《Sustainable Futures》：Sustainment and sustainability of the delegated management model of urban water service delivery: an implementation and effectiveness evaluation
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摘要翻译：公用事业与小型服务提供者伙伴关系是一种面向贫困人口的供水服务提供机制，同时也有助于减少非收入水（NRW）并创造就业机会。自2006年以来，肯尼亚基苏木（Kisumu）的一家供水公用事业公司一直运营着此类伙伴关系项目，即委托管理模式（DMM）。实施科学
摘要翻译：公用事业与小型服务提供者伙伴关系是一种面向贫困人口的供水服务提供机制，同时也有助于减少非收入水（NRW）并创造就业机会。自2006年以来，肯尼亚基苏木（Kisumu）的一家供水公用事业公司一直运营着此类伙伴关系项目，即委托管理模式（DMM）。实施科学明确研究环境与个体经历如何影响公共卫生项目的调整，但很少有研究将实施科学应用于供水服务。本研究旨在评估情境变化和不断演变的行动者关系如何影响DMM项目的调整、持续有效性以及长期维持和可持续性。一项混合方法研究将焦点小组讨论与项目文件及公用事业记录分析相结合。后者记录了从DMM启动至2022年间的关税、产水量和非收入水数据。共举行了十次焦点小组讨论，参与者99人，包括小型供水提供者、售水亭运营者以及DMM和非DMM地区的住户。讨论考察了DMM的演变、可转移性和可扩展性。参与者报告称，在长期实施过程稳定之后，近期DMM小型供水提供者的利润率下降，家庭消费者价格上升。DMM实现了其大部分最初目标，扩大了服务覆盖范围，2008年占基苏木供水连接数的6.2%，到2021年达到18.1%。然而，公用事业在DMM之外还采用了其他创新措施（例如分区计量），使非收入水从2006年的67%降至2021年的25%。鉴于这些情境变化以及DMM持续实现其目标的情况，研究人员建议继续对DMM进行投资，同时探索小型供水提供者服务的多元化，例如发展其专业知识以在供水服务之外同时提供废水服务。
**论文解读：城市供水服务委托管理模式的实施与可持续性评估——以肯尼亚基苏木为例**
**一、研究背景与问题**
全球仍有大量城市贫民无法获得安全、持续且负担得起的饮用水。联合国可持续发展目标6.1要求到2030年实现全民普遍且公平获得安全和负担得起的饮用水，但2022年全球进展不足，撒哈拉以南非洲地区有7300万城市人口缺乏基本饮用水服务。为此，需要面向难以覆盖的城市贫困人口提供可持续的供水服务方案。委托管理模式（Delegated Management Model，DMM）是一种公用事业与小型服务提供者合作的模式，旨在同时解决城市低收入地区（LIAs）供水覆盖不足、非收入水（NRW）高企、供水连续性差、就业不足以及管网结构混乱等多重挑战。在DMM中，供水公用事业公司将水费回收、管网维护和扩展的职责下放给微型企业或社区组织（即主运营商，MO）。尽管已有若干研究评估了DMM的有效性，但鲜有研究采用实施科学的框架，系统考察情境变化、行动者关系、项目调整与长期可持续性之间的动态关联。因此，本研究以肯尼亚基苏木的DMM项目为对象，运用实施科学视角，评估其长期持续运行与可持续性，并检验实施科学框架在供水服务评估中的适用性。
**二、研究设计与主要方法**
研究采用平行收敛混合方法设计，结合定性焦点小组讨论（FGDs）、行政记录分析以及事后伪实验定量评估。定性部分在DMM和非DMM区域共开展10次焦点小组讨论，参与者99人，包括主运营商（MOs）、售水亭运营者（KOs）和住户。定量部分则依托已发表的问卷调查和水质检测数据。分析框架采用更新版实施研究综合框架（Consolidated Framework for Implementation Research，CFIR）的五个领域（创新、外部环境、内部环境、个体、实施过程）来指导主题分析，同时将有效性指标映射至DMM的原始目标。此外，还进行了独立的子研究，利用拓扑算法分析管网空间配置。样本来源为基苏木城市区域，涵盖DMM和非DMM地区，并按照联合国人居署贫民窟标准进行随机抽样。
**三、主要研究结果**
**1. 外部环境变化**：DMM启动时，肯尼亚《水法》（2002年）由水务服务委员会（WSB）协调基础设施与服务提供；2010年宪法确立用水权并将供水职责下放至县级；2016年《水法》以水务发展局取代WSB，并设立水务信托基金；2021年政策文件要求监管机构区分面向贫困人口的关税；2023年县级水法案则规定通过城市水费实现完全成本回收。这些变化影响了DMM的运作环境和定价政策。
**2. 内部环境变化**：基苏木水务与污水公司（KIWASCO）的产水能力从2007年的650,000立方米/年增至2021年的14,536,070立方米/年，供水能力不再像项目启动时那样受限。全系统非收入水（NRW）从2006年的67%降至2021年的25%，主要得益于KIWASCO在DMM之外采纳了分区计量、预付费水表、防篡改水表等创新措施。家庭水价相对于售水亭管制价格逐步上升，但实际售水亭价格往往高于管制价。
**3. DMM实施过程**：MO和KO的利润率在2021年后因关税调整而下降。MO合同显示，2008年MO利润率介于33%至125%，而2018-2021年降至32%至100%，2024年合同则显示售水亭水几乎无利可图。KIWASCO加强了对售水亭价格的执法，对超价销售处以罚款。MO和KO仍需缴纳初始押金，但押金未随通胀调整。启动资金支持持续存在，包括非政府组织（如KUAP）和后期水务信托基金的培训支持。MO的遴选标准基本未变，但一个希望加入DMM的周边社区供水组织因水质安全保证问题而谈判陷入僵局。水与卫生委员会（WSC）的沟通协调作用有所减弱。
**4. 行动者关系**：MO和KO认为KIWASCO的高级管理层对DMM的承诺已经减弱，怀疑公用事业意图通过压缩利润空间来淘汰中间商，直接连接用户。相比之下，住户和KO与MO之间保持密切信任关系，得益于MO的社区存在、快速响应和灵活缴费安排。MO将社区信任视为其核心优势。
**5. 项目有效性**：DMM服务的连接比例从2008年的6.2%上升至2021年的18.1%，显著扩大了覆盖。但DMM区域的售水亭水价（2022年平均5.18肯先令/20升）显著高于非DMM区域（4.32肯先令/20升，p=0.03）；家庭水价已与KIWASCO普通家庭水价趋同，削弱了面向贫困人口的负担能力。NRW方面，DMM区域内MO合同仍要求低于5%的失水率，FGD显示MO的管道维修服务和防破坏措施有效。水质检测显示DMM与非DMM区域在管线水质上无显著差异，但家庭储存水再污染在两组均普遍（DMM 39.2%，非DMM 36.4%，p=0.51）。DMM区域内售水亭报告供水中断的比例（37.9%）高于非DMM区域（12.1%）。就业方面，MO数量从2008年的5个增至2021年的41个，每个MO平均服务连接数从31增至195；DMM区域女性KO比例显著更高（76.9% vs 47.8%，p=0.01）。地理空间子研究表明DMM使管网形成了与DMM边界重叠的自治子区域，管网结构更合理。
**四、讨论与结论**
讨论部分指出，DMM实现了大部分原始目标，但2021年后的关税上调侵蚀了MO和KO的利润空间，导致部分用户断连、价格上涨超过规定水平、家庭配给用水以及使用不安全水源。这一变化与KIWASCO在DMM之外成功降低NRW从而削弱DMM的财务逻辑有关，也与2023年县级法案强调成本回收有关。尽管MO网络展现出强大的社区关系和业务能力，但若经济压力持续，可能危及这些在低收入地区培育的商业专长。研究提出可通过让MO多元化提供废水服务来维持其经营，但一项试验表明MO在粪污清掏方面表现不佳，需进一步能力建设。研究还指出，CFIR框架有助于识别实施过程中的动态因素，但未来可结合可持续性框架（如FIETS）进行互补评估。研究局限性包括未访谈公用事业管理层，以及采用单一NRW指标等。
研究结论强调，DMM实现了其最初目标的大部分，服务覆盖持续扩大并运行超过十年，同时创造了就业、降低了NRW并使管网合理化，这些建立在其与受益社区的紧密关系之上。然而，近期关税上调侵蚀了微型运营者的利润，损害了运营者与公用事业之间的信任，导致断连、违规涨价和用水不安全等问题。内部和外部环境的变化（尤其是公用事业采用新技术降低NRW）正威胁DMM的扶贫服务。微型运营者向其他服务（如废水管理）的多元化可能有助于维持这些企业，但需要能力建设。从实施科学角度看，未来复杂水项目应从开始就明确各目标的相对重要性，区分核心与边缘组件，并提前规划以应对微型企业失败和项目重组。
