《Research Involvement and Engagement》：How, why, for whom, and in what contexts organisational and team dynamics shape, and are shaped by, service user researchers in higher education mental health research centres: a realist review protocol
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背景：服务用户研究者（Service User Researchers, SURs）在学术精神健康研究中心中日益被视为不可或缺的贡献者。然而，这些角色在不同学术情境中的整合与支持方式差异显著，并深受组织结构、团队文化及角色清晰度的影响。部分SURs能够做出有意
背景：服务用户研究者（Service User Researchers, SURs）在学术精神健康研究中心中日益被视为不可或缺的贡献者。然而，这些角色在不同学术情境中的整合与支持方式差异显著，并深受组织结构、团队文化及角色清晰度的影响。部分SURs能够做出有意义的贡献并蓬勃发展，而另一些则面临情绪劳动（emotional labour）和结构性支持不足等挑战。目前，学界仍缺乏理论驱动的理解，用以阐明组织与团队动态如何塑造SURs的经验与贡献，并同时被其所塑造。本协议概述了一项正在进行的现实主义综述（realist review）的方法与路径，该综述旨在探索在学术情境中，组织与团队动态如何、为何、对谁以及在何种情境下塑造并同时被SURs的经验与贡献所塑造。方法：现实主义方法旨在识别在不同情境中为不同群体产生结果的潜在机制。该方法非常适合考察学术精神健康研究团队中SURs角色所具有的复杂性和情境敏感性动态。本现实主义综述分为五个阶段。第一阶段现已完成，涉及通过与关键利益相关者协商确定综述范围并发展初始项目理论（initial programme theories）。后续阶段将包括对学术文献和灰色文献的系统检索、质量评价、数据提取、现实主义分析与综合，并在持续的利益相关者参与下迭代进行。讨论：通过阐明SURs角色及组织与团队动态所依托的机制和情境条件，本现实主义综述旨在生成基于证据的建议，以加强学术情境中的组织与团队动态。识别具体组织实践和文化规范如何塑造并同时被SURs的经验与贡献所塑造，将为如何在不同学术情境中更有效地设计和嵌入这些角色提供信息。本综述的发现将为后续与关键知情者的现实主义访谈阶段提供依据，支持进一步的迭代理论完善。系统综述注册：PROSPERO CRD420261296394。
**高等教育精神健康研究中心中组织与团队动态与服务用户研究者经验及贡献的双向塑造：一项现实主义综述协议解读**
**一、研究背景与问题提出**
在学术精神健康研究领域，服务用户研究者（Service User Researchers, SURs）的角色日益受到重视。这类角色以精神健康亲历经验为核心资质，旨在将生活经验有意义地嵌入研究的设计、实施与传播过程。英国高等教育精神健康研究中心（Higher Education Mental Health Research Centres, HEMHRCs）普遍设立此类岗位，其发展动力既来自对亲历经验价值的认可，也来自资助机构与期刊指南的强制要求。
尽管SURs角色在制度层面获得广泛认可，现有研究揭示了一系列问题。首先，SURs角色的定义和名称多样，包括“同伴研究者”“幸存者研究者”“经验专家”等，这些标签的差异反映了制度意图和角色整合程度的不同，但缺乏统一的框架或一致的角色定义，导致其职责、雇佣条件和合法性认知存在广泛差异。其次，学术环境中的制度逻辑——包括官僚化流程、竞争性资助结构、绩效指标和专业知识等级——深刻影响着知识的产生和评价方式，SURs处于研究团队、行政系统和治理结构的交叉点，需跨越学科和认知边界进行复杂关系协调。第三，现有证据表明，一些SURs能够有意义地参与并影响研究，另一些则遭遇边缘化、角色边界模糊、情绪劳动、身份协商持续进行以及组织支持不足等困境。既有研究多采用实证主义或建构主义方法，尚未将知识综合为理论驱动的解释，来阐明学术情境中究竟何种条件使SURs得以存续或蓬勃发展。因此，本研究采用现实主义方法，旨在发展项目理论（programme theory），解释HEMHRCs中的组织与团队动态如何、为何、对谁以及在何种情境下塑造并同时被SURs的经验与贡献所塑造。
**二、研究内容与总体目标**
本协议旨在为一个正在进行的现实主义综述勾勒方法路径。综述的核心目标是探索HEMHRCs内部组织与团队动态与SURs经验及贡献之间的双向塑造关系，并阐明这些动态如何与情境条件和生成机制相互作用，产生预期与非预期结果。综述提出三个研究问题：其一，HEMHRCs中的组织与团队动态如何、为何、对谁以及在何种情境下塑造并同时被SURs的经验与贡献所塑造；其二，雇佣SURs在HEMHRCs中触发了哪些情境敏感机制，这些机制如何塑造SURs的经验与贡献，并反过来影响学术文化和权力关系；其三，哪些项目理论解释了SURs角色在HEMHRCs中的预期运作方式，这些理论如何在不同学术情境中促成或制约SURs茁壮成长、勉强生存或推动变革的能力。综述已在PROSPERO注册（CRD420261296394），注册日期为2026年1月30日。
**三、关键技术与方法**
本综述采用现实主义方法，遵循RAMESES发表标准和PRISMA-P指南，组织为五个迭代阶段。第一阶段已完成，包括界定综述范围和发展初始项目理论（IPT），过程涉及探索性非系统文献检索（检索2,828条记录，筛选15篇高理论相关论文）、概念挖掘、情境-机制-结果构型（CMOC）识别、溯因推理（retroductive reasoning）、实质性理论筛选（最终选定制度逻辑视角，Institutional Logics Perspective, ILP）以及首轮利益相关者咨询（7名参与者）。后续阶段包括系统检索（MEDLINE、PsycINFO、CINAHL、Scopus、Web of Science及灰色文献）、纳入文献质量评价（依据相关性、丰富性和严谨性三维度）、数据提取和现实主义综合。利益相关者分三阶段全程参与，以迭代方式确认、挑战或修正项目理论。
**四、研究结果**
**阶段一：范围界定与初始项目理论发展**。研究人员通过团队讨论和文献探索确定了现实主义核心概念的操作定义，于2025年5月和9月进行了探索性检索，从2,828条记录中筛选出15篇理论最相关论文进行深度审阅。概念挖掘确定了认知正义（epistemic justice）和制度动态等核心概念。研究人员通过研究日志记录初始解释性猜测，运用溯因推理识别文献中常需推断的机制，并将CMOCs按“蓬勃发展”（thrive）与“生存”（survive）两类结果进行组织。为克服仅依赖经验数据发展理论的局限，引入制度逻辑视角（ILP）作为实质性理论框架，用三点量表评估各CMOC与该理论的契合度，优先纳入强契合构型。利益相关者咨询以Microsoft Teams会议形式开展，反馈记录于“你说我们做”文档，最终形成了包含13个CMOC的初始项目理论可视化图。
**阶段二：证据检索**。系统检索将在信息专家协助下制定自由文本检索策略，使用布尔逻辑和邻近运算符，并辅以灰色文献检索（包括ProQuest学位论文、NHS/NIHR证据库、Overton、Policy Commons等）。检索过程采用迭代方式，依据理论饱和度评估结果进行针对性补充检索，并纳入可比角色和干预的证据以强化理论。
**阶段三：研究选择与评价**。文献导入Rayyan去重筛选，两名评审者独立筛选20%记录以保证严谨性。纳入标准要求文献涉及HEMHRCs内部组织或团队动态及其与SURs贡献和经验的相互影响，从2002年起发表，SURs须持有实质合同且每周至少2小时用于研究项目。质量评价依据RAMESES原则采用三点量表评估相关性、丰富性和严谨性，低严谨性文献不自动排除，保留其理论贡献价值。
**阶段四：数据提取**。研究人员开发定制提取表，侧重于各证据片段对CMOC发展的贡献而非简单总结发现。提取特征包括作者、年份、研究设计、环境（含国家）、人群、角色组成、实施阶段、报告结果以及对项目理论发展的贡献。
**阶段五：综合与理论 refinement**。采用现实主义分析逻辑，以溯因推理生成因果解释，运用编码、整合和概念映射三种分析工具。编码在NVivo中进行以识别CMOCs，通过从观察结果逆向推断生成机制。CMOCs提取至Excel进行整合比较，概念映射使用Canva构建可视化关系图。审计文档记录各阶段分析决策以增强透明度。理论精炼涉及并置、裁定、调和、整合和情境化等过程，最终发展中层抽象水平的可迁移项目理论。
**五、讨论与结论**
综述的讨论部分强调，理解塑造SURs经验与贡献的情境和机制，对于解释这些角色如何在学术研究环境中成功嵌入至关重要。缺乏这种理解，支持和发展SURs参与的努力将基于假设而非证据，可能限制角色的可持续性和影响力。通过阐明机制和底层理论，旨在加强HEMHRCs内部的组织与团队动态，同时改善SURs的经验与贡献，以支持更佳的工作环境、角色设计和精神健康研究成果。利益相关者参与贯穿全程，三阶段会议分别支持初步理论发展、识别文献空白和修正最终理论。传播计划包括同行评议发表、会议报告、社交媒体推广，以及与利益相关者共同开发可操作的指导文件、面向大学领导者和研究管理者的实用建议，以及通俗摘要和信息图表。综述结论指出，通过迭代的方法步骤和持续的利益相关者咨询，研究结果将确保对参与该领域所有关键利益相关者具有意义和影响力，使组织与团队情境能够支持SURs蓬勃发展而非仅勉强生存，从而使其专注于最重要的工作：运用全部技能和专业知识推进精神健康研究，产生有意义的影响。
