报童决策中屡次的近乎失误与风险感知

《European Journal of Operational Research》：Repeated Near Misses and Risk Perception in Newsvendor Decisions

　　

•在许多相关的报童问题情境中，险些发生（近乎缺货）的情况会反复出现。
•险些发生与较低的风险感知相关，有时可能会增加冒险行为。
•两项实验表明，报童的反应相似，除非缺货风险是显著的。
•当险些发生同时也伴随着实际缺货时，会发生风险敏感化。

引言
库存经理如何解读近乎缺货，换句话说，即险些发生的情况？鉴于缺货带来的潜在危险，决策者是否认识到反复近距离险情所预示的风险，还是这些经历反而使他们认为库存决策比实际情况更安全？在面对不确定需求的情况下有效管理易腐库存代表着一个关键挑战，通常被描述为报童问题（Arrow et al., 1951）。过去关于报童问题的研究规定了最佳订购数量（参见 Qin et al., 2011 的综述），并调查了库存错配的组织后果（例如，参见 IHL Group, 2016; Musalem et al., 2010）。虽然一次缺货可能不会产生灾难性后果，但随着时间的推移反复经历缺货会对公司和最终消费者构成严重风险。事实上，最近的估算显示，零售行业因库存错配造成的累计全球年损失收入达到 1.1 万亿美元。这占全球零售销售额的 7.3%，其中缺货占了 6341 亿美元中的大部分（IHL Group, 2016）。由疫情或自然灾害导致的危机情况放大了错配问题。在公共医疗领域，一项利用世界卫生组织和联合国儿童基金会数据的研究发现，关键疫苗的可用性是国家免疫有效性的关键决定因素。这是因为频繁发生的缺货会严重降低疫苗接种覆盖率，使很大一部分人口无法免受可预防的致命疾病的侵害（Lydon et al., 2017）。

实践中不可避免地出现库存错配，促使行为调查考察其对后续订购决策的影响。错配最显著地与追逐需求启发式相关（Bostian et al., 2008; Kremer et al., 2010; Lau & Bearden, 2013）。追逐需求考虑上一期的订单 qt，需求 Dt，以及一个随机调整成分（概念化为 qt=qt?1+β(Dt?1?qt?1)+εt，其中 εt～N(0,σ)，例如 Lau & Bearden, 2013）。因此，追逐需求期望行为趋势是在缺货后增加购买，在库存过剩后减少购买。我们将险些发生定义为一种缺货险些发生但因运气好而未发生的情况（Dillon & Tinsley, 2008; Tinsley et al., 2012），即供应商幸运地有足够的供应来满足需求。由于报童问题情境下的需求是概率性的，运气总是一个因素，险些发生代表了潜在需求分布中的幸运抽取。基于追逐需求理论，假设情况被视为成功（Dt?1?qt?1=0），险些发生（或近乎缺货）可能不需要进一步调整。现有的行为报童理论解释了人们如何对实际短缺和过剩做出反应（例如，Bostian et al. 2008; Ovchinnikov et al. 2015），但它们很少告诉我们人们如何解读反复的近距离险情。在本文中，我们考察反复的险些发生如何影响报童的风险感知和后续决策。我们提出，反复的险些发生可能被误解为库存策略安全有效的证据，导致决策者更看好库存决策并感知到更少的风险。

在许多情况下，决策者很难理解险些发生的影响，甚至难以识别它们，因为它们不太可能受到正式关注或严厉的新闻报道（Dillon et al., 2016）。当没有明显的险些失败证据时，这些事件通常被归类为成功，而不是引起关注的原因。在报童险些发生的情况下，他们恰好满足需求且没有耗尽库存，因此，如果这种情况反复发生，该事件很可能被庆祝为成功。因此，反复的险些发生可能会造成库存风险低于实际情况的印象。从这个意义上说，反复的险些发生在报童问题情境中代表了一个有趣的现象：虽然事后来看，相对于最小的错配成本，它们代表了最佳结果，但它们可能恰恰在最佳订货水平处或远离最佳订货水平处被体验到。此外，在独立分布的需求下，险些发生几乎没有提供关于未来库存需求的诊断信息。虽然决策者可能会将反复恰好满足需求解释为订购策略运行良好的证据，但险些发生的发生很大程度上是由偶然性驱动的，并不一定表明订货量接近最佳。

理解险些发生的作用很重要，因为随着供应链变得精益，它们已经接受了更多的风险，研究表明险些发生往往导致更冒险的行为（Dillon & Tinsley, 2008; Paine et al., 2020; Tinsley et al., 2012，参见 Federspiel et al., 2024 的最新综述）。在 COVID-19 疫情初期，美国各地的医院面临必要医疗用品的关键短缺（John Hopkins Center for Health Security, 2020），并且疾病控制与预防中心（CDC）无视了过去医疗保健专家发出的多次警告。因此，险些发生（即勉强赶上但侥幸逃脱）是否先于这些短缺出现？一种可能性是，以前的危机，如 2003 年 SARS 疫情和 2009 年 H1N1 疫情，其中担心的短缺从未发生，可能降低了维持过剩产能或库存的感知紧迫性（Huang et al. 2017）。虽然这属于推测，但这些例子说明了反复的近距离险情可能被解释为现有做法充分的证据，无需采取任何风险缓解行动。

报童问题情境中反复险些发生的自然发生，加上指向潜在随时间变化的危险效应的行为发现，激发了这项研究。为了研究反复险些发生，即近乎缺货的作用，我们将险些发生的发生解释为供应恰好等于需求的情况，并不考虑库存过剩成本高于短缺成本的情境。1 与我们的理论视角一致，我们发现证据表明，反复的险些发生与较低的风险感知和更积极的库存结果评估相关，并且在某些情况下可能与较低的后续订购数量相关。因此，我们的研究通过确定一个以前未探索的机制，扩展了行为报童文献，该机制表明运营经验如何影响风险感知和库存决策。

接下来，我们提供关于报童反复险些发生作用的理论解释，并推导出关于其对风险感知和后续决策行为影响的假设。然后我们在两项实验研究中测试我们的假设：在研究 1 中，我们系统地测试反复接触险些发生和缺货对决策者评估、风险感知和订购决策的影响。研究 2 在更复杂和动态的报童环境中扩展了这些发现，参与者在其中随时间管理自己的库存决策。最后，我们讨论我们的发现对行为报童文献和库存管理实践的理论和管理含义。

章节片段
为报童概念化险些发生
最近的研究表明，险些发生，即不良结果险些但最终未发生的概率事件，往往导致不必要的自满、乐观和增加的冒险行为（Dillon & Tinsley, 2008）。除非威胁被做得足够显著，否则决策者面临的潜在风险很可能在未来保持未缓解状态（Dillon et al., 2014b; Tinsley et al., 2012）。涉及期望 -（Morgenstern 的传统决策理论范式

高缺货成本的报童
在我们的实验中，参与者扮演大型地区医院运营经理的角色，负责医疗同位素的采购。医疗同位素代表了一类产品的例子，由于它们具有显著的不确定性、高缺货成本和高易腐性，库存缺货可能带来高度风险的不良后果。同位素既昂贵又具有短生命周期。近年来有几次

研究 1
研究 1 基于包含五种条件的被试间设计。参与者收到关于报童问题特征（例如，价格、成本和需求）的详细指示，包括示例，以及对其补偿的解释（任务屏幕截图提供在补充材料中）。我们创建了一个任务，要求决策者在观察（虚构的）同事订购库存五个... 后做出单个库存决策

研究 2
研究 2 在参与者在 20 个时期内管理自己的库存决策的设置中调查假设效应。它基于被试内设计，考虑经历的供需错配以及险些发生和缺货的累计数量。我们招募了 800 名基于美国的 Amazon Mechanical Turk 参与者，并收到 797 份有效回复。mTurk 上的验证研究呈现了众所周知的经济实验的稳健复现，包括那些

总体讨论
尽管险些发生是常见事件，我们对其在报童问题情境中对风险感知和风险缓解行为的影响仍然知之甚少。我们的研究通过为在何种情况下以及为什么险些发生可能在库存管理中引起关注提供理论基础和实证证据，贡献并扩展了我们关于报童决策的知识，这是由于它们对感知和行为有微妙但相关的影响。我们的研究表明行为

管理含义和结论
库存险些发生导致风险感知的不当变化，有时甚至是订购决策的变化，增加了对最终缺货的暴露，这可能给企业造成严重困扰。由于缺货给企业带来许多负面后果，包括客户满意度下降、销售额下降和成本增加，了解风险和决策制定以及有效管理库存水平和供应链过程对整体

CRediT 作者贡献声明
Florian Federspiel：写作 – 审查与编辑，写作 – 原稿，软件，方法学，项目管理，形式分析，资金获取，概念化。Robin Dillon：写作 – 审查与编辑，监督，项目管理，方法学，资金获取，概念化。Matthias Seifert 写作 – 审查与编辑，监督，项目管理，方法学，资金获取，概念化。

资金
这项研究得到了西班牙科学与创新部 [10.13039/501100011033，赠款 HACOM - PID2022-138667OB-I00 和 HDL-HS-280218] 的支持。

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Florian Mathis Federspiel：写作 – 原稿，方法学，概念化。Robin L. Dillon：写作 – 原稿，方法学，概念化。Matthias Seifert：写作 – 原稿，方法学，概念化。
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