基于期刊集合构建人因工程学科边界界定方法：面向证据综合的领域定义研究

《Proceedings of the Human Factors and Ergonomics Society Annual Meeting》：Building a Journal Set to Define Human Factors Engineering for Evidence Synthesis

　　

专业摘要翻译 人因工程（Human Factors Engineering, HFE）是一门涵盖工程学、心理学、计算机科学、认知科学、工效学、设计学及相关领域的跨学科领域，这使得文献识别与学科边界界定面临挑战。传统数据库检索高度依赖关键词策略，然而在术语分散且相互重叠的学科领域中，仅凭关键词往往难以一致性地捕捉学科范围。因此，基于关键词的检索可能检索到大量相邻领域的文献，同时遗漏核心的人因工程研究。为克服这一局限，本研究开发了一种基于期刊集合（journal set）的方法来界定人因工程文献，作为一项正在进行的、考察人因工程领域证据综合（evidence synthesis）（如系统评价和范围综述）的范围综述（scoping review）的组成部分。该方法通过核心发表载体来界定学科领域，而非依赖关键词来操作化其边界。利用既有的学科分类方案（subject classification schemes）和经过筛选的来源，该方法提供了一种透明、系统且可复现的学科边界界定方式，并提高了人因工程领域文献检索的精确性和一致性。

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一、研究背景与问题提出

人因工程（Human Factors Engineering, HFE）是一门典型的跨学科领域，其研究范畴广泛涉及工程学、心理学、计算机科学、认知科学、工效学、设计学等多个学科。这种高度的学科交叉性在带来丰富研究视角的同时，也给该领域的文献识别和学科边界界定带来了显著困难。在学术文献检索实践中，传统方法高度依赖关键词检索策略，然而在术语分散且学科边界模糊的领域中，关键词策略往往难以准确、一致地捕捉学科全貌。具体而言，人因工程领域中常用的术语如"human factors"（人因）、"ergonomics"（工效学）、"usability"（可用性）、"user experience"（用户体验）和"human-machine interaction"（人机交互）等，在不同学科中的使用并不一致，且常与相邻学科共享。这种术语的模糊性和重叠性导致基于关键词的检索策略存在双重缺陷：一方面可能检索到大量与相邻学科相关的文献，造成检索结果的冗余；另一方面却可能遗漏核心的人因工程研究，造成关键文献的缺失。

面对这一困境，本研究提出了一种替代性的学科界定思路——基于期刊集合（journal set）的方法。期刊集合方法在科学计量学（scientometrics）和图书情报学领域已有长期应用历史，特别适用于术语分散或不一致使用的跨学科领域。该方法通过将学科锚定在其核心发表载体上，利用期刊作为学科规范的载体来界定领域边界，从而减少对复杂且不稳定的关键词策略的依赖，提高文献检索的精确性和可复现性。值得注意的是，尽管期刊集合方法具有上述优势，但最近一次对人因工程期刊的系统性识别和记录工作大约完成于二十年前（Dul et al., 2005; Dul & Karwowski, 2004）。鉴于此后人因工程领域在应用领域和发表载体方面均经历了显著扩展，亟需更新这项工作，并系统记录当代人因工程期刊集合的构建过程和论证依据。本研究正是在这一背景下开展的，其目标是为一项正在进行的人因工程证据综合范围综述提供方法学基础。

二、研究设计与方法概述

研究人员采用了基于既有学科分类方案的方法来构建人因工程期刊集合。研究选取了两种最广泛使用的学科分类体系作为基础来源：科睿唯安（Clarivate）的《期刊引证报告》（Journal Citation Reports, JCR）学科类别和Scopus的来源（Sources）学科分类。在JCR中，"Ergonomics"（工效学）类别包含25种期刊，而Scopus的"Human Factors and Ergonomics"（人因与工效学）类别包含51种期刊。经过去重和排除非英文期刊后，这两个来源共产生了53种候选期刊。为补充这两个分类体系可能存在的遗漏，研究人员还查阅了四个外部来源：Google Scholar Metrics的"Human Computer Interaction"（人机交互）类别、人因工程专家提供的精选期刊列表、滑铁卢大学公开的期刊列表以及"Country of Papers"网站的人因工程领域前15种期刊列表。通过上述外部来源识别出的额外候选期刊，交由三位人因工程教授进行独立评审投票，根据期刊范围与人因工程的相关性决定纳入（1）或排除（0），获得两票及以上纳入票数的期刊被加入期刊集合。通过这一流程新增了14种期刊，最终共确定67种核心人因工程期刊。

三、研究结果

期刊集合的构建结果。 通过整合JCR和Scopus两大分类体系并辅以专家评审，研究人员最终构建了包含67种核心期刊的人因工程期刊集合。该期刊集合涵盖了从传统工效学期刊（如Ergonomics、Applied Ergonomics）到人机交互领域期刊（如International Journal of Human-Computer Studies、Human-Computer Interaction），再到新兴应用领域期刊（如Frontiers in Neuroergonomics、Human Factors in Healthcare）的广泛范围，同时反映了人因工程学科的历史基础和当代广度。期刊的影响因子（Journal Impact Factor, JIF）从最高的12.5（Technology in Society）到最低的0.4（Historical Records of Australian Science）不等，部分期刊暂无影响因子数据。

期刊集合方法的有效性验证。 研究结果表明，基于期刊集合的方法有效减少了对复杂布尔检索策略的依赖，能够支持跨数据库一致性地识别与人因工程相关的文献。该方法通过将学科锚定在核心发表载体上，提高了文献检索的精确性和可复现性，为后续的证据综合、文献计量分析和趋势映射提供了方法论基础。

四、讨论与结论

讨论部分。 研究人员在讨论中指出，基于期刊集合的方法虽然具有透明、系统、可复现等优势，但也存在一定的局限性。由于该方法依赖于既有的学科分类体系，可能遗漏知名度较低或新兴的人因工程期刊。此外，期刊集合方法反映了学科的组织和知识传播方式，为证据综合实践、文献计量分析和趋势映射提供了方法论基础。

结论部分。 通过精选期刊集合来界定人因工程领域，为基于关键词的学科定义提供了一种实用且可复现的替代方案。对于人因工程学会（Human Factors and Ergonomics Society, HFES）社区而言，该方法为证据综合、文献计量分析和趋势映射提供了方法论基础，与领域组织和传播知识的方式相一致。未来的研究可应用该期刊集合来考察人因工程领域的证据综合实践，并探索基于期刊的学科定义如何支持跨学科比较和纵向分析。