《Frontiers in Public Health》：Social capital and community resilience to socio-natural hazards in informal settlements of Chile’s extractive north: city of Copiapó, Atacama region, Chile
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摘要：智利采掘业城市的非正规住区集中了结构性脆弱性，并暴露于多种社会-自然致灾因子，包括块体运动过程、洪水和火灾等。本文提出如下研究问题：在阿塔卡马大区矿业城市科皮亚波，不同形式的社会资本如何转化为面对致灾因子时差异化的韧性能力（应对、适应、转型）？研究讨论结
摘要：智利采掘业城市的非正规住区集中了结构性脆弱性，并暴露于多种社会-自然致灾因子，包括块体运动过程、洪水和火灾等。本文提出如下研究问题：在阿塔卡马大区矿业城市科皮亚波，不同形式的社会资本如何转化为面对致灾因子时差异化的韧性能力（应对、适应、转型）？研究讨论结合了多种研究方法，包括对社区领导人和制度行动者的半结构化访谈，以及旨在识别块体运动风险事件中集合点的参与式制图工作坊。研究得出三项发现。第一，连接型社会资本动员了劳动力、信息和资源——住房委员会、早期预警网络和社区公共厨房——这些支撑了对致灾因子的响应，但无法弥补基础设施和服务方面的结构性缺陷。第二，纵向型社会资本使制度性获取呈现不对称分布：正式登记并持有有效特许权的住区能够获得减灾和正规化工程，而未登记住区则持续暴露于风险之中，这解释了为何内部凝聚力相似的社区在适应能力上呈现出显著差异。第三，跨部门协调在块体运动风险方面展现出转型潜力，但由于官僚体制碎片化以及制度时间表与紧迫需求之间的错配，该协调在其他致灾因子方面仍发展不足。因此，社区韧性显现为一个协商性的、文化情境化的过程，在此过程中，内部团结、性别化网络和领土归属感与 governing 获取减灾资源的制度框架相互作用，并受到后者的阻碍。政策启示指向对纵向型社会资本采取公平敏感的方法，以减少制度获取的不对称性，同时不将社区自我管理工具化。
论文解读：非正规住区的社会资本与社区韧性——以智利科皮亚波市为例
一、研究背景与问题
全球超过十亿人目前生活在非正规住区中，这些住区使居民暴露于多种社会-自然致灾因子之下。非正规住区并非例外或过渡性空间，而是当代城市不平等的结构性表现，也是城市增长系统性地将低收入群体推向环境脆弱地带的过程产物。灾害风险不能仅被视为致灾因子暴露的结果，它更是一种社会性生产条件，考验着社区和制度的适应能力、韧性与治理框架。尽管既有文献已认识到社会资本和社区韧性在减灾中的重要性，但针对预防性、参与性和社区本位方法如何具体纳入非正规住区风险治理的机制仍不明确。已有研究很少明确区分其核心分析焦点究竟是社会资本、社区韧性、多灾种暴露、城市非正规性还是制度性风险治理。现有关于科皮亚波市的研究主要沿三条路径展开：一是分析2015年和2017年山洪的水文气象与地貌条件；二是关注灾后心理创伤和社区创伤后成长；三是分析灾后恢复的社会政治动态。但尚无研究专门考察科皮亚波非正规住区中连接型、桥接型和纵向型社会资本如何转化为社区韧性和转型韧性。因此，本文以安达科约区为实证对象，聚焦块体运动这一主要致灾因子，分析社会资本各形式与韧性能力之间的具体因果机制。
二、研究设计与方法
研究采用顺序式方法三角互证设计，结合参与式集体数据生产与半结构化访谈。研究区域为科皮亚波市安达科约区，该区约有2000名居民，分布在17个住房委员会中，其中6个集中了大部分组织活动。研究共举办三次参与式制图工作坊，累计约60名居民参与（2024年10月和2025年10月）。第一次工作坊处理领土界定和住房委员会内部组织制图；第二次与消防部门和警方合作，识别社会-自然致灾因子；第三次与社区及机构（MINVU阿塔卡马、科皮亚波市政府、SERVIU非正规住区部门）共同验证块体运动事件中的集合点。个体访谈采用最大变异目的性抽样，最终访谈了来自4个委员会的10位领导者，其中6位为50岁以上玻利维亚男性，4位为35至55岁智利女性。制度行动者招募包括SENAPRED（2人）、科皮亚波市政府（2名风险官员）、MINVU/SERVIU非正规住区部门（2人）、SEREMI-MINVU阿塔卡马风险单元（2人）、国家地质与矿业服务局（1人）和公共工程部水利工程总局（1人）。田野调查于2024至2025年间进行。参与式制图让居民共同绘制日常通行路线、危险区域和可能的疏散区域，产出四幅集体地图。同时进行了随行访谈，并利用GIS将社区地图与机构方案和已建模的致灾因子区域叠加。数据采用NVivo 15进行混合主题编码分析，饱和度评估持续进行：社区领导人在第6次访谈时达到饱和，制度行动者在第9次访谈时达到饱和。
三、主要研究结果
3.1 科皮亚波市：城市扩张过程及其与社会-自然致灾因子的关系
科皮亚波市过去十年经历了加速的城市增长，非正规住区向西侧高地外围扩张。2012年该市有27个住区、1118户家庭，到2024年增至147个住区、约11000户家庭。扩张原因并非单纯住房需求，而是不平等城市化和阿塔卡马采掘业模式的结构性表达。采矿业约占区域GDP的44%，推高了生活成本和城市土地价格，使非正规住区居民无法进入正式住房市场。区域住房缺口约16000套，科皮亚波集中了40%的缺口，52%的住房被归类为不可修复。2015年和2017年山洪后，受灾家庭向城市高地外围迁移，但这些地带恰是冲积扇喷出锥和排水盆地，高度暴露于块体运动、泥石流和洪水风险。田野调查发现，灰色水常年沿主要街道和冲沟附近排放，污水管道直接排入兼作山洪疏散通道的排水渠道，造成健康和地貌双重脆弱性。法律非正规性形成排斥链条：无所有权证则无法连接饮用水，无饮用水则无卫生可行性，无卫生可行性则SERVIU无法开展城市化工程，无城市化则无法发放产权证。居民不得不以每1000升9至15美元的价格购买私人水罐车供水，是监管费率的五倍。
3.2 连接型社会资本与情境化韧性：社区组织和日常风险管理
住区内网络主要围绕山洪和结构性火灾组织起来。居民通过WhatsApp群组进行预警和协作，清理冲沟，组织集体行动。多元族群构成反映了跨文化整合，部分缓解了内向型连接资本的排他性。性别动态是跨住区的交叉性发现：女性在建立和维持社区社会凝聚力方面承担了不成比例且结构上未被认可的角色——主持住房委员会、管理项目、主导与政府和部委机构的谈判。但这种社会资本的运用建立在对无酬再生产劳动的超负荷承担之上。COVID-19疫情加剧了既有脆弱性，加速了新非正规住区的形成，未登记人口无法获得基于正式登记的医疗服务。住房的隔温和防潮条件极差，导致呼吸道疾病频发，老年人因住区高居且无公共交通而难以获得医疗服务，照护负担再次落在女性身上。
3.3 块体运动风险集合点的参与式制图与规划
2025年起，住房与城市规划部与SENAPRED、科皮亚波市政府和学术界建立联盟，推进块体运动风险的转型韧性。研究以100年重现期（RP100）作为参考情景，识别出相对安全区域和五个集合点（PEA、PEB、PEC、PED、PEE）。集合点定义依据三个标准：暴露人口估计（使用MINVU 2024年非正规住区地籍数据）、按MINVU标准每人约3平方米计算的最小面积、以及考虑老年人和行动不便者的通行时间。参与式工作坊对集合点进行了集体调整。然而，访谈揭示多个障碍：新住区占用原安全区建房、填埋排水冲沟、路线需穿越冲沟、陡坡影响老年人、昏暗路段对女性不安全、垃圾堆积阻碍通行。同时出现制度时间表与社区节奏的张力：机构急于按官僚期限完成集合点定义，而社区需要更长时间进行商议、认同和信任建设。此外，一个委员会的组织和适应韧性可能被相邻委员会占用土地的应对韧性所侵蚀，说明连接型社会资本在不同致灾因子间的激活不均衡——火灾引发即时集体响应，但枪击等安全威胁只触发WhatsApp警报和报警联系。
3.4 纵向型社会资本：制度性不对称
社区韧性的构建关键取决于与国家和监管机构建立的纵向型社会资本的质量和密度。DOH、SISS、MINVU/SERVIU和市政府构成制度地图，决定哪些社区能获得减灾工程、饮用水、正规电力、卫生设施、城市化和搬迁计划。在安达科约区，约一半住区将通过城市边界扩展纳入城市规划，但只有2019年前登记的住区（近60%）能获得住房补贴，其余仍处于制度不确定状态。跨部门协调显示出纵向型资本对转型韧性的潜力和局限：DOH与MINVU协调搬迁和修建拦砂坝，SISS在SERVIU正规化新住区时扩展卫生设施运营范围。但协调在结构性火灾以及过度拥挤、缺乏照明和污染物暴露等问题上存在重要限制。
四、讨论与结论
讨论提出了社会资本形式与韧性能力的概念-经验矩阵。连接型和桥接型社会资本不随致灾因子类型改变，因为其机制取决于社区关系密度；纵向型社会资本则依赖制度架构。面对块体运动时，SENAPRED、MINVU和SERVIU之间已建立协调机制，使社区接近转型阈值；而面对结构性火灾时，缺乏同等协调平台使纵向型资本被困于阈值之下。官僚碎片化是共同节点，解释了为何即使较有利的块体运动分支也仅停留在“新兴转型”韧性状态。SISS缺乏在特许区外干预的法律权限，DOH需应对环境影响评估和土地征收程序，严重拖延关键减灾工程的实现。社区韧性是协商性、关系性过程，而非社区固有的同质属性：日常风险经验转化为共享技术知识（定期清沟、邻里监测）、非正式预警网络（WhatsApp群组）和正式住房委员会三方面机制，但没有单一机制足以达到转型韧性阈值。健康发现表明，灰色水排放、废水排入山洪通道、依赖化粪池和地下水污染不仅是基础设施缺陷，更是健康社会决定因素的领土表达：已登记与未登记住区在卫生设施、饮用水和安全电气化方面的不平等分布构成健康不公平模式。社区风险沟通基础设施（如WhatsApp预警网络）在减灾和公共卫生交汇处运作，却未获制度性流行病学监测和早期预警系统的承认。研究结论有三：第一，连接型社会资本（邻里委员会、照护网络、WhatsApp预警系统）可部分降低即时风险暴露，但无法替代基础设施、城市化、饮用水和减灾工程方面的结构性不平等；第二，纵向型社会资本是理解社区韧性生产不平等的决定性因素——制度整合度高的社区获得城市化、减灾和正规化工程，而被排除在地籍登记和正规化进程之外的住区仍困于结构性脆弱；第三，转型韧性关键取决于改变生产脆弱性的制度和领土结构，官僚碎片化、监管限制和制度获取不平等仍约束着风险的结构性转型。政策启示包括：公共机构应正式承认并资助已有的连接型资本基础设施（如邻里预警网络和住房委员会协调），将其纳入市政和区域预警规程；应将减灾工程、正规化和基本服务的获取与地籍和特许权状态脱钩，按实际多灾种暴露优先分配；结构性火灾防范和精神与身体健康问题需要获得与山洪风险同等的跨部门协调架构；性别响应型韧性政策应通过资助社区领导角色来减少女性的无酬照护和协调负担。最终，非正规住区实现有效的减灾战略需要超越应急中心主义，转向预防性、跨部门和不平等敏感型的领土政策，在科皮亚波这类采掘业城市，加强更公平的制度联结形式是迈向真正转型韧性过程的必要条件。
