一种可迁移的方法论框架：将EIA文档作为部门层面环境足迹分析的数据源

《Environmental Impact Assessment Review》：A transferable methodological framework for using EIA documentation as a data source for sector-level environmental footprinting

　　

一个可转移的框架将环境影响评估（EIA）文档转化为行业层面的环境清单。公开的EIA研究为采矿行业提供了一种尚未充分利用的运营生命周期清单（LCI）数据来源。项目层面的工程数据与官方生产统计数据相结合。基于技术的分组方法改进了对开采阶段环境绩效的解读。精选的EIA数据集使未来借助人工智能辅助提取采矿清单数据成为可能。

引言

采矿和矿产资源是现代经济的基础，并且越来越被认为是基础设施建设、工业生产和向低碳能源系统转型过程中具有战略重要性的因素（欧盟委员会，2020；国际能源署，2021）。与此同时，采矿活动与一系列环境影响相关联，包括土地扰动、资源消耗、用水和温室气体（GHG）排放（政府间气候变化专门委员会，2022；联合国环境规划署，2019）。这些影响具有高度的场地特异性，并受到地质条件、开采方法、矿床形态、生产规模和当地环境条件等因素的影响，使得在行业层面的推广在方法论上具有挑战性（Mononen等，2022）。

生命周期评估（LCA）已成为评估采矿活动环境绩效的主要方法论之一，特别是针对金属和工业矿物等个别商品（Blengini等，2012；Norgate和Haque，2010）。LCA研究为生产系统中的资源使用和环境影响提供了详细见解；然而，其在行业层面的应用仍受到一致且可比的.lifecycle清单（LCI）数据有限可用性的制约。采矿作业在地质条件、开采技术、生产能力和报告实践方面差异巨大，而详细的运营信息通常因涉及商业敏感信息或包含在不可公开获取的专有工程文档中而不可获得。因此，行业层面的环境评估往往依赖于个别案例研究、专有数据库、工程假设或不完整的数据集，从而限制了其代表性、透明度和可重复性。近期的综述进一步证实，与采矿相关的LCA应用数量仍然相对有限，并且继续主要关注个别商品而非全行业评估（Soto-Vázquez，2025）。

已提出多种方法来改善清单数据的可获得性，包括公司可持续发展报告、国家统计数据、LCI数据库、工程估算和科学文献中报告的数据（Blengini等，2012；Norgate和Haque，2010；Soto-Vázquez，2025）。然而，这些来源往往缺乏清单编制所需的运营细节，或缺乏全面行业层面分析所需的一致性。系统边界、报告实践、数据质量和方法论假设的差异经常限制研究之间的可比性（Mudd，2010），而使用专有或文档不足的数据集则降低了透明度，并阻碍了清单编制的可重复性。因此，开发可靠、透明且可重复的自下而上的清单仍然是采矿环境评估中的主要方法论挑战之一。这些局限性凸显了对替代运营数据源的需求，这些数据来源应足够详细、公开可获取，并且适合系统性清单编制。

环境影响评估（EIA）文档是通过监管程序生成的，旨在在开发许可批准之前识别、预测和评估拟建项目的可能环境影响，从而支持知情决策和公众参与（Glasson等，2013；Jay等，2007；Morgan，2012）。虽然EIA文档的主要目的是监管决策而非LCA，但编制这些研究报告需要对拟建采矿作业进行全面的工程描述。因此，EIA文档通常包含运营信息，包括生产能力、开采技术、设备、燃料消耗、电力需求、用水、土地占用以及其他与LCI编制所需信息大幅重叠的技术参数。

与用于LCI编制的多数运营数据不同，后者通常因涉及商业敏感信息或包含在不可公开的专有工程文档中而不可获得，EIA文档是在促进透明度和公众参与的监管框架下产生的。根据欧盟环境影响评估指令（Directive 2011/92/EU，经Directive 2014/52/EU修订），与环境可能产生重大影响的项目相关的信息作为环境决策过程的一部分公开提供（欧盟，2011；欧盟，2014）。因此，EIA研究是少数公开可获取的详细工程信息和运营信息来源之一，用于描述采矿项目。先前的研究已认识到EIA过程产生大量项目特定的环境信息，并强调如果在系统化组织和重用的情况下，其价值超越个别许可决策（Bjorkland，2013）。最近，EIA已被认识到在环境管理和环境绩效方面是其程序功能之外的重要贡献者（Zhao等，2023），同时关于LCI开发的研究越来越强调识别替代数据来源以提高清单质量和代表性的重要性（da Costa等，2024）。基于行业的评估同样强调了运营清单数据对于量化与天然石材生产相关环境影响的重要性（Adhikari和Lewis，2023）。然而，将EIA文档作为行业层面环境足迹的运营清单数据来源的系统使用尚未引起足够的关注。因此，本研究探索了EIA文档作为行业层面环境足迹的运营清单数据来源的潜力。

尽管克罗地亚并非全球重要的矿产商品生产国，其采矿对国民经济的贡献仅占很小份额（美国地质调查局国家矿产信息中心，2025），但该行业在国家及区域层面仍具有经济和环境相关性，值得更加密切的方法论关注。

克罗地亚提供了展示这一方法的合适实证背景，因为自2015年以来，可公开获取的EIA文档已以相对一致的格式编制，并辅以关于矿产生产、采矿许可区域和采矿活动的官方国家数据库。这些数据源共同使得在自下而上的评估框架中将项目层面的运营信息与行业层面的生产统计数据相结合成为可能。虽然该框架以克罗地亚采矿行业为例进行演示，但其基本原则依赖于将公开可获取的EIA文档与官方生产统计数据相结合，这使得该方法在具有可比监管和统计数据集的司法管辖区中具有潜在适用性。

本文的目的是开发和展示一个可转移的自下而上的方法论框架，将EIA文档作为行业层面环境足迹的运营数据来源。以克罗地亚采矿行业为实证案例，该框架将公开可获取的EIA研究中提取的项目层面信息与国家生产和采矿许可统计数据相结合，以估算开采阶段的温室气体排放、土地使用强度和水资源利用。在此过程中，本研究考察了监管文档在多大程度上能够支持行业层面环境清单的开发，并确定了制约所提框架适用性和可转移性的方法论条件和局限性。

概念框架

所提出的方法论框架通过系统性地重用EIA文档中包含的信息，来解决行业层面环境足迹中一致的运营清单数据可用性有限的问题。虽然EIA研究主要是为支持环境许可程序而编制的，但它们也包含采矿作业的项目层面技术信息，包括开采技术、生产能力、能源和物料投入、水资源……

数据集

克罗地亚共和国环境保护法（NN 80/13）于2013年通过，与克罗地亚加入欧盟同期。环境影响评估条例（NN 61/14，03/17）规定了EIA的要求、评估标准和程序框架，包括EIA研究的内容和受环境评估的项目类别。自该条例于2014年5月生效以来，较早的研究是在前……

克罗地亚采矿行业概述

克罗地亚采矿行业的特点是拥有大量相对中小型作业，生产以建筑相关原材料为主导。2024年，231个采矿许可持有者在273个活跃开采场上运营，覆盖超过8800公顷。为本研究的目的，后续计算基于拥有有效许可的活跃开采场。

活跃采矿场地的空间分布见图2，而……

在国家和系统边界背景中定位开采阶段结果

为将结果置于更广泛的国家背景中，本研究获得的估算开采阶段温室气体排放（0.164百万吨CO?当量）相当于克罗地亚工业部门排放量的约2-3%，以及全国温室气体总排放量的不到1%。相比之下，2024年国家温室气体排放以能源部门为主（占总排放量的69.6%，排除LULUCF），其次是工业过程和产品使用（13.5%）、农业（9.3%）和废弃物……

结论

本研究开发和展示了一个可转移的自下而上的方法论框架，将EIA文档作为行业层面环境足迹的运营清单数据来源。通过将公开可获取的EIA研究中提取的项目层面工程信息与官方国家生产统计数据相结合，该框架提供了一种透明且可重复的方法，用于在常规运营……

资金支持声明

本研究未获得公共、商业或非营利部门基金会的任何专项资助。

利益冲突声明

作者声明不存在已知的可能影响本文所述工作的竞争性财务利益或个人关系。

致谢

作者感谢Iva Vujeva（BSC论文，见https://repozitorij.rgn.unizg.hr/en/object/rgn:2683）和Domagoj Anti?（硕士论文，见https://repozitorij.rgn.unizg.hr/en/object/rgn:2706）在通讯作者指导下的早期探索性学生研究，这些研究为本文研究方向的最初发展提供了信息。我们衷心感谢审稿人对本文的仔细评估及其有价值的意见和建议……

Anamarija Grbe? Babi? | Anthony Halog