绿色技术创新与城乡不平等：来自中国长三角的非线性与空间异质性证据

《Journal of Cleaner Production》：Green technological innovation and urban–rural inequality: Nonlinear and spatially heterogeneous evidence from the Yangtze River Delta, China

　　多维绿色技术创新与城乡不平等呈现出不均衡的关联。绿色专利密度是城乡不平等模式最强的预测因子。STE、ECEP、GPA和PV均表现出稳健的阶段性非线性关系。本地与邻近城市绿色技术创新呈现出不同的阶段性模式。一个关注阶段与地域差异的框架有助于指导包容性清洁发展。城乡之间环境负担与发展机会的不平等是区域可持续发展的两大主要挑战。解决这些差距不仅与贫困减少、可持续农业、减少不平等可持续发展目标相关，也关系到确保向清洁生产过渡所产生的社会效益能够被广泛共享（Qu等人，2026年）。绿色技术创新（GTI）作为绿色经济转型的关键驱动力，通常被认为能够通过促进产业升级、优化能源结构、改善生态条件来推动清洁生产（Du等人，2021年；Xie和Teo，2022年）。同时，它也可能通过提高农业生产效率、推动绿色技术在农村产业中的应用以及拓展可持续农业和农村生计机会，为缩小城乡发展差距提供新路径（Shen等人，2022年；Dong和Shi，2025年）。然而，绿色技术创新的收益并不一定在空间上均匀分布。从演化经济地理学的视角来看，创新资源倾向于通过产业联系、知识网络和制度能力在发达地区和城市核心区集聚，而依赖传统产业农村和边缘地区可能面临技术扩散滞后、吸收能力不足和转型成本高企等约束（Pinheiro等人，2025年）。因此，绿色技术创新与城乡不平等的关系并非稳定且单向的，有必要超越单一技术产出视角，从绿色技术创新支持、创新水平和空间扩散等维度来审视绿色技术创新与城乡分配结果之间的条件性关联。现有研究表明，绿色技术创新需要嵌入稳定的制度与资源环境之中。财政支出结构的优化、政府研发（R&D）补贴和政策干预可以促进绿色技术创新并改善环境绩效，高校及产学研联动也可以通过知识溢出效应增强区域创新能力（Wei等人，2023年；Aldieri等人，2019年）。在绿色技术创新发挥作用的过程中，创新水平反映了绿色知识产出及其应用部署和低碳转型绩效。绿色专利申请量或授权量常被用来衡量绿色创新产出，主要反映知识生产的规模和质（量）（Block等人，2025年）。此外，可再生能源应用部署、绿色全要素生产率和碳排放强度等绿色绩效指标也常被用来补充描绘绿色技术应用状况和环境绩效（Wang等人，2021a）。这些创新水平指标从知识产出到应用绩效，衡量和反映了城市绿色创新的总体水平。较高的创新水平可能为绿色农业生产和农村能源转型提供技术基础，但其能否进一步缓解城乡不平等仍然取决于后续的扩散机制和本地吸收能力。绿色技术创新的空间扩散可能通过邻近知识暴露、跨区域合作、技术示范和低碳转型的环境效应影响本地发展机会，但外部知识流入能否转化为本地创新和城乡共享收益取决于区域自身的知识基础、产业承接能力和制度条件（Lu等人，2026年）。现有研究仍存在若干不足。许多研究主要以绿色专利数量来衡量绿色技术创新，强调绿色创新产出本身，却很少同时关注政策与财政支持、绿色技术部署、低碳转型绩效以及跨区域扩散过程。关于绿色技术创新与城乡不平等关系的研究往往聚焦于平均效应或线性关系，难以解释为何绿色创新在某些地区与城乡不平等缩小相关联，而在其他地区却与不平等加剧并存。此外，空间溢出往往被视为绿色创新扩散的积极结果，但在核心-边缘模式下，邻近创新暴露也可能强化核心城市的集聚优势，并不一定转化为农村和边缘地区的发展机会。因此，关键问题不在于绿色技术创新是否必然缓解城乡不平等，而在于在什么样的政策支持、创新水平和空间扩散条件下，绿色技术创新更可能与包容性清洁发展相关联。目前仍缺乏一个系统地连接政策支持、创新水平、空间扩散与城乡分配结果的理论框架。为弥补上述研究空白，本研究考察了长江三角洲——中国最具活力但内部发展不均衡的城市群之一——中多维绿色技术创新与城乡收入不平等的非线性及空间关联。利用2011至2021年41个地级市的多源面板数据，本研究从政策支持、创新水平和空间扩散三个维度构建了绿色技术创新指标体系，并发展了一个整合可解释机器学习和空间计量模型的综合分析框架，以识别多维绿色技术创新与城乡不平等之间的预测关系、线性及非线性空间关联及其直接和间接效应。具体而言，本研究分析了长江三角洲绿色技术创新政策支持、创新水平、空间扩散和城乡不平等呈现出何种时空模式；多维绿色技术创新与城乡不平等之间是否存在非线性及空间关联，其方向和强度在不同维度间是否存在差异；以及在什么样的政策支持、创新水平、邻近暴露和城市发展背景下，多维绿色技术创新更可能与较低的城乡不平等而非较高的城乡不平等相关联。从区域整体发展角度来看，绿色技术创新通常被认为是协调经济增长与环境改善的关键驱动力。它可以促进资源效率提升、污染减排、产业升级以及经济与环境协调发展（Ren等人，2023年；Lv等人，2021年）。现有研究从不同视角衡量绿色技术创新。其中，绿色专利申请量或授权量常被用作直接的衡量指标。本研究聚焦于长江三角洲城市群，这是中国最具活力和创新驱动力的地区之一（Dong等人，2021年）（图2）。该地区包含上海、南京和杭州等创新枢纽，绿色技术创新高度集中。同时也包含阜阳、亳州等过渡性地区，传统产业在当地经济中仍占较大比重，以及农业生（产比重较大的广大农村地区。在这一区域内部……2011至2021年，长江三角洲的泰尔指数（TI）呈现显著下降趋势，表明城乡不平等逐渐缓解。年均TI从2011年的0.081降至2021年的0.046，累计下降43.1%；中位数同步下降，城市间离散度也总体呈现收窄趋势（图4、图5）。然而，TI的空间分布仍然不均衡，较高的TI值持续主要集中在城市……城乡收入不平等仍然是绿色转型中重要的分配性挑战，因为绿色技术创新（GTI）的改善并不必然在城乡之间或城市之间产生均等收益。基于2011至2021年长江三角洲41个地级市的451个城市-年度观测值，本研究构建了多维绿色技术创新指标体系，并整合CatBoost-SHAP、TWFE-SDM和RCS-TWFE-SDM模型来考察……张中虎：撰写-审阅与编辑，撰写-初稿，可视化，验证，监督，软件，资源，方法论，调查，形式分析，数据整理，概念化。王瑞：撰写-审阅与编辑，撰写-初稿，可视化，验证，监督，软件，资源，方法论，调查，形式分析，数据整理，概念化。张思琪：撰写-审阅与编辑，撰写-初稿，资源……作者声明不存在已知的竞争性经济利益或可能影响本文所报告工作的个人关系。本研究获得以下资助：(1) 国家自然科学基金（52408078）。(2) 山东省自然科学基金（ZR2024QE368）。张中虎 | 王瑞 | 张思琪 | 孟文钦 | 严亦然