用于资源价值链中供应商发展的具体挑战，在之前的文献中尚未得到系统的发展。该框架围绕三个维度组织起来
研究设计
本文综合并扩展了多年来开展的一系列研究项目生成的证据。分析分为两个阶段进行。首先，我们利用涵盖55家采矿和农业行业的知识密集型供应商的证据，识别与供应商发展相关的屏障和机会空间。其次，我们对九个有目的选择的案例进行了深入的过程追踪，以考察企业如何调动技术和关系能力
进入、生存和增长的能力
在阐述我们的结果之前，我们首先介绍九个深入案例，然后再进行更广泛的屏障和机会空间分析。这种排序反映了本文的分析重点。虽然更大的样本使我们能够识别供应商轨迹中的重复模式，但案例研究提供了关于企业实际如何应对这些条件的更丰富见解。首先考察企业在进入、生存和扩张过程中调动的能力组合
供应商轨迹中的屏障和机会空间
本节利用55家供应商的广泛样本证据，识别与供应商发展相关的重复性屏障和机会空间。目的不是确定它们的普遍性，而是开发一个基于实证的分类，以解释为什么供应商需要超越技术能力之外的其他类型的能力。上述九个案例说明了这些模式。
企业如何驾驭价值链：基于能力的解释
案例证据使我们能够回到概念框架，并发展出两项补充现有资源行业供应商发展理论的贡献。
结论
本文旨在探讨国内知识密集型供应商如何进入、生存并在资源价值链中扩张。通过分析来自阿根廷和智利的九个企业层面的案例，我们追踪了企业在供应商发展的三个阶段中调动的能力，以及那些巩固自身地位的企业与那些停滞或失败的企业之间的区别。
有四个主要发现。首先，供应商可利用的机会空间并不均匀。
CRediT作者贡献声明
Anabel Marín：撰写——审稿与编辑、撰写——初稿、方法论、调查、资金获取、正式分析、数据整理、概念化。José Morales-Villagomez：撰写——审稿与编辑、撰写——初稿、方法论、调查、正式分析、数据整理、概念化。
手稿准备过程中使用生成式AI的声明
作者使用Chat GPT工具来减少某些部分的字数。使用该工具后，作者根据需要审稿和编辑内容，对发表文章中的内容承担全部责任。
利益冲突声明
作者声明以下可能被视为潜在利益冲突的财务利益/个人关系：
Anabel Marin报告称获得了美洲开发银行（IDB）、拉丁美洲和加勒比经济委员会（ECLAC）、国际发展研究中心（IDRC）、阿根廷科学委员会（CONICET）和阿根廷科学研究基金（FONCyT）的财务支持。如果有其他作者，他们也进行了同样的声明
致谢
本文基于十年关于自然资源发展前景的研究，这一主题自20世纪40年代以来一直受到拉丁美洲发展学者的关注。我们感谢该地区半个多世纪以来的研究成果，以及在整个研究项目中与我们合作的许多同事。我们特别感谢Carlota Perez、Lilia Stubrin和Lizbeth Navas-Aleman的见解和帮助
Anabel Marín|José Morales-Villagomez
